Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd.
Sobre Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. (doravante referido como “títulos Zhongtian Guofu” ou “patrocinador”) é um patrocinador de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) (doravante referido como ” Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para os estatutos das empresas cotadas, as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas e as regras de listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as medidas para a supervisão contínua das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial), o depósito e uso de fundos levantados em Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 2021 foram cuidadosamente e prudentemente verificados. Os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) oferta pública inicial (zjxk [2019] No. 2017) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) em 28 de outubro de 2019, a empresa foi aprovada para emitir publicamente 14460000 RMB ações ordinárias (ações A) a um preço de emissão de 43,28 yuan por ação, O montante total de fundos levantados é de 625828800 yuan, o montante de fundos levantados recebidos é de 5800 Power Hf Co.Ltd(605100) yuan, e o montante líquido de fundos levantados após a dedução das despesas de emissão é de 569918000 yuan. Os Contadores Públicos Certificados Ruihua (sociedade geral especial) verificaram a disponibilidade de capital da oferta pública inicial de ações da empresa e emitiram o relatório de verificação de capital (Ruihua Yan Zi [2019] No 0154006).
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para fundos levantados era de 220604 milhões de yuans, e outros 109961 milhões de yuans foram usados para os fundos da subsidiária tailandesa do projeto sobre levantado, que foram depositados em Jianlong (Tailândia) Co., Ltd. Os dados relativos às receitas e despesas que utilizam os fundos angariados são os seguintes:
Montante do projecto (10000 yuans)
Montante real de fundos angariados recebido 5806051
Montante do projecto (10000 yuans)
Mais: receitas líquidas de juros menos encargos de manipulação 129,75
Mais: receitas provenientes de investimentos de capital temporariamente ociosos 197593
Menos: de 218581 yuan para substituição de projetos de investimento investidos em fundos levantados antecipadamente
Levantar fundos
Menos: substituição de 205,50 yuan da taxa de emissão paga antecipadamente com fundos auto-levantados
Menos: 863,21 yuan pagos por despesas de emissão com fundos levantados
Menos: 3110603 yuan investido por fundos levantados
Menos: capital de giro suplementar permanente Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
Menos: 1650000 yuan para gestão de caixa com fundos levantados
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta arrecadada era de 330565
2,Depósito e gestão de fundos angariados
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e de acordo com os princípios de padronização, segurança, eficiência e transparência, a empresa formulou as medidas para a gestão de fundos levantados para A aprovação, utilização, gestão e supervisão estabeleceram disposições claras para garantir o uso padronizado dos recursos levantados no sistema.
Todos os fundos angariados foram depositados na conta especial de fundos angariados aberta com a aprovação do Conselho de Administração da empresa. A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos angariados junto do patrocinador e do banco de depósito de conta especial para fundos angariados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é o seguinte:
Montante da conta bancária dos fundos levantados (10000 yuan)
Henan Yanshi Rural Commercial Bank Co., Ltd. 66718016 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 03822.32
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Luoyang Branch 773301880004312468.63
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Luoyang Branch 132100788040013229.85
Luoyang Branch of Zhongyuan Bank Co., Ltd. 410 Chengdu Corpro Technology Co.Ltd(300101) 00802658.68
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yanshi sub branch 17050270292 Xiamen Xindeco Ltd(000701) 72646.54
Total 220604
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos sobre levantados da Jianlong (Tailândia) Co., Ltd. é o seguinte:
Montante da conta bancária dos fundos levantados (10000 yuan)
Dinheiro à mão — 3.25
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tailândia Pattaya filial 51200363296.06
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tailândia Pattaya filial 5120036388990.50
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tailândia Pattaya filial 512003633799.81
Total 109961
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Em 2021, a utilização dos fundos angariados da empresa está detalhada na tabela de comparação do Anexo 1 do uso dos fundos angariados neste parecer de verificação.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
Em 4 de dezembro de 2019, a 29ª reunião do segundo conselho de administração e a 8ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de usar os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos antecipadamente, e concordaram que a empresa usaria os fundos levantados de RMB 218581 milhões para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento pelos fundos levantados antecipadamente, Está acordado que a empresa usará os fundos levantados de 2,055 milhões de yuans para substituir as despesas de emissão pagas antecipadamente por fundos auto-levantados. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro.
Os Contadores Públicos Certificados Ruihua (sociedade geral especial) realizaram uma auditoria especial sobre os assuntos acima mencionados e emitiram o relatório de verificação sobre o relatório de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) fundos auto-angariados investidos em projetos com fundos angariados antecipadamente (Ruihua He Zi [2019] No 0154076).
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 2021, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(IV) Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
Em 4 de dezembro de 2019, a 29ª reunião do segundo conselho de administração e a oitava reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordaram que a empresa deve usar os fundos levantados temporariamente ociosos até 45 milhões de yuans (incluindo esse montante) para gerenciamento de caixa. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro.
Em 16 de outubro de 2020, a 36ª reunião do segundo conselho de administração e a 14ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordaram que a empresa deve usar os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 45 milhões de yuans (incluindo esse montante) para gerenciamento de caixa. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro.
Em 18 de outubro de 2021, a quinta reunião do terceiro conselho de administração e a quarta reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordaram que a empresa deve usar até 250 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro.
A empresa controlará estritamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes e usará alguns fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos de investimento com alta segurança e boa liquidez, incluindo, mas não limitado a, depósitos de acordo, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, certificados de renda, títulos de tesouraria, depósitos estruturais, etc., e tais produtos de gestão de caixa não serão usados para penhor, Não pode ser utilizado para investimentos para efeitos de investimento em valores mobiliários.
A renda da gestão de caixa da empresa pertence à empresa, que é preferencialmente usado para compor o montante insuficiente de investimento dos projetos de investimento levantados e o capital de giro exigido pela operação diária da empresa, e gerenciar e usar os fundos em estrita conformidade com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre as medidas regulatórias para fundos levantados. Após a gestão de caixa expirar, ele será devolvido à conta especial para fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou 199708 milhões de yuans de fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos financeiros este ano, com um valor de resgate cumulativo de 220083 milhões de yuans e uma receita de investimento de 7,0419 milhões de yuans; O saldo dos produtos financeiros não resgatados é de 165 milhões de yuans, que é detalhado da seguinte forma:
Nome do produto do banco emissor Valor do tipo de produto (10000 yuan) Rendimento esperado a prazo (dia) Taxa de lucro
Shanghai Pudong Development Bank depósito estruturado de ações Principal Rendimento flutuante garantido 250000 14.00 2.65% ações Co., Ltd.
Shanghai Pudong Development Bank depósito estruturado de ações Principal Rendimento flutuante garantido 200000 31.00 3.15% de participação Co., Ltd.
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. Luoyang Branch
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. filial de Yanshi com depósito estrutural Principal Rendimento flutuante garantido de 400000 93,00 3,40%
Total 1650000 //
V) Reabastecimento permanente do capital de giro por fundos sobre-captados
Em 27 de dezembro de 2019, a 30ª reunião do segundo conselho de administração e a 9ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso pela empresa de parte dos fundos sobre levantados para complementar permanentemente o capital de giro e concordaram em usar parte dos fundos sobre levantados de 60 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro.
Em 13 de janeiro de 2020, a primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2020 deliberau e aprovou a proposta sobre o uso pela empresa de parte dos fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, e concordou em usar parte dos fundos sobre-levantados de 60 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro.
Em 14 de janeiro de 2020, a empresa transferiu 60 milhões de yuans da conta especial de captação de fundos de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Luoyang Branch para a conta geral da empresa.
(VI) Utilização de fundos sobre-angariados para projectos em construção e novos projectos
O montante total de fundos levantados sobre a empresa é 216612100 yuan. A empresa usou os fundos sobre levantados para pagar outras despesas de emissão de RMB 10,687 milhões, dos quais os fundos sobre levantados substituíram as despesas de emissão pagas antecipadamente por fundos auto-levantados de RMB 2,055 milhões, e o restante de RMB 8,6321 milhões foram pagos em 2019 e 2020, respectivamente.
Em 27 de dezembro de 2019, foi deliberada na 30ª reunião do segundo conselho de administração e na 9ª reunião do segundo conselho de supervisores
