Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
Sistema de gestão da divulgação de informações
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º, a fim de regular a divulgação de informações de Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (doravante denominada “a empresa”), fortalecer a gestão da divulgação de informações, promover o funcionamento padronizado da sociedade de acordo com a lei, e proteger os direitos e interesses dos investidores, especialmente dos investidores públicos, de acordo com o direito das sociedades e o direito dos valores mobiliários Medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada “CSRC”) Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como “Regras de Listagem GEM”), diretrizes autorregulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM (doravante referida como “operação padronizada”) e outras leis e regulamentos relevantes Este sistema de gestão é formulado de acordo com as disposições relevantes sobre divulgação de informações em documentos normativos e estatutos.
Artigo 2º Este sistema é vinculativo para os acionistas, todos os diretores, supervisores, secretário do conselho de administração, gerentes seniores, departamentos, subsidiárias e pessoal relevante da empresa.
Capítulo II Princípios básicos da divulgação de informações
Artigo 3º A divulgação de informações é de responsabilidade contínua da empresa, devendo a empresa cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes das leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas, as Regras de Listagem GEM e a operação padronizada.
Artigo 4º A divulgação de informações da sociedade deve refletir o princípio da abertura, equidade e equidade para com todos os acionistas, devendo divulgar informações a todos os investidores de forma verdadeira, precisa, completa e atempada, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Artigo 5º Além de divulgar informações de acordo com disposições obrigatórias, a sociedade deve divulgar ativa e atempadamente todas as informações que possam ter impacto substantivo nas decisões dos acionistas e demais partes interessadas, e garantir que todos os acionistas tenham igual acesso à informação.
Artigo 6 ao divulgar informações de acordo com a lei, a empresa deve submeter o manuscrito do anúncio e documentos relevantes para referência futura à Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Bolsa de Valores de Shenzhen”) para registro na primeira vez, e publicá-los nos meios de comunicação designados pela CSRC. Os manuscritos de anúncio emitidos pela empresa devem usar linguagem de descrição factual para garantir que seu conteúdo seja conciso e fácil de entender, destacar a essência do evento, e não conter palavras e frases de publicidade, publicidade, elogio ou calúnia.
Artigo 7.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem desempenhar fielmente e diligentemente suas funções para garantir a autenticidade, exatidão, integridade, atualidade e equidade das informações divulgadas. A empresa deve declarar na posição de destaque do anúncio que todos os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem a autenticidade, exatidão e integridade da divulgação de informações, e serão solidariamente responsáveis pelos registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no anúncio. Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não puderem garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do anúncio, eles devem fazer uma declaração no anúncio e explicar os motivos.
Artigo 8.º Antes de a informação privilegiada ser divulgada de acordo com a lei, qualquer pessoa privilegiada não deve divulgar ou divulgar a informação, e não deve usá-la para negociação de informação privilegiada.
Artigo 9º Sempre que os documentos divulgados publicamente pela sociedade em conformidade com as disposições em vigor devam ser examinados e verificados por um intermediário profissional e emitir um parecer escrito em conformidade com as disposições pertinentes, o intermediário profissional e o pessoal devem assegurar que o conteúdo dos documentos examinados e verificados não contém declarações falsas, enganosas ou omissões importantes, e assumem responsabilidades jurídicas correspondentes.
Artigo 10 se os eventos ocorridos ou relacionados à empresa não cumprirem os padrões de divulgação especificados neste sistema, ou não houver disposições específicas neste sistema, mas a Bolsa de Valores de Shenzhen ou o conselho de administração da empresa acreditam que o evento pode ter um grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deve divulgar informações relevantes a tempo de acordo com as disposições dos sistemas relevantes. Artigo 11 Quando as informações a serem divulgadas pela empresa são incertas e pertencem a segredos comerciais temporários, a divulgação oportuna pode prejudicar os interesses da empresa ou induzir em erro os investidores, e cumpre as seguintes condições, a empresa pode solicitar à bolsa de valores de Shenzhen suspensão da divulgação:
I) As informações a divulgar não foram divulgadas;
II) O insider da informação privilegiada relevante assumiu um compromisso escrito de confidencialidade;
(III) não há flutuações anormais na negociação das ações da empresa e seus derivados. Se os motivos para a suspensão da divulgação tiverem sido eliminados, a empresa deve anunciar atempadamente as informações relevantes e divulgar os motivos para a suspensão da divulgação das informações e o registro interno e aprovação da empresa.
A divulgação ou o cumprimento de obrigações relevantes em conformidade com as medidas de administração da divulgação de informações das sociedades cotadas, as Regras de Listagem GEM ou o sistema podem levar à violação pela empresa das leis e regulamentos nacionais e estrangeiros, concorrência desleal, prejuízo dos interesses da empresa e dos investidores ou induzir em erro os investidores, Você pode aplicar à bolsa de valores de Shenzhen para isenção de divulgação.
Artigo 13.º Os documentos de divulgação de informações da empresa incluem principalmente prospecto, prospecto, anúncio de listagem, relatório periódico e relatório intercalar, etc.
Artigo 14 ao divulgar informações de acordo com a lei, a empresa e outros devedores de divulgação de informações devem apresentar o manuscrito de anúncio e documentos relevantes para referência futura à bolsa de valores de Shenzhen para registro e publicá-los nos meios de comunicação designados pela CSRC. O momento de divulgação de informações no site da empresa e em outros meios de comunicação não deve ser anterior ao dos meios de comunicação designados, não deve substituir as obrigações de comunicação e anúncio sob qualquer forma, como comunicado de imprensa ou resposta a perguntas dos repórteres, e não deve substituir as obrigações de comunicação temporária sob a forma de relatório regular. Artigo 15.o, a sociedade deve apresentar o projeto do anúncio de divulgação de informações e documentos relevantes para futura referência à sede expedida da CSRC no local em que a empresa está localizada no prazo de dois dias úteis após o anúncio, e mantê-los no Departamento de Valores Mobiliários da empresa para inspeção pública.
Capítulo III Âmbito e normas de divulgação de informações
Secção 1 Tipos de documentos de divulgação de informações
Artigo 16.o Os tipos de documentos para a divulgação de informações da empresa incluem principalmente:
(I) relatórios periódicos divulgados publicamente pela sociedade de acordo com a lei, incluindo relatórios trimestrais, relatórios intercalares e relatórios anuais;
(II) o relatório intercalar da sociedade divulgado publicamente nos termos da lei, incluindo o anúncio da resolução da assembleia geral de acionistas, o anúncio da resolução do conselho de administração e o anúncio da resolução do conselho de supervisores; Anúncio de aquisição e venda de ativos; Anúncio de transações de partes relacionadas, anúncio suplementar, anúncio de retificação e outros assuntos importantes, bem como outros assuntos considerados necessários para ser divulgado pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
(III) o prospecto publicado na emissão de novas ações pela sociedade, o prospecto publicado na colocação de ações, o anúncio de cotação de ações e o anúncio de emissão de obrigações convertíveis;
(IV) relatórios, pedidos de instruções e outros documentos apresentados pela empresa a departamentos governamentais relevantes que possam ter um impacto importante no preço das ações da empresa;
(V) notícias da mídia sobre as principais decisões e operações da empresa.
Secção 2 Prospecto, prospecto e anúncio de cotação
Artigo 17.o A elaboração de um prospecto por uma sociedade deve respeitar as disposições pertinentes da CSRC. Todas as informações que tenham um impacto significativo nas decisões de investimento dos investidores devem ser divulgadas no prospecto. Após a aprovação do pedido de oferta pública de valores mobiliários pela CSRC, a sociedade anunciará o prospecto antes da emissão de valores mobiliários.
Artigo 18.o Os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade devem assinar pareceres de confirmação escritos sobre o prospecto, a fim de garantir que as informações divulgadas são verdadeiras, exactas e completas.
O prospecto deve ser aposto com o selo oficial da sociedade.
Artigo 19.o Após a aprovação do pedido de emissão de valores mobiliários pela CSRC e antes do termo da emissão, se ocorrerem questões importantes, a sociedade deve apresentar uma explicação escrita à CSRC e, com o consentimento da CSRC, rever o prospecto ou fazer um anúncio complementar correspondente.
Artigo 20.o Quando se candidatar à cotação e negociação de valores mobiliários, a sociedade deve preparar um anúncio de cotação de acordo com as disposições da bolsa de valores e fazer um anúncio após ter sido examinado e aprovado pela bolsa de valores.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem assinar pareceres de confirmação por escrito sobre o anúncio de listagem para garantir que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas. O anúncio de listagem deve ser afixado com o selo oficial da empresa.
Artigo 21.o Sempre que o prospecto ou anúncio de cotação cite os pareceres ou relatórios profissionais dos patrocinadores e das instituições de serviços de valores mobiliários, o conteúdo relevante deve ser coerente com o conteúdo dos documentos emitidos pelos patrocinadores e pelas instituições de serviços de valores mobiliários, de modo a garantir que as opiniões dos patrocinadores e das instituições de serviços de valores mobiliários não sejam enganosas.
Artigo 22.o As disposições dos artigos 17.o a 21.o do sistema relativas ao prospecto são aplicáveis ao prospecto das obrigações das sociedades.
Artigo 23, após emissão não pública de novas ações, a sociedade divulgará o relatório de emissão de acordo com a lei.
Secção III Relatório periódico
Artigo 24.º Os relatórios periódicos que uma sociedade cotada deve divulgar incluem relatórios anuais e relatórios intercalares. Devem ser divulgadas todas as informações que tenham um impacto significativo no julgamento de valor dos investidores e na tomada de decisões de investimento.
Os relatórios financeiros e contabilísticos constantes do relatório anual são auditados por uma sociedade de contabilidade que cumpra as disposições da lei relativa aos valores mobiliários. Artigo 25.º O relatório anual deve ser elaborado e divulgado no prazo de quatro meses a contar do final de cada exercício, e o relatório intercalar deve ser preparado e divulgado no prazo de dois meses a contar do final do primeiro semestre de cada exercício.
Artigo 26.o O relatório anual incluirá os seguintes conteúdos:
I) Informações básicas da empresa;
II) principais dados contabilísticos e indicadores financeiros;
(III) a emissão e alteração das ações e obrigações da companhia, o montante total de ações e obrigações, o número total de acionistas no final do período de relato e a participação dos 10 principais acionistas da companhia;
(IV) acionistas com mais de 5%, acionistas controladores e controladores reais;
V) Nomeação, alteração da participação acionária e remuneração anual dos administradores, supervisores e gestores superiores; VI) relatório do Conselho de Administração;
VII) Discussão e análise da gestão;
(VIII) acontecimentos importantes durante o período de referência e o seu impacto na empresa;
IX) Texto integral do relatório de contabilidade financeira e do relatório de auditoria;
x) Outras matérias prescritas pelo CCSC.
Artigo 27.o O relatório intercalar incluirá os seguintes conteúdos:
I) Informações básicas da empresa;
II) principais dados contabilísticos e indicadores financeiros;
(III) a emissão e alteração das ações e obrigações da companhia, o número total de acionistas, a participação dos 10 principais acionistas da companhia e as mudanças de acionistas controladores e controladores efetivos;
IV) Discussão e análise da gestão;
(V) litígios importantes, arbitragens e outros eventos importantes durante o período de relato e seu impacto na empresa;
VI) Relatórios financeiros e contabilísticos;
VII) outras matérias prescritas pelo CRSC.
Artigo 28.o Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade assinarão pareceres de confirmação escritos sobre os relatórios periódicos; O conselho de supervisores da empresa deve rever os relatórios periódicos da empresa preparados pelo conselho de administração de acordo com a lei e apresentar pareceres de revisão por escrito, indicando se os procedimentos de preparação e revisão dos relatórios periódicos do conselho de administração estão em conformidade com as leis e regulamentos, as disposições do CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e se o conteúdo dos relatórios pode realmente, exatamente e completamente refletir a situação real da empresa.
Artigo 29.º Se os diretores, supervisores e gerentes superiores não puderem garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiverem objeções, devem expressar suas opiniões e fundamentar nos pareceres escritos, que serão divulgados pela sociedade. Se a empresa não divulgar, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem solicitar diretamente a divulgação.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não se recusarão a assinar pareceres escritos sobre os relatórios periódicos da empresa por qualquer motivo, o que afetará a divulgação oportuna dos relatórios periódicos.
Artigo 30.o Sempre que a empresa preveja sofrer perdas ou efetuar alterações significativas no seu desempenho operacional, deve fazer uma previsão de desempenho atempada.
Artigo 31, em caso de divulgação de desempenho antes da divulgação do relatório periódico, ou rumores de desempenho e flutuações anormais na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deve divulgar oportunamente os dados financeiros relevantes do período de relato.
Artigo 32 Quando um parecer de auditoria não padronizado é emitido no relatório financeiro e contábil no relatório periódico, a empresa deve apresentar documentos relevantes à Bolsa de Valores de Shenzhen de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
Se as questões envolvidas nos pareceres de auditoria não padronizados acima estiverem em violação óbvia das normas contábeis para empresas empresariais e disposições relevantes de divulgação de informações, a empresa deve corrigir as questões relevantes e divulgar atempadamente os materiais financeiros e contábeis corrigidos ou relatórios especiais de garantia e outros materiais relevantes.
Artigo 33.o, o conteúdo específico, o formato e as regras de preparação do relatório anual e do relatório intercalar serão implementados de acordo com as disposições pertinentes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Secção IV Relatório intercalar
Artigo 34, quando ocorrer um evento importante que possa ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, e o investidor não tiver sido informado, a empresa deverá divulgar imediatamente a causa, a situação atual e possível impacto do evento.
Os principais acontecimentos mencionados no parágrafo anterior incluem:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa e a principal decisão de compra de imóveis;
(III) a empresa ganhou uma única oferta ou celebrou um contrato com um valor contratual de mais de 100 milhões de yuans (incluindo o valor principal), e celebrou outros contratos importantes, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido e resultados operacionais da empresa;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas, ou tem grande responsabilidade por compensação;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) mudanças de diretores, mais de 1/3 supervisores ou gerentes da empresa; O presidente ou director não pode exercer as suas funções;
(VIII) os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade sofreram alterações significativas na sua participação ou controle sobre a sociedade;
IX) decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência da sociedade; Ou entrar em processo de falência de acordo com a lei e ser condenado a encerrar;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A empresa é suspeita de violar leis e regulamentos e é investigada pela autoridade competente, ou está sujeita a punição penal ou punição administrativa grave; Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violar leis e disciplinas e são investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes;
(12) As leis, regulamentos, regras e políticas industriais recentemente publicadas podem ter um impacto significativo na empresa;
(13) Formar novas ações ou outros planos de incentivo do conselho de administração; (14) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da empresa detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários ou direitos de voto restritos de acordo com a lei;
(15) Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
(16) As grandes empresas ou todas as empresas ficam paralisadas;
(17) Fornecer garantias importantes a partes estrangeiras;
(18) Um único subsídio governamental relacionado à renda atingiu 2 milhões de yuan (
