Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a nona reunião do terceiro conselho de administração
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei dos valores mobiliários”), as regras de listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais De acordo com as disposições relevantes do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, como diretores independentes de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) (doravante designados por “a empresa”), após revisão dos assuntos relevantes da nona reunião do terceiro conselho de administração da empresa, com base na posição independente e objetiva e em uma atitude prudente e responsável, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre as propostas relevantes da reunião: 1 Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 o depósito da empresa e uso dos fundos levantados em 2021 cumprem as diretrizes para a aplicação das regras de autorregulação para empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados por empresas cotadas em bolsa E outras leis e regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes das medidas da empresa para a administração do uso dos fundos levantados, fizeram armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados, e cumpriram oportunamente as obrigações relevantes de divulgação de informações.O uso específico dos fundos levantados é consistente com o divulgado pela empresa, e não há situação de alterar o propósito dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas, Não há utilização ilegal dos fundos angariados, e todos os directores independentes concordam com a proposta. Em conclusão, concordamos com o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 emitido pela empresa. 2,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação de controlo interno 2021 da empresa
Depois de revisar o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e eficaz. Durante o período de relatório, a empresa operou de acordo com vários sistemas e regulamentos, e o sistema de controle interno geralmente atendeu aos requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. O relatório de avaliação de controle interno emitido pela empresa reflete objetivamente a atual construção e implementação do sistema de controle interno da empresa. Em suma, concordamos e reconhecemos o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração da empresa. 3,Pareceres independentes sobre a proposta de distribuição de lucros em 2021
Os diretores independentes da empresa revisaram a proposta de distribuição de lucros em 2021 e expressaram suas opiniões da seguinte forma: 1. Com base no desenvolvimento sustentável e de longo prazo da empresa, e com base na análise abrangente do ambiente de negócios industrial, das condições de negócios da empresa, das exigências dos acionistas nacionais e estrangeiros, dos custos de capital social e das políticas regulatórias, a empresa considerou plenamente o desenvolvimento atual e futuro dos negócios, a escala de lucro Exigência de capital de investimento, solvência ou adequação de capital da empresa e de suas subsidiárias, equilibrar a relação entre desenvolvimento sustentável do negócio e retorno integral dos acionistas e formular o plano de distribuição de lucros para 2021;
2. O processo de tomada de decisão e o mecanismo do plano de distribuição de lucros da empresa em 2021 estão completos, o padrão e proporção de dividendos são claros e claros, em consonância com o disposto no Estatuto Social e procedimentos de revisão pertinentes, e protegem plenamente os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores. Não há situação óbvia e irracional, como a arbitragem por grandes acionistas e a situação em que os acionistas relevantes abusam de seus direitos de intervir indevidamente na tomada de decisão da empresa. Fica acordado submeter o plano à Assembleia Geral Anual de 2021 da empresa para deliberação. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta. 4,Pareceres independentes sobre a renovação da sociedade de contabilidade
A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é uma instituição de auditoria profissional com qualificação de valores mobiliários, tem experiência e capacidade para prestar serviços de auditoria para empresas cotadas, pode atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa e auditoria de controle interno, e pode auditar independentemente a situação financeira da empresa, No processo de atuar como instituição de auditoria da empresa e realizar diversas auditorias especiais e auditorias de demonstrações financeiras, cumpriu escrupulosamente suas funções como instituição de auditoria, seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, prestou melhores serviços de auditoria para a empresa, e os relatórios emitidos podem refletir objetiva e justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta. Pareceres independentes sobre a proposta relativa à alteração do capital social da sociedade, à alteração dos estatutos e ao tratamento dos processos industriais e comerciais
De acordo com a resposta sobre o registro de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2022] n.º 347) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 18 de fevereiro de 2022, a oferta não pública de ações da empresa é aprovada. Esta oferta não pública foi concluída e o número real de ações emitidas é de 1235039. A empresa realizará arquivamento industrial e comercial de acordo com a situação real. A alteração dos estatutos está em conformidade com as disposições da lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas administrativas para o registro de emissão de valores mobiliários de empresas cotadas da ciência e do Conselho de Inovação (para implementação experimental) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
6,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à formulação e revisão do sistema interno de gestão da empresa
As disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores no conselho de ciência e inovação, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas cotadas no conselho de ciência e inovação (para implementação experimental), e a formulação e revisão de documentos relevantes do sistema pela empresa são propícias para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, Promover melhor o funcionamento padronizado da empresa. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
Pareceres independentes sobre a proposta relativa à nomeação do Presidente
De acordo com as necessidades de desenvolvimento e gestão de negócios, a empresa planeja nomear o Sr. Li Jianbo, presidente do terceiro conselho de administração da empresa, para simultaneamente servir como presidente da empresa e ser totalmente responsável pelo funcionamento da empresa. O mandato começa a partir da data de deliberação e aprovação do conselho de administração até a data de expiração do terceiro conselho de administração.
Os quadros superiores empregados desta vez têm as qualificações adequadas para o exercício das suas funções e poderes, não têm a situação de não estarem autorizados a desempenhar funções de quadros superiores de sociedades cotadas, tal como estipulado no direito das sociedades e nos estatutos sociais, e não foram punidos pela CSRC e outros departamentos relevantes e pela bolsa de valores, Não há caso de ser arquivado para investigação pelo órgão judicial devido a suspeita de crime ou ser arquivado para investigação pelo CSRC devido a suspeita de violação de leis e regulamentos. Não é uma pessoa sujeita a desonestidade. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
8,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao despedimento e nomeação de quadros superiores
Revisámos atentamente a proposta relativa ao despedimento e nomeação dos quadros superiores e consideramos que os quadros superiores empregados desta vez têm as qualificações adequadas para o exercício das suas funções e poderes, e não há situação em que não estejam autorizados a exercer as funções de quadros superiores das sociedades cotadas, tal como estipulado no direito das sociedades e nos estatutos sociais, Sem a punição da CSRC e outros departamentos relevantes e a punição da bolsa de valores, e sem a situação de ser colocado em arquivo para investigação pelo órgão judicial por suspeita de crimes ou ser colocado em arquivo para investigação pela CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos, não é uma pessoa sujeita a desonestidade. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
9,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à prorrogação de alguns projectos de investimento levantados
Após revisão, o adiamento de alguns projetos de investimento levantados é uma decisão prudente tomada pela empresa de acordo com a situação real de implementação do projeto, não altera o conteúdo de investimento, investimento total e tema de implementação de projetos de investimento levantados, e não terá um impacto substancial na implementação de projetos de investimento levantados. Este ajustamento não altera a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada nem prejudica os interesses dos accionistas, e não terá um impacto adverso significativo no funcionamento normal da empresa, que está em consonância com o plano de desenvolvimento a longo prazo da empresa. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
10,Pareceres independentes sobre a proposta sobre transações diárias conectadas da empresa em 2022
Após revisão, acreditamos que as transações com partes relacionadas esperadas para 2022 são necessárias para que a empresa realize diariamente a produção e operação, as transações relacionadas seguem o princípio do consenso e da transação justa, sendo o preço de transação determinado de acordo com o preço de mercado, o que não terá impacto adverso no status financeiro e nos resultados operacionais da empresa e é do interesse da empresa e de todos os acionistas, O negócio principal da empresa não dependerá de partes relacionadas devido às transações acima e não afetará a independência da empresa. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
11,Pareceres independentes sobre a proposta de nomeação de candidatos a administradores não independentes do terceiro conselho de administração da sociedade
Após analisar o currículo pessoal do candidato a diretor não independente Li Yicheng e entender sua experiência de trabalho, verifica-se que a qualificação do candidato a diretor não independente Li Yicheng atende às disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e é competente para o trabalho de diretores. Este procedimento de nomeação está em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
12,Pareceres independentes sobre a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários
Revisamos cuidadosamente a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos simples, e acreditamos que de acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades da República Popular da China, o direito dos valores mobiliários da República Popular da China e as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial), Os diretores da empresa, após cuidadoso auto-exame item a item de acordo com os requisitos das qualificações relevantes e condições para que a sociedade listada emita ações para objetos específicos através de procedimentos sumários, acreditam que a empresa atende às disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes sobre a emissão de ações para objetos específicos por empresas listadas no conselho de ciência e inovação através de procedimentos sumários, Não há circunstâncias especificadas no parágrafo 2 do artigo 32 das regras para o exame e aprovação da emissão de valores mobiliários e listagem de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai. O investimento dos fundos levantados pertence ao campo da inovação científica e tecnológica e tem as qualificações e condições para se candidatar à emissão de ações. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
13,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao regime de remuneração dos administradores e gestores superiores da empresa em 2022
Revisamos cuidadosamente a proposta sobre o regime de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2022, e acreditamos que o ajuste da remuneração dos gerentes seniores pela empresa é feito de acordo com a indústria e escala da empresa e em combinação com o real funcionamento da empresa, o que é útil para mobilizar o entusiasmo e criatividade dos gerentes seniores e não prejudica os interesses da empresa e acionistas, Cumprir as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições dos estatutos sociais. Em conclusão, expressamos as nossas opiniões independentes sobre a proposta.
(não há texto abaixo, e a próxima página é a página de assinatura)
[não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) pareceres independentes sobre assuntos relacionados com a nona reunião do terceiro conselho de administração]
Director independente:
Wang Zhan, Luo Yunbai, Li Guangyu, 9 de março de 2022
