Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Sobre Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
Pareceres de verificação sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021 Guoyuan Securities Company Limited(000728) (doravante denominados ” Guoyuan Securities Company Limited(000728) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (doravante denominados ” Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) ” e “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na GEM, De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócios de recomendação, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas em gema As orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos captados pelas sociedades cotadas e outras disposições relevantes verificaram cuidadosamente o depósito e utilização dos fundos captados e relatórios especiais da empresa em 2021. As condições específicas de verificação e pareceres de verificação são as seguintes:
1,Utilização e saldo dos fundos angariados
Com a aprovação do registro de Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) oferta pública inicial (zjxk [2020] n.º 3413) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 2065000000 RMB ações ordinárias (ações A), com um valor nominal de RMB 1 por ação e um preço de emissão de RMB 13,87 por ação, O montante total de fundos levantados foi de 286415500 yuan, e o montante líquido real de fundos levantados após a dedução das despesas de emissão relevantes foi de 237353000 yuan. A Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de capital da oferta pública inicial de ações da empresa em 15 de janeiro de 2021, e emitiu o relatório de verificação de capital numerado “Rongcheng Yan Zi [2021] No. 230z0009”. A empresa armazenou os fundos angariados numa conta especial e assinou o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados com bancos e patrocinadores relevantes.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso efetivo e saldo dos fundos levantados pela empresa são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Montante do projecto
Receitas líquidas 2373530
Menos: investimento direto acumulado total em projetos levantados 1137518
O saldo dos fundos levantados temporariamente ociosos para a compra de produtos financeiros é de 500000
Fundos levantados temporariamente ociosos para complementar o montante do capital de giro de 300000
Mais: montante recuperado devido à gestão financeira no período de reporte
Rendimentos de gestão financeira e juros líquidos de encargos de gestão 170,24
Saldo dos fundos angariados 453036
2,Depósito e gestão de fundos angariados
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos angariados, que estabeleceu disposições claras sobre o armazenamento, aprovação, utilização, gestão e supervisão dos fundos angariados, de modo a garantir o uso padronizado dos fundos angariados.
Após deliberação e aprovação na 11ª reunião do 3º conselho de administração, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Guoyuan Securities Company Limited(000728) e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-filial quadrada Ma’anshan Tuanjie, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) filial Ma’anshan, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sub-filial Ma’anshan e abriu uma conta especial para fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos arrecadados da empresa é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Conta bancária de abertura No. montante inicial saldo de encerramento
número
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd
1 Empresa limitada Ma’anshan Tuanjie Guang 1306020829 Guangzhou Hi-Target Navigation Tech Co.Ltd(300177) 22712000. Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 51chang sub branch
Shanghai Pudong Development Bank
2 cópias da empresa de responsabilidade limitada filial Ma’anshan 1001 Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 801 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 8610000. Jiangxi Black Cat Carbon Black Inc.Ltd(002068) 69 linha
3 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 5559 Shenyang Cuihua Gold And Silver Jewelry Co.Ltd(002731) 07043811.36 1.16 Subfilial Sima Anshan
Total 2581136453036
Nota: o valor líquido levantado pela empresa nesta oferta inicial é 237353000 yuan, e a diferença entre o valor inicial na tabela são as despesas de emissão que não foram deduzidas.
Em 4 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do 3º conselho de administração e a 11ª reunião do 3º conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de usar parte dos fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa e concordaram que a empresa pode usar os fundos levantados temporariamente ociosos com um montante de não mais de 50 milhões de yuans para gerenciamento de caixa dentro de 12 meses, Dentro do limite e período de validade acima, os fundos podem ser usados de forma circular e contínua. Os fundos levantados temporariamente ociosos serão devolvidos à conta especial para fundos levantados a tempo após o término da gestão de caixa. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou os fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa, e o saldo pendente era de 50 milhões de yuans.
Em 26 de outubro de 2021, a empresa realizou a quinta reunião do Quarto Conselho de Administração e a terceira reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e acordou que, no prazo de 12 meses, com a premissa de garantir o andamento normal da demanda de capital dos projetos de investimento com recursos angariados e do plano de utilização dos fundos angariados, Use parte dos fundos levantados ociosos de não mais de 30 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro e devolvê-lo à conta especial para fundos levantados no vencimento. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados temporariamente ociosos para complementar o saldo pendente do capital de giro, que era de 30 milhões de yuans.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 é detalhado na tabela de comparação anexa do uso dos fundos levantados em 2021.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A empresa não altera o projeto de investimento de fundos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa utiliza os fundos angariados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e divulga a utilização dos fundos angariados, não havendo violações na utilização e gestão dos fundos angariados.
6,Pareceres de garantia dos contabilistas sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) realizaram uma auditoria especial ao relatório especial da empresa sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em 2021 e emitiram o relatório de verificação sobre o armazenamento e uso anuais de fundos levantados (Rongcheng zhuanzi [2022] n.º 230z0463). De acordo com o relatório, o relatório especial sobre o depósito anual e uso de fundos levantados preparado pelo conselho de administração da empresa em 2021 está em conformidade com as diretrizes regulamentares para empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, e reflete de forma justa o depósito real e uso de fundos levantados da empresa em 2021.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
A instituição de recomendação verificou o extrato bancário da conta especial da empresa para o depósito de fundos levantados, verificou à vista os vouchers originais para o uso de grandes fundos levantados e obteve os detalhes da utilização dos fundos levantados da empresa; Consultamos o relatório especial da instituição de auditoria e os anúncios e documentos relevantes sobre a utilização dos fundos angariados.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 atendem aos requisitos das leis, regulamentos e regulamentos relevantes, como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos recursos levantados pelas empresas listadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, Os fundos angariados foram depositados e utilizados numa conta especial, tendo sido realizados os procedimentos relevantes para a utilização dos fundos angariados, não havendo qualquer caso de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e de prejuízo dos interesses dos accionistas, nem de utilização ilegal dos fundos angariados.
(sem texto abaixo)
Tabela anexa 1: comparação da utilização de fundos captados em 2021
Unidade: 10000 yuan
Total dos fundos angariados 2373530
O montante total de fundos levantados com fins alterados durante o período de relatório é de 1137518 milhões de yuans
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas é 0
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas é 0,00% superior ao montante total de fundos angariados investidos em 1137518 casos
sim
não
O projeto foi transformado em um projeto que atingiu o prazo para captação. Após o projeto atingir a viabilidade deste relatório e o fundo é ajustado, se o levantamento é investido para o período de reporte programado até o final do período é um projeto de investimento comprometido e compromisso do projeto O progresso cumulativo do investimento (%) da alocação de capital Nuoji no período de relatório pode ser usado para perceber se o capital sobre levantado é investido no valor do investimento alvo (2) (3) = o peso esperado do efeito na data do status (incluindo o valor total (1) (2) / (1) Grande variação de benefícios e benefícios no futuro
alteração
Mudar)
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