Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Artigo 1.o Objectivo
A fim de padronizar ainda mais os métodos de discussão e os procedimentos de votação do conselho de supervisores da empresa, promover os supervisores e o conselho de supervisores para desempenhar efetivamente suas funções de supervisão e melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como o “direito dos valores mobiliários”) These rules are formulated by the China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as the “CSRC”) and other laws, regulations, normative documents such as the “guidelines for the governance of listed companies” and the “rules for the listing of shares on the science and Innovation Board of Shanghai Stock Exchange” and the relevant provisions of the Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”).
Artigo 2.o Composição do Conselho de Supervisores
A empresa estabelece um conselho de supervisores, composto por três supervisores, e o conselho de supervisores tem um presidente do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores é eleito por mais de metade de todos os supervisores. O presidente do conselho de supervisores convoca e preside às reuniões do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá à reunião do conselho de supervisores.
O Conselho de Supervisores incluirá representantes dos accionistas e uma proporção adequada de representantes dos trabalhadores da empresa, devendo o número de supervisores detidos pelos representantes dos trabalhadores da empresa no Conselho de Supervisores não ser inferior a um terço do número de supervisores. O supervisor representativo de acionistas será eleito ou destituído pela assembleia de acionistas, e o supervisor representativo de funcionários será democraticamente eleito ou destituído pela assembleia representativa de funcionários da empresa, assembleia de funcionários ou outras formas. O mandato do supervisor é de três anos; Após o termo do mandato, o supervisor pode ser reeleito.
Artigo 3.o Reuniões periódicas e intercalares do Conselho de Supervisores
As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares.
A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes;
Causar efeitos adversos;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) quando a empresa, diretores, supervisores e gerentes superiores forem punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Xangai;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias previstas nos estatutos.
Artigo 4º Proposta de reunião ordinária
Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o presidente do conselho de supervisores solicitará propostas de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa por pelo menos dois dias. Ao solicitar propostas e opiniões, o presidente do conselho de supervisores deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e do comportamento no trabalho dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
Artigo 5º Processo de proposta de reunião intercalar
Se um supervisor propor convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, uma proposta escrita assinada pelo supervisor proposto deve ser apresentada através do presidente do conselho de supervisores. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
No prazo de três dias a contar da data em que o presidente do conselho de supervisores recebe a proposta escrita dos supervisores, o presidente do conselho de supervisores convoca a reunião intercalar do conselho de supervisores e envia a todos os supervisores um aviso de convocação da reunião intercalar do conselho de supervisores.
Se o presidente do Conselho de Supervisores tiver preguiça na emissão do aviso de reunião, o supervisor proposto deve informar a autoridade reguladora atempadamente.
Artigo 6º Convocação e presidência da reunião
A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores.
Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá a reunião.
Artigo 7.o Convocação de reunião
Aquando da convocação de reuniões regulares e intercalares do conselho de supervisores, o presidente do conselho de supervisores enviará uma notificação escrita da reunião a todos os supervisores por entrega directa, fax, correio electrónico ou outro meio, respectivamente, com 10 e 2 dias de antecedência. Se não for entregue diretamente, também será confirmado por telefone e gravado em conformidade.
Em caso de emergência ou no dia em que um novo supervisor for eleito pelo conselho de supervisores, se for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada a qualquer momento por entrega direta, fax, telefone, e-mail, oral ou outro atalho, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião e registá-la na ata da reunião do conselho de supervisores.
Artigo 8.o Conteúdo do anúncio de reunião
A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Hora, local e duração da reunião;
(II) razões e questões a considerar (proposta da reunião);
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(IV) materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
V) a exigência de que os supervisores participem pessoalmente na reunião;
(VI) pessoa de contacto, informações de contacto e data de notificação.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a explicação de que é urgente convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 9º Método de convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores realiza-se no local.
Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador do conselho de supervisores (anfitrião da reunião) deve explicar a emergência específica aos supervisores presentes na reunião. Ao votar por correspondência, o supervisor enviará os seus pareceres escritos e a sua intenção de voto sobre os assuntos em análise à pessoa de contacto da reunião indicada no aviso de reunião do conselho de supervisores após assinatura para confirmação. As autoridades de supervisão não devem apenas emitir as suas opiniões de voto sem expressar as suas opiniões escritas ou razões de voto.
Artigo 10º Convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores só se realiza quando mais de metade dos supervisores estiver presente.
Se as autoridades de supervisão competentes se recusarem a participar ou demorarem a participar na reunião, o que resultar em não cumprimento do número mínimo de pessoas exigido para a reunião, as outras autoridades de supervisão devem informar-se atempadamente às autoridades reguladoras.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistirão à reunião do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto.
Artigo 11º Procedimentos de deliberação da reunião
O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes na reunião que expressem opiniões claras sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 12.o Resoluções do Conselho de Supervisores
A votação na reunião do Conselho de Supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto, votação aberta ou votação de comunicação.
A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
A reunião do conselho de supervisores toma decisões do conselho de supervisores de acordo com os resultados de votação dos supervisores.
Artigo 13.o Registo das reuniões
A reunião do conselho de supervisores pode ser gravada e gravada em vídeo, se necessário.
Artigo 14.o Ata da reunião
Os supervisores e gravadores presentes na reunião assinam a acta da reunião. A acta da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção);
(VII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Para a reunião do conselho de supervisores realizada por meio de comunicação, o presidente do conselho de supervisores designará uma pessoa especial para redigir a ata da reunião com referência às disposições acima referidas.
Artigo 15.o Assinatura da Autoridade de Supervisão
Os supervisores presentes na reunião assinarão a ata e as resoluções da reunião para confirmação.
Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se o supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus diferentes pareceres ou relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 16º Anúncio de resoluções
O anúncio da resolução do conselho de supervisores será tratado pelo secretário do conselho de administração de acordo com as medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e regras relevantes, os estatutos e sistemas relevantes.
Artigo 17º Execução das resoluções
O supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 18º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo a convocação da reunião e os materiais da reunião, o caderno de presença das reuniões, os dados de gravação e vídeo das reuniões, os votos de voto, as atas das reuniões assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, as resoluções do conselho de supervisores e os anúncios de resolução, serão conservados por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
O período de armazenamento dos materiais da reunião do conselho de supervisores deve ser superior a dez anos.
Artigo 19.o Disposições complementares
Estas regras, como anexo aos estatutos, são formuladas pelo conselho de fiscalização da sociedade e entram em vigor na data da deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade, o mesmo se aplica quando alteram.
Nestas regras, “acima” inclui este número.
O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
As matérias não abrangidas pelo presente Regulamento serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos nacionais relevantes. Em caso de inconsistência com leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, prevalecerão as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 9 de Março de 2002
