Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, com os esforços conjuntos de todos os supervisores, o conselho de supervisores de Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (doravante referida como a “empresa”) tomou uma decisão de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”) No espírito de ser responsável perante todos os acionistas, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como “Regras de Listagem”), diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM (doravante referida como “operação padronizada”), os estatutos e o regulamento interno do conselho de supervisores, Executar conscientemente as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos relevantes, realizar de forma ativa e eficaz os trabalhos, supervisionar o funcionamento legal da empresa e o desempenho das funções pelos diretores e gerentes superiores da empresa, e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. Os principais trabalhos de 2021 são relatados da seguinte forma: I. Convocação da reunião do conselho de supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 6 reuniões, como segue:
Hora da convocação: propostas consideradas e aprovadas na sessão da reunião
No dia 4 de fevereiro de 2021, a 11ª reunião do terceiro conselho de supervisores 1.
Proposta relativa ao montante do investimento;
2. Proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios de projetos investidos por fundos angariados antecipadamente;
3. Proposta de utilização de parte dos fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa;
4. Proposta de alteração do local de execução e ajustamento do progresso da execução de alguns projetos de investimento com fundos angariados.
A 12ª reunião do terceiro conselho de supervisores em 6 de abril de 2021 1 1. Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020; Discussão 2. Proposta sobre o Relatório Anual 2020 da empresa e seu resumo;
3. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020;
4. Plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
A proposta do;
5. Proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021;
6. Proposta de relatório de autoavaliação sobre a efetividade do controle interno da empresa em 2020;
7. Proposta de remuneração dos supervisores da empresa em 2021;
8. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021;
9. Proposta sobre a aplicação da empresa e de suas subsidiárias para linha de crédito integral a instituições financeiras em 2021; 10. Proposta de explicação especial da ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas em 2020;
11. Proposta de eleição geral do conselho de supervisores da sociedade e eleição de supervisores não representativos dos trabalhadores do quarto conselho de supervisores da sociedade;
11.1 eleger o Sr. Liu Xingfu como supervisor representativo não empregado do Quarto Conselho de Supervisores da empresa;
11.2 eleger o Sr. Wu Zhigang como o supervisor representativo não empregado do Quarto Conselho de Supervisores da empresa;
11.3 eleger a Sra. Zhao Yue como a supervisora representativa não-empregado do Quarto Conselho de Supervisores da empresa.
No dia 23 de abril de 2021, 13ª reunião do terceiro conselho de supervisores 1. Discussão sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021
Movimento.
Primeira reunião do Quarto Conselho de Supervisores em 29 de abril de 2021 1 1 Proposta de eleição do presidente do Quarto Conselho de Supervisores da empresa.
A segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores realizada em 25 de agosto de 2021 1 1. Proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo.
A terceira reunião do Quarto Conselho de Supervisores realizada em 26 de outubro de 2021 1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021;
2. Proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
Durante o período de relato, além de participar das reuniões do conselho de supervisores, os supervisores da empresa também participaram das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, ouviram várias propostas e resoluções importantes da empresa, entenderam o processo de formação de várias decisões importantes da empresa e dominaram o desempenho comercial da empresa. 2,Supervisão e inspeção do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa
Durante o período de relato, de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das regras de listagem, da operação padronizada e dos estatutos sociais, o conselho de supervisores da empresa desempenhou seriamente as funções do conselho de supervisores na perspectiva de salvaguardar os interesses da empresa e os direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, e cuidadosamente supervisionado e inspecionado várias condições da empresa. Os detalhes são os seguintes: (I) o funcionamento da empresa de acordo com a lei
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão da empresa neste ano são legais e eficazes, as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração podem ser bem implementadas, o sistema de controle interno é sólido e perfeito, e um mecanismo de verificação e equilíbrio relativamente perfeito entre instituições empresariais, instituições decisórias e instituições de supervisão foi formado. Em seu trabalho em 2021, os diretores, gerentes e demais gerentes seniores da empresa são honestos, diligentes, leais a suas funções, cumprem rigorosamente as leis e regulamentos nacionais relevantes e diversas regras e regulamentos da empresa, e se esforçam para cumprir suas obrigações para o desenvolvimento da empresa; Durante o ano, nenhum diretor, gerente ou gerência superior violou leis, regulamentos, estatutos ou prejudicou os interesses dos acionistas da empresa. II) Verificar a situação financeira da empresa
Os membros do conselho de supervisores inspecionam e supervisionam o funcionamento financeiro da empresa ouvindo o relatório especial do diretor financeiro da empresa, revisando o relatório anual da empresa e revisando o relatório de auditoria da empresa de contabilidade. O conselho de supervisores acredita que o sistema financeiro da empresa é sólido e a retirada de várias despesas é razoável este ano. A empresa de contadores públicos certificada Rongcheng com qualificação de negócios de valores mobiliários auditou o relatório financeiro da empresa e emitiu um relatório de auditoria não qualificado. Determina-se que o relatório contábil da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis e reflete verdadeiramente os resultados operacionais e o fluxo de caixa da empresa em 2021.
(III) ocupação de capital e garantia externa dos acionistas controladores da empresa e de outras partes relacionadas
Durante o período de relato, os acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa não ocuparam os fundos da empresa em violação da regulamentação; Não há perda dos ativos garantidos da empresa ou qualquer outro dano aos interesses da empresa. (IV) Utilização dos fundos angariados pela empresa
Em 2021, o conselho de supervisores inspecionou o depósito, a gestão e a utilização dos recursos captados pela empresa. Após verificação, o conselho de supervisores acredita que o relatório especial sobre o depósito e uso dos recursos arrecadados da empresa em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa reflete fielmente o depósito e uso dos recursos arrecadados da empresa em 2021. O depósito e a utilização dos fundos angariados da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e utilização dos fundos angariados de empresas cotadas, não há utilização ilegal dos fundos angariados, não há alteração dissimulada na direção de investimento dos fundos angariados e danos aos interesses dos acionistas.
V) Informações sobre o sistema de gestão de informação privilegiada da empresa
Durante o período de relatório, a empresa implementou estritamente o sistema de gestão de informação privilegiada de acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen.Os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros membros relevantes da empresa cumpriram estritamente o sistema de gestão de informação privilegiada.
VI) Pareceres do Conselho de Supervisores sobre o relatório de autoavaliação da avaliação do controlo interno
O Conselho de Supervisores analisou o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa e da construção e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa em 2021, e considerou que, em 2021, a empresa formulou vários sistemas de controlo interno de acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades e do direito dos valores mobiliários, formou um quadro de governação societária relativamente sistemático e melhorou a estrutura de governação societária, Estabeleceu um ambiente de controle interno para o funcionamento padronizado da empresa, assegurou o desenvolvimento ordenado e efetivo de diversas atividades comerciais da empresa, protegeu a segurança e integridade dos ativos da empresa e resguardou os interesses da empresa e de seus acionistas. A organização de controle interno da empresa está completa, e a implementação e supervisão das principais atividades de controle interno são plena e efetivamente. 3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar suas funções de forma fiel e diligente, em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, estatutos sociais e leis, regulamentos e políticas relevantes, de modo a promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa. O plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022 inclui principalmente os seguintes aspectos:
(I) operar em estrita conformidade com os estatutos e realizar reuniões regulares para padronizar e melhorar o trabalho diário do conselho de supervisores. Concentre-se na supervisão do funcionamento da empresa de acordo com a lei, e exorte a empresa a melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa e melhorar o nível de governança. Continuar a reforçar a implementação da função de supervisão, compreender atempadamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, e salvaguardar melhor os direitos e interesses dos acionistas.
(II) reforçar a fiscalização da situação financeira da empresa. Aderir à supervisão financeira como núcleo, supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros, e concentrar-se nas áreas de alto risco da empresa.
(III) supervisionar a diligência dos diretores e gerentes superiores da empresa para evitar atos prejudiciais aos interesses e imagem da empresa.
(IV) fortalecer a aprendizagem interna e prestar atenção à melhoria de sua própria qualidade profissional. O conselho de supervisores da empresa fortalecerá leis e regulamentos, documentos normativos e conhecimentos contábeis e financeiros
