Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) companhia
Sistema de gestão para a detenção e negociação de acções da sociedade por administradores, supervisores e gestores superiores Capítulo I Disposições Gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão dos administradores, supervisores e gestores superiores que detenham e negociem as ações da empresa e clarificar ainda mais os procedimentos de tratamento, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado “direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designado “lei dos valores mobiliários”) Regulamento relativo à administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de sociedades cotadas e suas alterações (revisado em 2022), diversas disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de sociedades cotadas, regras detalhadas para a implementação da redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de sociedades cotadas e outras leis Os regulamentos, os documentos normativos e as disposições pertinentes dos Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) são formulados em combinação com a situação real da sociedade.
Artigo 2.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome. Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Artigo 3º Antes de comprar e vender ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem estar cientes das disposições do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários e de outras leis e regulamentos sobre a proibição ou restrição da negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado, negociação de curto prazo e negociação por janela, e não devem se envolver em negociação ilegal e ilegal.
Capítulo II Declaração de participação ou informação comercial das acções da sociedade
Artigo 4 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar à empresa para relatar seus indivíduos, cônjuges, pais, etc., através do site da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominada “Bolsa de Valores de Xangai”) dentro do prazo ou período seguinte Informações de identidade das crianças e dos proprietários de contas que detêm ações para elas (incluindo, entre outros, nome, cargo, número de identificação, conta de valores mobiliários, tempo de afastamento do cargo, etc.):
(I) quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade recém-cotada solicitarem o registro inicial de ações; (II) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou pelo Congresso dos Trabalhadores);
(III) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação do conselho de administração da nova direção;
Dentro de dias de negociação;
V) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem estar no prazo de dois dias úteis a contar da cessação de funções;
(VI) outro tempo exigido pela bolsa de valores.
Artigo 5º, os diretores e supervisores da sociedade devem anunciar oportunamente as informações completas e precisas sobre as ações detidas pela sociedade e as responsabilidades legais do pessoal de alta administração, e garantir que as responsabilidades legais da empresa e do pessoal de alta administração sejam apresentadas em tempo hábil.
Artigo 6, a empresa deve, de acordo com os requisitos da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch (doravante referida como “csdct Shanghai Branch”), confirmar as informações relacionadas à gestão de ações de diretores, supervisores e gerentes seniores, e retroceder os resultados da confirmação a tempo.
Artigo 7º, depois de confiarem à sociedade a declaração de informações pessoais, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem bloquear as ações da sociedade registradas na conta de valores mobiliários aberta com o número de seu cartão de identificação, de acordo com seus dados de declaração. Se a sociedade tiver sido cotada há menos de um ano, as ações recém-adicionadas da sociedade nas contas de valores mobiliários dos administradores, supervisores e gestores superiores são automaticamente bloqueadas em 100%; Se a sociedade estiver cotada há mais de um ano, as ações com condições ilimitadas de venda da sociedade recém-adicionadas à conta de valores mobiliários de diretores, supervisores e gerentes seniores através de compra no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício e transferência de acordos dentro do ano serão automaticamente bloqueadas em 75%; As novas acções adicionadas com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das acções transferíveis no ano seguinte.
Artigo 8.º, quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa tiverem várias contas de valores mobiliários, eles devem ser fundidos em uma conta, de acordo com as disposições da China Securities Registration Shanghai Branch Antes de fundir as contas, a China Securities Registration Shanghai Branch deve bloquear e desbloquear cada conta de acordo com as disposições relevantes.
Artigo 9º Quando a sociedade emite ações para objetos ou objetos específicos não específicos, implementa planos de incentivo de ações, etc., e impõe preços de transferência adicionais, condições de avaliação de desempenho, restrições de vendas e outras condições restritivas à transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, a sociedade deve, ao passar pelos procedimentos de registro ou exercício de alteração de ações, Candidate-se à Bolsa de Valores de Xangai e à filial da China Securities Registration Corporation Xangai para registrar as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de venda limitadas. Capítulo III Disposições que proíbem ou restringem a negociação de acções da sociedade
Artigo 10.o Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade e as contas dos seus cônjuges, filhos, pais e outras pessoas não podem comprar ou vender ações da sociedade durante os seguintes períodos:
(1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for atrasada por motivos especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio previsto original para 1 dia antes do anúncio;
(2) Dentro de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(3) A partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei;
(4) Outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 11.º Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, em violação das disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, venderem suas ações da sociedade no prazo de seis meses após a compra, ou as comprarem novamente no prazo de seis meses após a venda, o conselho de administração da sociedade recuperará seus rendimentos e divulgará em tempo hábil os seguintes conteúdos:
(1) Negociação ilegal de ações pelo pessoal relevante;
(2) Medidas corretivas tomadas pela sociedade;
(3) O método de cálculo dos rendimentos e a situação específica de recuperação dos rendimentos pelo Conselho de Administração;
(4) Outros assuntos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
O acima “vender no prazo de seis meses após a compra” refere-se à venda no prazo de seis meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de seis meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de seis meses a partir do momento da última venda.
As acções ou outros títulos com natureza de capital próprio detidos pelos directores, supervisores e altos executivos referidos no parágrafo anterior incluem acções ou outros títulos com natureza de capital próprio detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e utilizando as contas de terceiros.
Artigo 12.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
(1) No prazo de um ano a contar da data de listagem e negociação das ações da sociedade;
(2) No prazo de meio ano após a demissão dos diretores, supervisores e gerentes superiores;
(3) Os diretores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo;
(4) Ser suspeito de Crimes de Valores Mobiliários e Futuros e menos de 6 meses após ter sido interposto para investigação pela CSRC ou órgãos judiciais, e após a decisão de punição administrativa e julgamento penal;
(5) Menos de 3 meses após ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores de Xangai por violar as regras de negócios da Bolsa de Valores de Xangai;
(6) Outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e Shanghai Stock Exchange.
Artigo 13.º Se um diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa deixar seu cargo antes do termo de seu mandato, ele continuará a respeitar as seguintes disposições restritivas no prazo determinado no momento da tomada de posse e no prazo de seis meses após o termo de seu mandato:
(1) As ações cedidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações da sociedade por elas detidas;
(2) As ações da sociedade por ele detidas não serão cedidas no prazo de meio ano a contar da renúncia;
(3) Outras disposições de leis, regulamentos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a transferência de ações de diretores, supervisores e gerentes seniores.
Artigo 14º Se o Estatuto estipular que os administradores, supervisores e gestores superiores transfiram as suas acções da sociedade por um período mais longo de proibição de cessão, uma proporção inferior de acções transferíveis ou outras restrições à cessão do que o sistema, devem respeitar o disposto no Estatuto Social.
Artigo 15.o, os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade assegurarão que as seguintes pessoas singulares, colectivas ou outras organizações não comprem ou vendam acções da sociedade e seus derivados devido à obtenção de informações privilegiadas:
(1) Cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(2) Pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(3) O secretário do conselho de administração, representante de assuntos de valores mobiliários e seus cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs da sociedade;
(4) Outras pessoas singulares, coletivas ou outras organizações identificadas pela CSRC, pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma, que tenham relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes superiores e possam obter informações privilegiadas.
Artigo 16 no primeiro dia de negociação de cada ano natural, a sucursal csdct Xangai toma como base as ações listadas na Bolsa de Valores de Xangai registradas em nome dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa no último dia de negociação do ano anterior, e calcula sua cota de ações transferíveis no ano atual em 25% Exceto pela mudança de ações causada pela divisão de bens de acordo com a lei.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas podem ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas são incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Se as ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores aumentarem devido à distribuição de direitos e interesses da empresa, a quantidade transferível do ano em curso pode ser aumentada na mesma proporção.
Artigo 17 para diretores, supervisores e gerentes seniores suspeitos de transações ilegais, a sucursal csdct Xangai pode bloquear as ações da empresa registrada em seu nome de acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) e da Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 18.º Durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da empresa que detêm, exceto para alterações de ações causadas por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Artigo 19.º Quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa estiverem registradas como ações com condições de venda limitadas, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem confiar à empresa que solicite à Bolsa de Valores de Xangai e à filial da China Securities Depository and Clearing Corporation Shanghai para levantar as restrições de vendas depois de satisfeitas as condições para levantar as restrições de vendas. Após as restrições serem levantadas, a China Securities Registration Shanghai Branch desbloqueará automaticamente as ações dentro da quantidade restante de ações transferíveis sob os nomes de diretores, supervisores e gerentes seniores, e as ações restantes serão bloqueadas automaticamente.
No artigo 20.º, durante o período de lock-in, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de acordo com a lei, tais como usufruto, direito de voto e direito de colocação preventiva.
Artigo 21 após os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa deixarem seus cargos e confiarem à empresa para declarar suas informações pessoais, a China Securities Registration Shanghai Branch bloqueará todas as ações da empresa detidas e recém-adicionadas dentro de seis meses a partir da data de sua declaração de partida e desbloqueará automaticamente todas as ações da empresa com condições de vendas ilimitadas após a expiração.
Capítulo IV Divulgação de informações sobre a negociação de ações da empresa
Artigo 22 antes de comprar e vender as ações da empresa, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem notificar o secretário do conselho de administração por escrito de seu plano de negociação. O secretário do conselho de administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Se o comportamento comercial pode violar leis e regulamentos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e seus compromissos, O secretário do conselho de administração deve notificar atempadamente os diretores, supervisores e gerentes superiores relevantes.
Artigo 23.º Qualquer alteração das ações da sociedade detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade deve ser comunicada à sociedade no prazo de dois dias de negociação a contar da data da ocorrência do fato e anunciada através da sociedade no site da bolsa de valores. O anúncio inclui:
(1) O número de ações detidas pela sociedade no final do ano anterior;
(2) A data, quantidade e preço de cada ação mudam do final do ano passado para antes dessa mudança;
(3) Número de ações detidas antes dessa mudança;
(4) Data, quantidade e preço desta mudança de ação;
(5) Número de ações detidas após essa alteração;
(6) Outros assuntos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 24 Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa planejarem reduzir suas ações por meio de negociação de licitação centralizada na bolsa de valores, eles devem reportar à Bolsa de Valores de Xangai 15 dias de negociação antes da primeira venda e divulgar antecipadamente o plano de redução, que deve ser apresentado pela Bolsa de Valores de Xangai.
O conteúdo do plano de redução dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa deve incluir, mas não limitado a: número, fonte, intervalo de tempo de redução, método, intervalo de preços e razões para a redução. O intervalo de tempo para redução deve respeitar as disposições da troca. O intervalo de tempo de redução divulgado cada vez não deve exceder 6 meses. Dentro do intervalo de redução divulgado antecipadamente, diretores, supervisores e gerentes superiores devem divulgar o progresso da redução de acordo com as disposições da Bolsa de Valores de Xangai. Após a implementação do plano de redução, os diretores, supervisores e gerentes superiores devem apresentar-se à bolsa no prazo de dois dias de negociação e fazer um anúncio. Dentro do intervalo de redução pré-divulgado, se o plano de redução não for implementado ou o plano de redução não estiver concluído, deverá reportar à bolsa no prazo de dois dias de negociação após o término do intervalo de tempo de redução e fazer um anúncio.
Artigo 25.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade detenham as ações da sociedade e sua proporção de variação atingir o disposto nas medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas, eles também devem cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes.
Artigo 26.o Os directores, supervisores, gestores superiores e accionistas que detenham mais de 5% das acções da sociedade não podem proceder à negociação de margem com as acções da sociedade como valores mobiliários subjacentes.
Artigo 27 de acordo com os requisitos de divulgação do relatório periódico, a empresa divulgará no relatório periódico a negociação das ações da empresa por diretores, supervisores e gerentes seniores durante o período de relato, incluindo:
(1) O número de ações da sociedade detidas no início do período de relato;
(2) Número, quantidade e preço médio das ações adquiridas ou vendidas da companhia durante o período de relato;
(3) O número de ações detidas pela sociedade no final do período de relato;
(4) O conselho de administração sobre se os diretores, supervisores e gerentes superiores compraram e venderam as ações da empresa em violação das leis e regulamentos durante o período de relato e as medidas correspondentes tomadas;
(5) Outros assuntos que devem ser divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Capítulo V Responsabilidade e punição
Artigo 28 os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade que violem as disposições deste sistema serão punidos, salvo se a parte relevante
