Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as disposições do direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as normas para a governança das sociedades cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai e outros documentos normativos relevantes, bem como as disposições relevantes dos estatutos e os procedimentos de trabalho para a deliberação de relatórios anuais do comitê de auditoria do conselho de administração, Como membro atual do comitê de auditoria do conselho de administração de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) (doravante denominada “a empresa”), reporto ao conselho de administração sobre o desempenho de minhas funções em 2021 da seguinte forma:
1,Informações básicas do Comité de Auditoria durante o período de referência
Os membros do comitê de auditoria da empresa permaneceram estáveis em 2021, da seguinte forma:
Director e presidente do Comité Especial
Comitê de Auditoria Li Guangyu, Wang Zhan, Luo Yunbai, Li Guangyu
1. Li Guangyu, 50 anos de idade, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestrado, contador público certificado e agente fiscal certificado. Ele serviu sucessivamente como gerente de projeto da empresa de agentes fiscais Henan Huitong, diretor da empresa de contabilidade pública certificada Henan Kaiqiao e diretor da filial Henan da empresa de contabilidade pública certificada Zhitong. É diretor independente da empresa desde janeiro de 2020. 2. Wang Zhan, 46 anos, tem um mestrado, tem a qualificação de advogado, nacionalidade chinesa e não tem direito permanente de residência no exterior. Servir como diretor e gerente geral adjunto da Chengdu Hanjiang nova tecnologia de materiais Co., Ltd. e o gerente geral da Anhui Jiyao vidro microfibra Co., Ltd; Ele é sócio do escritório de advocacia Shanghai Randy desde maio de 2018. De março de 2019 até agora, atuou como diretor independente da empresa.
3. Sr. Luo Yunbai, 66 anos, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com doutorado. De dezembro de 2002 até agora, ele foi professor e supervisor de doutorado de Química Aplicada na Universidade de Wuhan. É diretor independente da empresa desde março de 2019.
2,Reuniões anuais do comité de auditoria realizadas durante o período de referência
Durante o período de relato, o comitê de auditoria da empresa desempenhou ativamente suas funções de acordo com o direito das sociedades, as normas para a governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, os procedimentos de trabalho para a revisão do relatório anual do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, como segue:
No. nome da hora da reunião da resolução da reunião aprovada
1. Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo
1. Proposta do comitê de auditoria do segundo conselho de administração em 2 de abril de 2021 2. Relatório de preços da primeira reunião do comitê de autoavaliação de controle interno 2020 em 2021
3. Proposta relativa ao re-emprego da empresa de contabilidade
2. No dia 16 de abril de 2021, o comitê de auditoria do segundo conselho de administração realizou a segunda reunião da reunião do primeiro relatório trimestral da empresa em 2021
1. Relatório semestral 2021 da companhia e 3 resumo do auditor do terceiro conselho de administração em 23 de julho de 2021
A primeira reunião do Conselho de Auditores em 2021 2. Relatório de inspeção sobre assuntos importantes do departamento de auditoria no segundo trimestre de 2021
1. Proposta de revisão do relatório do terceiro trimestre de 2021
2. Relatório de inspeção do departamento de auditoria sobre assuntos importantes no terceiro trimestre de 2021
4. Em 18 de outubro de 2021, o auditor do terceiro conselho de administração 3. Proposta de nomeação e nomeação do responsável pela segunda reunião do departamento de auditoria interna em 2021
4. Proposta de encerramento de alguns projetos de investimento levantados na oferta pública inicial de ações e utilização do excedente arrecadado para outros projetos de investimento levantados
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
1. Preste atenção à auditoria de relatórios financeiros
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria acreditava que a Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que auditou a empresa em 2021, seguiu os padrões independentes, objetivos e de práticas justas desde que a empresa o nomeou como instituição de auditoria da empresa, executou as tarefas de auditoria diligentemente, e o relatório de auditoria emitido pode refletir de forma justa a situação real da empresa, Proteger os interesses da empresa e dos acionistas.
2. Revisão do relatório do terceiro trimestre da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou o relatório de revisão da empresa no terceiro trimestre, e acreditava que o relatório de revisão da empresa no terceiro trimestre poderia realmente refletir a operação atual e a situação financeira da empresa, sem fraude, fraude e erros maiores, ajuste de erros contábeis importantes, mudanças importantes nas estimativas contábeis Questões que envolvam importantes julgamentos contábeis e questões que conduzam a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
3. Coordenar a comunicação entre os serviços relevantes e as instituições de auditoria externas
Durante o período de relato, com base na escuta integral dos pareceres de todas as partes, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e as instituições de auditoria externa, a comunicação entre o departamento de auditoria interna da empresa e as instituições de auditoria externa e a cooperação do trabalho de auditoria externa, o que melhorou a eficiência dos trabalhos de auditoria relevantes.
4. Supervisionar o controle interno da empresa
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou fervorosamente as disposições de várias leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e sistema de gestão interna, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. O comitê de auditoria da empresa acredita que o funcionamento do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
1,Avaliação global
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou plenamente o seu papel de revisão e supervisão, de acordo com as diretrizes de funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e o regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, garantindo tempo e energia suficientes para cumprir suas funções, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações do comité de auditoria, desempenhou o seu devido papel na supervisão e avaliação do trabalho das instituições de auditoria externa, na orientação do trabalho de auditoria interna, na revisão dos relatórios financeiros da empresa, na coordenação da comunicação entre instituições de auditoria interna e externa, e assegurou a implementação eficaz da auditoria anual e auditoria interna. Em 2022, o comitê de auditoria continuará a manter uma comunicação abrangente com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, desempenhará plenamente as funções do comitê de auditoria e promoverá ainda mais a melhoria contínua da governança corporativa.
Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) comitê de auditoria do conselho de administração 9 de março de 2022
