Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como o “patrocinador”) é o patrocinador da oferta pública inicial e listagem de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (doravante referido como ” Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) ” ou “a empresa”), De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2022), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022), Foram verificados o depósito e a utilização dos fundos levantados em Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 2021. Os detalhes são os seguintes: I. Informação básica dos fundos levantados (I) montante real dos fundos levantados e hora de recebimento dos fundos
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) oferta pública inicial de ações (zjxk [2019] No. 782) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 733,36 milhões de ações ordinárias (ações A) em RMB pela primeira vez, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 11,12 yuan por ação, eo montante total de fundos levantados foi 81549632 milhões de yuan, Depois de deduzir 154963200 yuans de várias despesas de emissão, o montante líquido de fundos levantados é de 800 milhões de yuans. Os fundos acima foram recebidos em 9 de maio de 2019. A Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de fundos levantados pela oferta pública inicial da empresa em 9 de maio de 2019 e emitiu o relatório de verificação de capital (Ernst & Young Huaming (2019) Yan Zi No. 61004853a01). II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 81790471 milhões de yuans na conta especial para fundos levantados; O saldo da conta de fundos levantados é de 0 yuan, incluindo o montante líquido de 240839 milhões de yuan de juros acumulados de depósito bancário menos encargos de manuseio bancário. 2,Depósito e gestão de fundos levantados (I) sistema de gestão de fundos levantados
A empresa formulou o sistema de gestão dos fundos angariados, que estabeleceu disposições específicas e claras sobre o armazenamento, uso e supervisão dos fundos angariados para garantir o uso padronizado dos fundos angariados. II) Acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados
Em 10 de maio de 2019, a empresa, o patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) , e o banco onde a conta especial para fundos levantados está localizada assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados. O conteúdo do acordo relevante não é significativamente diferente do acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados formulado pela Bolsa de Valores de Xangai. III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos levantados pela empresa é o seguinte:
Unidade: Yuan
Sequência nome do banco conta bancária No. saldo da conta Não
1 China Construction Bank Corporation(601939) Ramo Yinchuan Xixia (nota) 6405011001 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 8888-
2 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningxia Hui Autonomous Region Branch 641301100011904220138-
3 China Construction Bank Corporation(601939) Shenzhen Jingyuan sub branch 442501000086 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 41-
Total…
Nota: em 16 de julho de 2019, China Construction Bank Corporation(601939) Subfilial Xixia emitiu o aviso de tradução de conta para a empresa, e de acordo com o arranjo unificado de China Construction Bank Corporation(601939) Ningxia Hui Autonomous Region Branch, todas as contas bancárias unitárias originalmente abertas pela empresa em China Construction Bank Corporation(601939) Ningxia Hui Autonomous Region Branch foram traduzidas para China Construction Bank Corporation(601939) Subfilial Yinchuan Xixia. Por conseguinte, a conta especial 6405011001 Shenzhen Guangju Energy Co.Ltd(000096) 88888 originalmente aberta pela empresa em China Construction Bank Corporation(601939) Ningxia Hui Autonomous Region Branch foi transferida para China Construction Bank Corporation(601939) Yinchuan Xixia sub-sucursal, e o nome da conta original e o número da conta permaneceram inalterados após a transferência da conta. 3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Em 2021, a utilização dos recursos captados pela empresa é a seguinte:
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Prazo: 31 de dezembro de 2021 unidade: 10000 yuan
O montante total de fundos angariados é de 81549632, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 1721150
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas – montante total de fundos angariados investidos cumulativamente
A proporção do total de fundos angariados com fins alterados é de 81790471-
Se os projetos de investimento acumulados até o final do período podem ser alterados projetos, Após ajustamento das autorizações, incluindo fundos angariados, a partir do final do período, a diferença entre o montante cumulativo do investimento de autorização no exercício em curso e o montante esperado do investimento de autorização no ano em curso a partir do final do período é a diferença entre a alteração parcial dos projetos de investimento de autorização (se houver) o montante total do investimento de autorização (2) o montante do investimento de autorização (3) o progresso (%) Montante estimado das prestações disponíveis (1) = (2) = (1) (4) = (2) / (1) alterações significativas das prestações no dia do estatuto
Gaseificação de coque para produzir Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) – 74000000 – 740 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 72115074285586285586 100.39% 13606634 T / um projeto de olefina em junho de 2020
Reembolso do empréstimo em curso 60 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 000000 100,00%
Total – 800000. 00 – 800000. 0017211. 50802855. 862855. 86 100. 36% 136066. 34 —
Razões para não atingir os progressos previstos (através de projectos específicos de investimento levantados), o projecto deve ser executado de acordo com os progressos previstos
Não há mudança significativa na viabilidade do projeto
A partir de 30 de abril de 2019, a empresa investiu 3804016 milhões de yuans de fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados.
Em 28 de maio de 2019, Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório especial de garantia em Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) até 30 de abril de 2019 projetos de investimento investidos com fundos próprios (Ernst & Young Huaming (2019) Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi Zi. No dia 28 de maio de 2019, a empresa realizou a 23ª Reunião do segundo conselho de administração e a 10ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberando e adotando a proposta de utilização de recursos captados para substituir fundos próprios para projetos investidos por recursos captados na fase inicial, Está acordado que a empresa usará os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados de 3804016 milhões de yuans investidos nos projetos de investimento dos fundos levantados no estágio inicial. A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os fundos auto-levantados dos projetos acima investidos na captação de fundos antecipadamente foram substituídos.
Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
O montante do saldo dos fundos levantados e as razões para a sua formação não são
De acordo com outros usos dos fundos levantados, as despesas cumulativas de emissão pagas são 1504885 milhões de yuans, e o montante líquido da receita de juros dos depósitos de fundos levantados após a dedução das despesas de manuseio bancário é de 240839 milhões de yuans.
4,Investimento preliminar e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
A partir de 30 de abril de 2019, a empresa investiu 3804016 milhões de yuans de fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados. Em 28 de maio de 2019, a Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório especial de garantia sobre Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) pré-investimento de fundos levantados em projetos de investimento com fundos auto-levantados (Ernst & Young Huaming (2019) ZZ No. 61004853a05).
No dia 28 de maio de 2019, a empresa realizou a 23ª Reunião do segundo conselho de administração e a 10ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização dos recursos levantados para substituir os fundos auto-levantados dos projetos investidos por recursos levantados na fase inicial, e concordaram que a empresa deve utilizar os recursos levantados para substituir os fundos auto-levantados dos projetos investidos por recursos levantados na fase inicial. 5,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento de fundos levantados.
6,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa foi listada de acordo com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2022), diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas
