Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Relatório anual de desempenho 2021 do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021, Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (doravante referido como “a empresa”) o comitê de auditoria do terceiro conselho de administração de acordo com as normas de governança corporativa das empresas listadas, as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos da empresa De acordo com as disposições relevantes das regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, a empresa deve desempenhar suas funções em estrita conformidade com a lei e regulamentos de acordo com o princípio da due diligence. O desempenho do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma.
1,Informações básicas do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração
O terceiro conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria. O comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração é composto por diretores independentes Ms. Guo Ruiqin, Ms. Zhao Enhui e Mr. Lu Jun. Entre eles, a Sra. Guo Ruiqin é uma profissional de contabilidade e serve como convocadora e presidente.
Sra. Guo Ruiqin: Mestrado, contador público certificado, agente fiscal certificado. Ele é diretor independente da empresa desde abril de 2017, gerente de projeto da Rongcheng Certified Public Accountants (parceria geral especial) desde outubro de 2020 e gerente de projeto de contadores públicos certificados Beijing Xinghua de 2006 a setembro de 2020.
Ms. Zhao Enhui: Bacharelado, advogado. Ele é diretor independente da empresa desde abril de 2017 e vice-diretor e advogado do Comitê de Gestão do escritório de advocacia Beijing Yingke (Yinchuan) desde 2016.
Sr. Lu Jun: Mestre, contador sênior. De agosto de 2012 até agora, ele serviu como vice-presidente da Ningxia Baofeng Group Co., Ltd.
2,Reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa realizou 4 reuniões, incluindo 1 reunião in loco e 3 reuniões de comunicação, e considerou 15 propostas no total. Os pormenores são os seguintes:
Hora e conteúdo da sessão
1. Revisou e aprovou as contas financeiras finais de 2020 e o relatório orçamental de 2021 da terceira Comissão de Auditoria e Planeamento do Conselho de Administração para 2021
10.ª reunião do Conselho de Comissários Março 10 2 A proposta de implementação de transações diárias de partes relacionadas em 2020 e a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021 foi revisada e aprovada
3. Deliberou e adotou o regulamento relativo ao depósito dos fundos arrecadados anuais da empresa em 2020
Proposta relativa ao relatório especial e à utilização
4. Deliberou e adotou o relatório de avaliação do controle interno 2020
5. A proposta sobre o relatório anual de auditoria 2020 da empresa foi deliberada e aprovada
6. A proposta sobre o plano anual de distribuição de lucros da empresa 2020 foi deliberada e aprovada
7. A proposta sobre o relatório anual da empresa 2020 e seu resumo foi deliberada e adotada
8. A proposta de doação da empresa para a fundação de caridade Ningxia Yanbao foi deliberada e aprovada
9. Foi deliberada e aprovada a proposta de reintegração da empresa da instituição de auditoria em 2021 e o pagamento de honorários de auditoria
10. A proposta sobre o desempenho do comitê de auditoria foi considerada e adotada
Comissão Fiscal do terceiro Conselho de Administração Janeiro 2021 A proposta sobre o relatório da 11ª reunião da Comissão Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) do primeiro trimestre de 2021 em 16 de abril foi deliberada e adotada
2. A proposta de alteração das políticas contábeis foi considerada e adotada
1. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório especial sobre a liberação e utilização dos recursos arrecadados da empresa no depósito semestral de 2021 na terceira Comissão de Auditoria e Planejamento do Conselho de Administração em 2021;
12.ª reunião do Conselho de Comissários Agosto 9 2 Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo;
Comissão Fiscal do terceiro Conselho de Administração Janeiro 2021 A proposta sobre o relatório da 13ª reunião da Comissão Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) do terceiro trimestre de 2021 em 27 de outubro foi deliberada e adotada
3,Desempenho do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021
I) Revisão dos relatórios periódicos
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou suas funções em estrita conformidade com os procedimentos de trabalho para a revisão dos relatórios financeiros anuais pelo comitê de auditoria do conselho de administração da empresa e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, revisou-os cuidadosamente regularmente e comunicou-se plenamente com a instituição de auditoria externa sobre o escopo, plano e método de auditoria, Assegurar que os relatórios e auditorias regulares sejam realizados de forma eficiente e harmoniosa. O comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração da empresa realizou reuniões nos dias 10 de março de 2021, 16 de abril de 2021, 9 de agosto de 2021 e 27 de outubro de 2021 respectivamente para analisar e expressar opiniões sobre o relatório anual da empresa 2020, relatório do primeiro trimestre de 2021, relatório semestral de 2021 e relatório do terceiro trimestre de 2021, O comitê de auditoria concordou que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, e não havia fraude, fraude e distorções materiais.
II) Supervisionar e avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
Em 2021, o auditor externo da empresa foi Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial).
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa supervisionou e avaliou exaustivamente a independência, profissionalismo e diligência da instituição de auditoria externa. O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa discutiu e comunicou-se plenamente com as instituições de auditoria externa sobre questões, planos e arranjos de auditoria, e não foram encontrados outros assuntos importantes durante a auditoria. Durante a auditoria da empresa, a instituição de auditoria externa é séria e responsável, e segue as normas independentes, objetivas e justas.A auditoria financeira realizada pela instituição de auditoria externa atende aos requisitos das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses e pode refletir objetiva e justa o status real da operação da empresa.
(III) supervisionar o sistema de auditoria interna da empresa e sua implementação, e orientar o trabalho de auditoria interna
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenha plenamente o papel de comitês profissionais e supervisiona ativamente e insta a melhoria e implementação do sistema de auditoria interna da empresa. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria supervisionou e instou a empresa a fortalecer continuamente o conceito de gestão de controle interno, melhorar continuamente vários sistemas, otimizar oportunamente o processo de controle interno, prevenir efetivamente riscos relevantes e garantir que todo o trabalho possa ser realizado efetivamente em combinação com a situação real em seu próprio processo de produção e operação e processo de gestão. Em 2021, o ambiente de controle interno da empresa continuou a ser otimizado, não foram encontrados grandes problemas na auditoria interna, e a gestão de controle interno alcançou resultados notáveis.
(IV) coordenar a comunicação entre gestão, auditoria interna e serviços relevantes e instituições de auditoria externa
A fim de promover a comunicação plena e eficaz entre a administração, auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa, durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa deu pleno desempenho ao seu papel de elo, coordenou ativamente a comunicação oportuna e o trabalho colaborativo de todas as partes e promoveu a conclusão eficiente de todos os trabalhos de auditoria da empresa.
V) rever as transacções com partes coligadas da empresa
Em 10 de março de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa deliberau sobre as transações de partes relacionadas, incluindo a proposta sobre a implementação de transações diárias de partes relacionadas em 2020 e a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, e a proposta sobre a doação da empresa para a fundação de caridade Ningxia Yanbao. Após a pesquisa, os sócios presentes na reunião consideraram que os procedimentos de deliberação acima das transações de partes relacionadas estavam em consonância com as leis e regulamentos, os estatutos sociais, o sistema de gestão das transações de partes relacionadas da empresa e outras disposições relevantes, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas, por isso concordaram unanimemente com as transações de partes relacionadas. Além dos assuntos acima mencionados, a empresa não tem outras transações relacionadas a serem consideradas durante o período de relato.
4,Avaliação global
Em 2021, com base no princípio de salvaguarda dos interesses da empresa e dos acionistas, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu escrupulosamente suas funções de supervisão, comunicação e avaliação de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa. Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a ser diligente e consciente, participará ativamente na supervisão das finanças, produção e operação da empresa, na tomada de decisões sobre assuntos importantes, continuará a exortar as instituições de auditoria externa a desempenharem diligentemente suas funções, fortalecer a supervisão do sistema de auditoria interna da empresa e sua implementação, e fortalecer a coordenação e comunicação com a administração, auditoria interna e outros departamentos relevantes, instituições de auditoria externa e outras partes relevantes, Melhorar a qualidade da divulgação de informações financeiras das empresas cotadas e desempenhar seriamente as funções do comitê de auditoria.
Apresento-vos!
9 de Março de 2022
