Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Relatório de supervisão contínua 2021
Nome do patrocinador: Citic Securities Company Limited(600030) nome do patrocinador: Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Nome do representante do patrocinador: Huang Chao informações de contato: 07552383558
Nome do representante do patrocinador: Chen Jieyu informações de contato: 075523835289
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Em 16 de maio de 2019, Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (doravante referido como ” Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) ” ou “a empresa”) foi listado na Bolsa de Valores de Xangai. De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão contínua de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, bem como o acordo de recomendação e subscrição assinado com Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) e, CITIC Securities Co., Ltd. (doravante referida como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador, supervisionou continuamente a Baofeng energy de 16 de maio de 2019 a 31 de dezembro de 2021.
A supervisão contínua de Citic Securities Company Limited(600030) em Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) em 2021 é resumida da seguinte forma:
I) Supervisão da utilização dos fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) oferta pública inicial de ações (zjxk [2019] No. 782) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) foi aprovado para emitir 733,36 milhões de ações ordinárias ao público, com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 11,12 yuan por ação, e um total de 81549632 milhões de yuan de fundos levantados, Após deduzir as despesas reais de emissão de RMB 15,496 milhões, o valor líquido é de RMB 15,496 milhões. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pelo relatório de verificação de capital “Ernst & Young Huaming (2019) Yan Zi No. 61004853a01” emitido pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e todos eles foram depositados na conta especial para fundos levantados.
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas cotadas, as medidas para a administração dos fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisado em 2013) e outras leis relevantes As instituições reguladoras e normativas assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento especial de fundos levantados com Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningxia Hui Autonomous Region Branch, China Construction Bank Corporation(601939) Ningxia Hui Autonomous Region Branch e China Construction Bank Corporation(601939) Shenzhen Jingyuan sub-sucursal respectivamente. Não há diferença significativa entre o conteúdo do acordo relevante e o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento especial de fundos levantados (modelo) formulado pela Bolsa de Valores de Xangai.
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 81790471 milhões de yuans na conta especial para fundos levantados; O saldo da conta de fundos levantados é de 0 yuan, incluindo o montante líquido de 240839 milhões de yuan de juros acumulados de depósito bancário menos encargos de manuseio bancário.
No dia 28 de maio de 2019, Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) realizou a 23ª Reunião do segundo conselho de administração e a 10ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização dos fundos angariados para substituir os fundos auto angariados dos projetos investidos por fundos angariados na fase inicial, e aprovaram a empresa para utilizar os fundos angariados para substituir os fundos auto angariados dos projetos investidos por fundos angariados na fase inicial; A proposta de usar parte dos fundos levantados para reembolsar empréstimos bancários foi revisada e aprovada, e a empresa foi aprovada para usar os fundos levantados para reembolsar empréstimos bancários de 600 milhões de yuans; Foi revisada e aprovada a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e foi acordado que a empresa poderia utilizar alguns fundos levantados ociosos de no máximo RMB 300 milhões para gestão de caixa no prazo de 12 meses a contar da data de adoção da proposta, dentro do limite e prazo acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua. Em resposta às propostas acima referidas, os diretores independentes expressaram o seu consentimento claro.
Durante o período de supervisão contínua em 2021, a instituição de recomendação supervisionou e verificou a utilização dos fundos angariados para garantir que Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) possa utilizar os fundos angariados de acordo com a lei e salvaguardar os interesses da maioria dos investidores. De 19 a 20 de novembro de 2021, a instituição de recomendação realizou inspeção in loco sobre o uso de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) fundos levantados, e verificou o certificado de uso de fundos levantados, extrato bancário de fundos levantados, uso de conta especial de fundos levantados, etc. II) Supervisão do governo das sociedades
Antes da emissão e cotação, Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) estabeleceu e melhorou o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, as regras de trabalho dos diretores independentes, o sistema de garantia externa, o sistema de transações conexas e outras regras e regulamentos. Em 2021, foram implementados os estatutos da sociedade Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) e os regulamentos internos da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores. Os diretores, supervisores e gerentes seniores desempenharam suas funções de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras de negócios relevantes da bolsa de valores de Xangai. A empresa estava em boa governança e efetivamente implementou várias regras e regulamentos, como o sistema de garantia externa e o sistema de transações com partes relacionadas. De 19 a 20 de novembro de 2021, o patrocinador verificou o estabelecimento, melhoria e implementação das regras e regulamentos Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) através de inspeção no local.
III) Inspecção no local
De 19 a 20 de novembro de 2021, a instituição de recomendação realizou inspeção in loco em Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) e verificou de forma abrangente a governança corporativa e controle interno, divulgação de informações, independência da empresa, trocas de capitais com acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas, uso de recursos captados, transações com partes relacionadas, garantias externas, grande investimento estrangeiro Condições de negócio e outros aspectos. Após a inspeção no local, Citic Securities Company Limited(600030) de acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes, submeteu o relatório de inspeção no local da supervisão contínua à Bolsa de Valores de Xangai. IV) Orientação e formação
A instituição de recomendação treinou os diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) antes e depois da listagem na operação padronizada das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, tais como governança corporativa, divulgação de informações, gestão de captação de fundos, controle interno, responsabilidades dos diretores e supervisores. Na supervisão e comunicação diária, a instituição de recomendação fornece orientação e treinamento breve aos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, incluindo conhecimento do mercado de capitais, divulgação de informações, aplicação de recursos captados, garantia externa, transações com partes relacionadas, etc.
(V) Participação no conselho de administração e na assembleia geral dos acionistas da sociedade como delegados sem voto
Em 2021 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) realizou 6 reuniões do conselho de administração, 3 reuniões do conselho de supervisores e 1 assembleia geral de acionistas. A instituição de recomendação analisou antecipadamente e posteriormente os documentos da assembleia geral de acionistas, instou a empresa a divulgar os documentos e deliberações relevantes da assembleia geral e cumpriu com seriedade a responsabilidade de recomendação. VI) Operações com partes relacionadas, garantias externas, investimentos estrangeiros importantes e pareceres de verificação relevantes
Através da consulta de dados financeiros e documentos relevantes e comunicação com pessoal relevante da empresa, a instituição de recomendação verificou as transações conectadas da empresa, garantias externas e grande investimento estrangeiro. De acordo com os regulamentos, a empresa formulou sistemas internos, tais como estatutos, sistema de gestão de investimentos estrangeiros, sistema de gestão de transações de partes relacionadas, sistema de gestão de garantias estrangeiras e sistema de gestão de divulgação de informações para esclarecer os procedimentos de tomada de decisão, gestão de riscos e divulgação de informações de transações de partes relacionadas, garantias estrangeiras e grande investimento estrangeiro, Em 2021, não houve transações ilegais de partes relacionadas, garantias externas e grande investimento estrangeiro. 2,Revisão do patrocinador da divulgação de informações de empresas cotadas
O patrocinador analisou os documentos de divulgação de informações públicas de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 2021, incluindo o anúncio de resolução do conselho de administração e do conselho de supervisores, o anúncio de informação e resolução da assembleia geral anual de acionistas, o anúncio relevante sobre a gestão e utilização dos fundos angariados, e supervisionou os trabalhos do relatório anual de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 2021. O patrocinador revisou os documentos de divulgação de informações da empresa em 2021 antes ou depois do evento, verificou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações e os procedimentos relevantes a serem realizados, e a empresa divulgou as informações de acordo com as disposições relevantes das autoridades reguladoras e publicou publicamente vários anúncios de acordo com a lei para garantir que todas as principais divulgações de informações são oportunas, precisas, verdadeiras e completas, Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. 3,Se a empresa cotada tem quaisquer questões que devem ser reportadas à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Nenhum. 4,Outros assuntos
Nenhum. (sem texto abaixo)
