Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
Relatório de autoavaliação sobre a eficácia do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (doravante designado por “empresa”) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Âmbito, base e padrão de identificação de defeitos da avaliação do controle interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, principais negócios e assuntos e áreas de alto risco incluídas no escopo da avaliação.
1. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Os ativos totais da empresa e de suas subsidiárias e subsidiárias detidas integralmente incluídos no escopo de avaliação representam 100% do total de ativos nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, e o lucro operacional total representa 100% do lucro operacional nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
2. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Estrutura de governança corporativa, estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, responsabilidade social e cultura corporativa; Negócios de vendas, negócios de compras, projeto de engenharia, relatório financeiro, gestão de contratos, gestão de fundos, gestão de recursos humanos, gestão subsidiária, transações de partes relacionadas, garantia externa, investimento externo, gestão de ativos, divulgação de informações, etc. Os negócios acima mencionados e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
3. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Capital, aquisição, ativos, vendas, engenharia, contrato, garantia, investimento e gestão subsidiária.
(II) base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza a avaliação de controle interno de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e em combinação com os sistemas relevantes e métodos de avaliação do controle interno da empresa. De acordo com os requisitos de identificação do sistema padrão de controle interno da empresa para defeitos importantes, defeitos importantes e defeitos gerais, e em combinação com a escala da empresa, características da indústria, preferência de risco, tolerância ao risco e outros fatores, o conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno sobre relatórios financeiros do controle interno sobre relatórios não financeiros, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, E consistente com anos anteriores.
1. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Norma de identificação do grau de defeito
Critérios quantitativos e qualitativos
1) As demonstrações financeiras da empresa tenham sido ou possam vir a ser negativas ou recusadas pelo contabilista público certificado;
2. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa estiveram ou estão envolvidos na existência de um ou de um grupo de defeitos de controle interno, razoavelmente suscetíveis de serem suspeitos de fraude, ou os funcionários da empresa tenham conspirado em fraude, o que torna impossível prevenir ou detectar o negócio principal no relatório financeiro em tempo útil, resultando em perdas importantes e efeitos adversos;
3. O comité de auditoria e o departamento de auditoria supervisionarão o incumprimento efectivo da empresa em dar pleno cumprimento à inexactidão de 5% do lucro total;
4. Há distorções significativas nas demonstrações financeiras atuais, e o controle interno não encontra essas distorções no processo operacional.
1. As políticas contábeis não são selecionadas e aplicadas de acordo com os GAAP; 2. Não estabelecer procedimentos antifraude e medidas de controlo;
Os principais defeitos são 3% do total dos ativos das demonstrações financeiras consolidadas ou do total dos lucros antes de impostos. 3. Há um ou mais defeitos no controle do processo de relato financeiro final, mas maior ou igual a 0,5% do total dos ativos das demonstrações financeiras consolidadas, e não pode garantir razoavelmente que as demonstrações financeiras preparadas sejam verdadeiras quando atinjam ou 1% do total dos lucros antes de impostos. Golo completo.
Os defeitos gerais não constituem defeitos que não sejam defeitos maiores e defeitos importantes, e não constituem defeitos que não sejam defeitos maiores e defeitos importantes
2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros
Norma de identificação do grau de defeito
Critérios quantitativos e qualitativos
Quando existe um ou um grupo de defeitos de controle interno, é razoavelmente possível que, se a possibilidade de defeitos for alta, reduza seriamente a eficiência do trabalho ou defeitos importantes, resultando em perda direta de propriedade da empresa maior ou igual ao efeito lucro antes de impostos, ou aumente seriamente a incerteza do efeito, ou faça com que o defeito de 3% do lucro bruto total se desvie da meta esperada
Para os defeitos que podem causar a perda direta de propriedade da empresa para ser inferior a 3%, mas a possibilidade de grandes defeitos é alta, reduzirá significativamente a eficiência do trabalho ou o efeito de defeitos importantes igual ou igual a 0,5% do lucro total pré-imposto, ou aumentará significativamente a incerteza do efeito, ou torná-lo seriamente desviar do objetivo esperado
Defeitos gerais podem fazer com que a perda direta de propriedade da empresa seja inferior ao lucro antes de impostos. Se a possibilidade de defeitos for pequena, reduzirá a eficiência do trabalho ou o resultado do defeito de 0,5% do lucro total, ou aumentará a incerteza do efeito, ou fará com que ele se desvie do objetivo esperado.
III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno
1. Identificação e retificação de defeitos de controle interno nos relatórios financeiros: de acordo com as normas de identificação acima de defeitos de controle interno nos relatórios financeiros, não foram encontrados defeitos importantes no controle interno da empresa sobre os relatórios financeiros durante o período de relato.
2. Identificação e retificação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros: de acordo com as normas de identificação acima mencionadas de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros, não foram encontrados defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros durante o período de relato.
3,Controle interno de construção da empresa
(I) construção e implementação do sistema de controle interno da empresa
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, sólido e eficaz, que pode ser efetivamente implementado. 1. Ambiente de controlo interno
(1) Estrutura de governação
Informações básicas de Governança Corporativa: em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, tais como as normas básicas de controle interno das empresas, o direito das sociedades e o direito dos valores mobiliários, a empresa tem melhorado continuamente a estrutura de governança corporativa, clarificado as responsabilidades e autoridades na tomada de decisões, implementação e supervisão, formou uma divisão científica e eficaz de responsabilidades e mecanismo de verificação e equilíbrio, fortaleceu a gestão interna e padronizou o funcionamento da empresa.
Acionistas e assembleia geral de acionistas: a sociedade garante que todos os acionistas gozam de direitos iguais; A convocação e convocação da Assembleia Geral de Acionistas cumprem plenamente os requisitos e disposições do Estatuto Social e do Regulamento Interno da Assembleia Geral de Acionistas; Para grandes transações de partes relacionadas e outros assuntos importantes da empresa, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres especiais, e a empresa assinou acordos escritos relevantes com partes relacionadas e divulgou informações em tempo hábil.
Sobre os acionistas controladores e a empresa: a empresa e os acionistas controladores estão completamente separados em termos de negócios, pessoal, ativos, estrutura e finanças. A empresa opera seus negócios, operação institucional e contabilidade financeira de forma independente e assume de forma independente suas responsabilidades e riscos comerciais. O conselho de administração, o conselho de supervisores e a gestão interna da empresa operam de forma independente para garantir que as principais decisões da empresa possam ser tomadas de acordo com os procedimentos e normas legais.
Sobre os diretores e o conselho de administração: o conselho de administração é responsável pela assembleia geral de acionistas e exerce o poder de decisão empresarial da empresa de acordo com a lei. A estrutura do conselho de administração é razoável, as informações dos diretores são verdadeiras e completas, e os candidatos a diretores obtiveram o consentimento das organizações relevantes e de si mesmos antecipadamente, e têm um compromisso escrito Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) realizou a assembleia geral anual de acionistas 2020 em 29 de abril de 2021, deliberau e adotou a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a eleição de diretores não independentes do Quarto Conselho de Administração da empresa e a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a eleição de diretores independentes do Quarto Conselho de Administração da empresa, Os membros do Quarto Conselho de Administração da empresa estão qualificados para servir como diretores de empresas cotadas, e as qualificações e independência dos três diretores independentes foram arquivados e aprovados pela Bolsa de Valores de Shenzhen antes da Assembleia Geral Anual de 2020 dos acionistas da empresa. O pessoal acima mencionado está qualificado para os cargos em que estão empregados, e não há situações em que eles são proibidos de ocupar cargos conforme estipulado na lei das sociedades, as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, as regras para diretores independentes de empresas listadas e os estatutos sociais, Também não há caso de ser determinado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) como uma pessoa proibida de entrar no mercado e está em período de proibição. Não foi sujeito a nenhuma punição ou punição pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen. Não é uma pessoa sujeita a desonestidade. Há quatro comitês profissionais sob o conselho de administração da empresa, incluindo estratégia, auditoria, nomeação, remuneração e avaliação. Os diretores independentes atuam como convocadores de cada comitê profissional. Os assuntos envolvendo disciplinas devem ser aprovados primeiro pelo comitê profissional e, em seguida, submetidos ao conselho de administração para deliberação, de modo a facilitar que os diretores independentes desempenhem melhor seu papel.
Supervisores e conselho de supervisores: os membros do conselho de supervisores da empresa possuem conhecimentos profissionais relevantes e experiência profissional; O Conselho de Supervisores supervisionará de forma independente e eficaz o desempenho das funções e assuntos financeiros dos diretores e gerentes superiores da sociedade, de acordo com os poderes conferidos pelos estatutos; Participar nas reuniões do conselho de administração como delegados sem voto e apresentar sugestões e opiniões relevantes ao conselho de administração Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) realizou a assembleia geral anual de acionistas 2020 em 29 de abril de 2021, deliberau e adotou a proposta sobre a eleição geral do conselho de supervisores da empresa e a eleição de supervisores representativos não empregados do Quarto Conselho de supervisores da empresa, e elegeu três supervisores representativos não empregados; Dois supervisores representativos de funcionários são eleitos pelo congresso de funcionários da empresa. O pessoal acima mencionado está qualificado para atuar como supervisor de sociedades cotadas conforme estipulado por leis e regulamentos, e não há situação em que eles não estão autorizados a atuar como supervisores da sociedade conforme estipulado no direito das sociedades e nos estatutos, e não há situação em que eles não foram levantados como pessoas proibidas de mercado determinado pela CSRC, e não foram sujeitos a nenhuma punição e punição pela CSRC e pela bolsa de valores, Não uma pessoa desonesta.
Administradores e administradores superiores: responsáveis pela organização e execução das deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, presidindo ao funcionamento diário e à gestão da sociedade, envolvendo investimento, financiamento, garantia, transações de partes relacionadas ou outros assuntos importantes, que serão submetidos ao conselho de administração para tomada de decisão de acordo com o disposto no Estatuto Social. Os gerentes seniores acima mencionados têm as qualificações adequadas para o exercício de suas funções e poderes, e não há direito da empresa, regras de listagem de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e os estatutos sociais, não há situação em que eles não estejam autorizados a servir como gerentes seniores ou secretário do conselho de administração da empresa, não há situação em que eles são “executivos desonestos”, e não há situação em que eles são determinados como proibições de mercado pela CSRC e não foram levantados, Não há caso em que a Bolsa de Valores de Shenzhen determinou publicamente que não é adequada para servir como gerentes seniores ou secretário do conselho de administração de empresas listadas, nem foi sujeita a qualquer punição e punição da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre a proposta acima.
Sobre os stakeholders da empresa: a empresa respeita e mantém plenamente os direitos legítimos dos funcionários, fornecedores, fornecedores, comunidades e outros stakeholders, e coopera ativamente com eles para promover conjuntamente o desenvolvimento sustentável, saudável e estável da empresa.
Sobre divulgação de informações e gestão de relações com investidores: a empresa estabeleceu um sistema de gestão de relações com investidores com pessoal especial encarregado, que pode prestar serviços oportunos para acionistas e outros investidores, receber visitas de acionistas e receber consultoria de investidores. (2) Criação de departamentos e distribuição de autoridade
A empresa criou o projeto e o instituto de pesquisa, centro de pesquisa da tecnologia de engenharia, departamento de negócios do EPC, departamento de negócios do equipamento, departamento de serviço de limpeza, departamento de engenharia, centro de gestão da operação, centro de controle de material, departamento de armazenamento, departamento financeiro, departamento de custos, departamento de auditoria, centro de mercado, departamento de recursos humanos, departamento de gestão da qualidade, fábrica de equipamentos, departamento de assuntos de segurança, escritório do gerente geral
