Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (doravante designada “a sociedade”), em 2021, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes, as orientações sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes pelas sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos diretores independentes, o sistema de trabalho dos relatórios anuais dos diretores independentes e outros sistemas de gestão interna da empresa, Fiel, diligente, prudente e independente desempenhar suas funções, prestar atenção às informações da empresa, entender oportunamente a produção, operação e operação financeira da empresa, participar das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas a tempo, discutir e analisar os assuntos exigidos pela supervisão com antecedência, participar na tomada de decisão de grandes eventos da empresa, expressar opiniões independentes conforme necessário e dar pleno desempenho ao papel consultivo e supervisor de diretores independentes, Proteger com firmeza os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. O desempenho das funções em 2021 é agora reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
O terceiro conselho de administração da empresa é composto por 9 diretores, incluindo 3 diretores independentes, nomeadamente Liang Longhu, Guo Ruiqin e Zhao Enhui.
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial de diretores independentes
Sr. Liang Longhu: Bacharelado, engenheiro sênior de nível de professor, especialista em subsídio especial do governo do Conselho de Estado. Ele é diretor independente da empresa desde abril de 2017, diretor independente Shanxi Lanhua Sci-Tech Venture Co.Ltd(600123) desde setembro de 2020 e especialista sênior da Sinopec Luoyang Engineering Co., Ltd. desde novembro de 2016.
Sra. Guo Ruiqin: Mestrado, contador público certificado, agente fiscal certificado. Ele é diretor independente da empresa desde abril de 2017, gerente de projeto da Rongcheng Certified Public Accountants (parceria geral especial) desde outubro de 2020 e gerente de projeto de contadores públicos certificados Beijing Xinghua de 2006 a setembro de 2020.
Ms. Zhao Enhui: Bacharelado, advogado. Ele é diretor independente da empresa desde abril de 2017 e vice-diretor e advogado do Comitê de Gestão do escritório de advocacia Beijing Yingke (Yinchuan) desde 2016.
II) se existem condições que afectam a independência
Como diretor independente da empresa, temos a independência exigida pelas orientações sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas emitidas pela CSRC, e não ocupámos nenhuma posição na empresa que não seja um diretor independente ou entre os principais acionistas da empresa, Não obtivemos quaisquer benefícios não divulgados além do subsídio para diretores independentes da empresa e seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, e não há problemas que afetem nossa independência
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação na reunião
Em 2021, a companhia realizou 1 assembleia geral de acionistas, 6 reuniões do Conselho de Administração, 4 reuniões da comissão de auditoria do Conselho de Administração, 1 reunião da comissão de nomeação do Conselho de Administração e 1 reunião da comissão de remuneração e avaliação do Conselho de Administração. Nossa presença na reunião é a seguinte:
Unidade: tempo
Nomes dos acionistas que devem comparecer pessoalmente ao conselho de administração e votar como delegados sem direito de voto durante o período de relato
Número de participações número de reuniões modo de participação número de reuniões
Uma vez no local,
Liang Longhu 9 9 6 foram todos votos afirmativos 1
Comunicação 5 vezes
Guo Ruiqin esteve em cena uma vez em 6 de dezembro, com 1 voto afirmativo
Comunicação 5 vezes
Uma vez no local,
Zhao Enhui 12 6 foram todos votos afirmativos 1
Comunicação 5 vezes
De acordo com as disposições e exigências dos estatutos e do regulamento interno do conselho de administração, assistimos a todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas em tempo hábil, analisámos cuidadosamente as propostas, participamos ativamente na discussão de várias propostas, apresentamos sugestões razoáveis, desempenhámos um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração e exercemos o direito de voto com uma atitude rigorosa, Todas as propostas apresentadas ao conselho de administração foram votadas a favor, e não houve objeção ou renúncia. Os administradores independentes desempenharam um papel pleno na salvaguarda dos interesses da empresa no seu conjunto, especialmente dos interesses dos pequenos e médios accionistas.
II) Expressão de opiniões independentes
Em 2021, em consonância com a atitude de trabalho de buscar a verdade dos fatos, ser sério e responsável, e com base na posição de julgamento independente, expressamos opiniões independentes sobre 12 propostas consideradas pelo conselho de administração quatro vezes ao longo do ano, e apresentamos nosso julgamento independente sobre os assuntos em análise.
III) Inspecção no local
Criamos o wechat para visitar o conselho de administração, o comitê de planejamento financeiro e outros funcionários relevantes da empresa em 2021, e manter contato próximo com o conselho de administração, o comitê de planejamento financeiro e outros funcionários relevantes da empresa por e-mail, Preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa. Durante a auditoria anual da empresa, comunicamos com os executivos seniores da empresa, compreendemos de forma abrangente e profunda o funcionamento e desenvolvimento da empresa, e formulamos opiniões construtivas e sugestões sobre as propostas relevantes do conselho de administração da empresa, utilizando conhecimento profissional e experiência de gestão empresarial, dando pleno desempenho ao papel de pessoal e supervisão. A gerência da empresa atribui grande importância à comunicação conosco e relata regularmente a produção e operação da empresa e o andamento de grandes eventos, o que nos fornece condições completas e suporte para o desempenho de nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Como diretor independente da empresa, baseado na atitude de responsabilidade perante os investidores e utilizando seus próprios conhecimentos jurídicos, financeiros e industriais, estuda e julga de forma independente, objetiva e prudente as propostas apresentadas pela empresa ao conselho de administração para deliberação, e dá aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes, de modo a promover a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
I) Operações com partes coligadas
As transações de doação por parte relacionada entre a empresa e partes relacionadas em 2021 são verdadeiras e efetivas, cumprem as disposições das leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes, e as transações por parte relacionada são verdadeiras e legais, tendo sido realizados os procedimentos legais correspondentes necessários; As demais transações com partes relacionadas seguem os princípios de igualdade, voluntariedade e equidade. Os termos determinados no acordo são justos e razoáveis. O preço das transações com partes relacionadas é baseado nos resultados da avaliação. Após negociação e determinação por todas as partes na transação, o método de preço da transação é razoável e o preço da transação é justo. De um modo geral, as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 não prejudicam os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, exceto nas transações normais de capital operacional com partes relacionadas, a empresa não ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas; A empresa e suas subsidiárias não têm garantia externa.
III) Utilização de fundos angariados
Em 2021, o depósito e uso dos fundos levantados da empresa cumpriram as disposições relevantes das disposições sobre a gestão de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gestão e uso dos fundos levantados da empresa. Não houve violação da gestão dos fundos levantados. A empresa divulgou o uso e depósito dos fundos levantados de forma oportuna, precisa e completa, de acordo com as disposições relevantes.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, analisamos cuidadosamente a proposta de nomeação dos gerentes seniores da empresa, avaliamos as qualificações e a qualidade profissional dos candidatos. Os procedimentos de nomeação e nomeação dos gerentes seniores da empresa cumprem as disposições da lei das sociedades e dos estatutos sociais. De acordo com as leis e regulamentos relevantes e o regulamento interno do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, revisamos a remuneração de diretores não independentes e gerentes seniores da empresa, e acreditamos que a remuneração de diretores não independentes e gerentes seniores da empresa está em conformidade com as disposições da avaliação de desempenho da empresa e sistemas de remuneração relevantes, e o pagamento das remunerações está em conformidade com as leis e estatutos relevantes. Regras e regulamentos.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Os diretores independentes da empresa prestaram ativamente atenção ao desempenho da empresa, comunicaram-se com os diretores independentes sobre o desempenho expresso e aviso prévio da empresa, e formaram pareceres por escrito.Acreditamos que: o anúncio do desempenho expresso anual 2020 divulgado pela empresa em 5 de março de 2021 e o anúncio do adiantamento de desempenho semestral 2021 divulgado em 17 de julho de 2021, Não há diferença significativa entre os dados financeiros e indicadores relacionados aos relatórios periódicos efetivamente divulgados.
(VII) proposta de convocação do conselho de administração, proposta de emprego ou demissão de sociedades de contabilidade, emprego independente de instituições de auditoria externas e instituições de consultoria, etc.
Durante o período analisado, não propusemos convocar o conselho de administração, e a empresa não empregava uma agência externa de auditoria e consultoria. Em 10 de março de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do terceiro conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta de nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021, e concordou em nomear Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e emitir relatórios de auditoria e outros documentos relevantes. Acreditamos que a renovação da nomeação da instituição de auditoria é propícia à manutenção da continuidade e estabilidade do trabalho de auditoria externa, e os procedimentos de nomeação cumprem as disposições legais e regulamentares relevantes sem prejudicar os interesses da sociedade e dos acionistas.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
No dia 10 de março de 2021, a 11ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020. Examinámos cuidadosamente a proposta e emitimos opiniões independentes. Acreditamos que o esquema de dividendos diferenciados proposto pela empresa para compensar acionistas não restritos com acionistas restritos resguardou os interesses dos acionistas não restritos. O dividendo em caixa não afetará o funcionamento contínuo da empresa e o desenvolvimento futuro dos negócios da empresa. O procedimento de deliberação da empresa para a proposta é legal e eficaz, o que garante o retorno razoável do investimento dos acionistas, e é razoável e viável.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Em 2021, a empresa e os acionistas relevantes cumpriram estritamente os compromissos relevantes, não havendo violação dos compromissos. x) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa reforçou a gestão da divulgação de informações e melhorou o fluxo de trabalho da divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições dos documentos regulamentares relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, bem como os requisitos do sistema de divulgação de informações da empresa e do sistema de relatório interno das principais informações da empresa, de modo a garantir que reguladores e investidores entendam a operação e as principais questões da empresa de forma oportuna e precisa. Acreditamos que a empresa realizou a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa e completamente sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
(11) Execução do controlo interno
Em 2021, a empresa continuará a fortalecer o conceito de gestão de controle interno da empresa e otimizará oportunamente o processo de controle interno em combinação com a situação real no processo de produção e operação e os problemas no processo de gestão. Acreditamos que a organização e o sistema de controle interno da empresa são perfeitos, e todos os negócios são realizados em estrita conformidade com sistemas e processos relevantes. O sistema e o sistema de controle interno existentes da empresa desempenharam um bom papel no controle e prevenção em todos os elos principais e podem ser efetivamente implementados.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Em 2021, o conselho de administração e comitês especiais da empresa realizaram seus trabalhos com a devida diligência de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, os estatutos e as regras de trabalho de cada comitê. Cada comitê especial deu pleno uso à expertise profissional de diretores independentes, forneceu sugestões profissionais eficazes para a discussão de questões importantes e ajudou o conselho de administração na tomada de decisões científicas e eficientes. Em 2021, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de administração, 4 reuniões do comitê de auditoria, 1 reunião do comitê de nomeação e 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação. Acreditamos que o funcionamento do conselho de administração e seus comitês especiais da empresa está de acordo com a lei, todos os assuntos principais foram totalmente discutidos e deliberados, e o funcionamento do conselho de administração e seus comitês especiais é científico e eficiente.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, no espírito de honestidade, confiabilidade e diligência, desempenhámos as funções de diretor independente de forma independente, objetiva, justa e prudente, de acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes, e desempenhámos um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração de acordo com a nossa própria experiência.
Em 2022, com base nos princípios de independência, objetividade e prudência, continuaremos a participar da deliberação das principais questões da empresa de acordo com as leis e regulamentos, os estatutos e o sistema de trabalho dos diretores independentes da empresa, oferecer ativamente sugestões para o desenvolvimento da empresa e promover ainda mais a padronização, ciência e eficiência da tomada de decisões do conselho de administração, Proteger com firmeza os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
É por este meio comunicado.
Diretor independente: Liang Longhu, Zhao Enhui, Guo Ruiqin
