AnhuiXinboAluminumCo., Ltd.
(endereço: Yangcun Industrial Zone, Yangcun Town, Tianchang City)
Aviso sobre Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) documentos de candidatura de oferta não pública
Relatório de resposta ao feedback
Patrocinador (subscritor principal)
(No. 18, Meishan Road, Hefei, Anhui)
Fevereiro de 2002
Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China:
De acordo com os requisitos do aviso do CSRC sobre o primeiro feedback sobre o exame de projetos de licenciamento administrativo (doravante referido como o “feedback”) emitido por sua comissão em 14 de fevereiro de 2022, Guoyuan Securities Company Limited(000728) (doravante referido como ” Guoyuan Securities Company Limited(000728) ” e “patrocinador”) como patrocinador (subscritor principal) de Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) (doravante referido como ” Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) “, “empresa”, “sociedade cotada”, “emitente” ou “requerente”) oferta não pública de ações, Juntamente com o requerente e o advogado do requerente Anhui Tianhe escritório de advocacia (a seguir designado “advogado do requerente”) e o contador Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (a seguir designado “contador”) e outras partes relevantes, em conformidade com os princípios de diligência, honestidade e confiabilidade, discutir cuidadosamente, verificar e implementar as questões levantadas no feedback uma a uma, E responda e explique um a um. A resposta específica encontra-se em anexo.
Explicação do conteúdo, interpretação, formato, divulgação complementar e actualizada da resposta:
1. Salvo disposição em contrário, as definições de abreviaturas ou termos utilizados nesta resposta são consistentes com o relatório de due diligence de Guoyuan Securities Company Limited(000728) em Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) oferta não pública de ações (doravante referido como o “relatório de due diligence”);
2. Nesta resposta, se a mantissa da contagem total é inconsistente com a mantissa da soma dos valores listados, é causada por arredondamento;
3. As divulgações suplementares ou alterações envolvidas nesta resposta foram listadas em negrito itálico no relatório de diligência devida e em outros documentos.
catálogo
Pergunta 1 4 questão 2 19 questão 3 22 questão 4 24 questão 5 39 questão 6 44 questão 7 53 questão 8 59 questão 9 sessenta e cinco
De acordo com os materiais de aplicação, a indústria do requerente é “indústria de perfil de alumínio” e “indústria de processamento de fundição e laminação de metais não ferrosos”, que são inconsistentes.Por favor, complete o requerente: (1) descrever com precisão a indústria de acordo com o negócio real; (2) Se o projeto de investimento levantado pertence às indústrias eliminadas e restritas no Catálogo Orientador de Ajuste da Estrutura Industrial (versão 2019), se pertence à capacidade de produção atrasada e se está em conformidade com a política industrial nacional; (3) Se o projeto de investimento levantado cumpre os requisitos de duplo controle do consumo de energia no local do projeto e se os pareceres de revisão sobre a conservação de energia de projetos de investimento de ativos fixos são obtidos conforme necessário; (4) Se o projecto de investimento angariado envolve a construção de centrais eléctricas auto-abastecidas a carvão, em caso afirmativo, Se está em conformidade com os requisitos de “Beijing Tianjin Hebei, Delta do Rio Yangtze, Delta do Rio Pérola e outras regiões proíbem a construção de novas usinas de energia autônoma a carvão, áreas com redundância óbvia de capacidade instalada e baixas horas de utilização de energia térmica e, em princípio, nenhum novo projeto de usina autônoma (expandido) será construído exceto para o projeto de cogeração de energia térmica fixa”; (5) Se o projeto de investimento levantado precisa cumprir os procedimentos de aprovação, aprovação, depósito e outros procedimentos do departamento competente e sua execução; Se a resposta de avaliação de impacto ambiental do departamento competente de meio ambiente ecológico no nível correspondente é obtida de acordo com os requisitos da lei de avaliação de impacto ambiental, o catálogo de gestão classificada de avaliação de impacto ambiental de projetos de construção e o catálogo de projetos de construção aprovados pelo Ministério da ecologia e meio ambiente; (6) Se o projecto de investimento levantado é um projecto de consumo de carvão nas áreas-chave da prevenção e controlo da poluição atmosférica. Nos termos do artigo 90.o da lei relativa à prevenção e controlo da poluição atmosférica, os projectos novos, reconstruídos e alargados relativos ao carvão em domínios essenciais para a prevenção e controlo da poluição atmosférica serão substituídos pela mesma quantidade ou redução de carvão. Se o emitente cumpre os requisitos de substituição de quantidade igual ou reduzida de carvão que devem ser cumpridos; (7) Se o projecto de investimento levantado está localizado na zona sem combustão de combustível de alta poluição designada pelos governos urbanos locais de acordo com o catálogo de combustíveis de alta poluição; em caso afirmativo, se tenciona queimar os tipos correspondentes de combustíveis de alta poluição na zona sem combustão; (8) Se o projecto de investimento suscitado necessita de obter a autorização de descarga de poluentes, em caso afirmativo, se foi obtido, em caso afirmativo, explicar os progressos actuais no tratamento, se existem obstáculos legais à aquisição subsequente e se existe uma violação do artigo 33.o do regulamento relativo à administração das licenças de descarga de poluentes; (9) Se os produtos produzidos pelo projeto de investimento levantado pertencem aos produtos com alta poluição e alto risco ambiental especificados no diretório abrangente de proteção ambiental (edição 2021); (10) O projecto envolve ligações específicas de poluição ambiental, nomes e emissões dos principais poluentes; Se as medidas de proteção ambiental tomadas pelo projeto de investimento levantado, a fonte e o montante de capital correspondentes, as principais instalações de tratamento e a capacidade de tratamento podem corresponder à poluição gerada após a execução do projeto de investimento levantado; (11) Se o emitente foi sujeito a sanções administrativas no domínio da protecção do ambiente nos últimos 36 meses, se constitui um acto ilegal grave ou se cometeu qualquer acto ilegal que conduza a uma poluição ambiental grave e prejudique gravemente os interesses sociais e públicos. A instituição de recomendação e o advogado do requerente verificarão e expressarão as suas opiniões.
[descrição]
1,Descreva com precisão a indústria de acordo com o negócio real
Os principais produtos da empresa são divididos em três categorias: perfis de alumínio industriais, componentes de alumínio industrial e perfis de alumínio de construção.Componentes de alumínio industriais são processados por processo de acabamento adicional com base em perfis de alumínio industriais para formar produtos de nível de componente.
Todos os produtos da empresa adotam o processo de extrusão (o processo de extrusão é o primeiro e mais básico elo de processo dos produtos da empresa), isto é, a haste de alumínio obtém perfis extrudidos de alumínio com diferentes seções e superfícies através do processo de produção de extrusão, e então os perfis extrudidos de alumínio são oxidados, pulverizados, isolados, grãos de madeira, acabamento e outros processos de acordo com as necessidades específicas dos clientes, de modo a finalmente formar todos os tipos de produtos de perfil de alumínio. Desde a sua criação, o principal negócio da empresa não mudou.
De acordo com as principais matérias-primas e tecnologia de processamento aplicada necessárias para a produção dos produtos da empresa, e de acordo com as diretrizes de classificação da indústria para empresas listadas (revisadas em 2012) emitidas pela CSRC, a indústria em que a empresa está inserida na “indústria de processamento de fundição e laminação de metais não ferrosos (C32)”; De acordo com a classificação industrial da economia nacional (GB / t47542017) emitida pelo Escritório Nacional de Estatísticas, a indústria empresarial da empresa pertence ao “processamento de laminação de alumínio (c3252)” na categoria de “indústria de processamento de fundição e laminação de metais não ferrosos (C32)”. “Calandragem de alumínio” refere-se ao processo de produção de vários materiais de alumínio através de vários processos e processos, tais como fusão e fundição, laminação ou extrusão, tratamento de superfície e assim por diante. O alumínio pode ser dividido em “material laminado de alumínio” e “material extrudido de alumínio” de acordo com diferentes processos de processamento.Entre eles, “material laminado de alumínio” geralmente refere-se à placa de alumínio, tira de alumínio e folha de alumínio; “Material extrudido de alumínio” refere-se geralmente ao perfil de alumínio, fio-máquina de alumínio, tubo de alumínio e outros produtos.
Existem muitas indústrias subdivididas sob a “indústria de fundição e processamento de laminação de metais não ferrosos”. As indústrias subdivididas das principais atividades da empresa sob a principal classificação da indústria de “indústria de processamento de fundição e laminação de metais não ferrosos (C32)” são as seguintes (parte azul na figura abaixo):
Em suma, o principal negócio da empresa pertence à indústria subdividida – “indústria de perfis de alumínio” na categoria de indústria de “indústria de fundição e processamento de laminação de metais não ferrosos”. Na divulgação de informações públicas, empresas listadas como Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) , Fujian Minfa Aluminium Co.Ltd(002578) Jiangsu Asia-Pacific Light Alloy Technology Co.Ltd(002540) , Guangdong Haomei New Materials Co.Ltd(002988) e assim por diante, que adotam o processo de produção de extrusão de alumínio, atribuem seu principal negócio à indústria subdividida “indústria de perfis de alumínio” sob a “indústria de processamento de fundição e laminação de metais não ferrosos”.
Portanto, nos materiais de aplicação, a empresa também descreve sua própria indústria como “indústria de processamento de fundição e laminação de metais não ferrosos” e “indústria de perfil de alumínio”, que são a relação inclusiva entre categorias da indústria e sub-indústrias específicas, e não há contradição e inconsistência.
2,Se o projeto de investimento levantado pertence às indústrias eliminadas e restritas no Catálogo Orientador para ajuste da estrutura industrial (edição 2019), se pertence à capacidade de produção atrasada e se está em conformidade com a política industrial nacional
O negócio principal da empresa é o R & D, produção e vendas de perfis de alumínio industriais, componentes de alumínio industriais e perfis de alumínio arquitetônicos.É uma empresa de alta tecnologia com um sistema de produção industrial completo de matérias-primas R & D, design de moldes e fabricação, produção e processamento, tratamento de superfície ao processo de acabamento.
De acordo com as diretrizes para Classificação da Indústria de empresas cotadas (revisadas em 2012) emitidas pelo CSRC, a indústria da empresa pertence à “indústria de processamento de fundição e laminação de metais não ferrosos (C32)”; De acordo com a classificação industrial da economia nacional (GB / t47542017) emitida pelo Escritório Nacional de Estatísticas, a indústria da empresa pertence ao “processamento de laminação de alumínio (c3252)” na categoria de “indústria de processamento de fundição e laminação de metais não ferrosos (C32)”. A indústria específica da empresa é dividida em “indústria de perfil de alumínio”. Esta indústria não pertence à categoria de restrição e eliminação nacionais e está em conformidade com as políticas industriais nacionais relevantes.
O montante total de fundos levantados pela oferta não pública de ações da empresa não excede 780 milhões de yuans. O valor líquido após deduzir as despesas de emissão será usado para os seguintes itens:
Unidade: 10000 yuan
Número do nome do projeto montante total do investimento do projeto dos fundos levantados
1 projeto de peças de alumínio fotovoltaico com uma produção anual de 100000 toneladas 68786285480000
2. Rubricas do capital de giro suplementar 232 Shenzhen Universe (Group) Co.Ltd(000023) 20000
Total 91986287800000
De acordo com o catálogo de orientação para ajuste de estrutura industrial (versão 2019) e o relatório de análise de viabilidade relevante deste projeto de investimento levantado, o produto deste projeto de investimento levantado “projeto de peças de alumínio fotovoltaico com uma saída anual de 100000 toneladas” é o material de estrutura de alumínio dos módulos fotovoltaicos. O quadro de alumínio dos módulos fotovoltaicos tem as funções de fixação e selagem Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) módulos de bateria, aumentando a força dos módulos, prolongando a vida útil e assim por diante, Os produtos do catálogo de “fixadores de liga de alumínio e fixadores de precisão” da “XIV. Máquinas” pertencentes à “categoria I incentivada” pertencem às indústrias incentivadas no Catálogo Guia para ajuste de estrutura industrial (versão 2019).
Além disso, o “projeto de capital de giro suplementar” neste projeto de investimento levantado é atender às necessidades de capital de giro da empresa em sua operação diária, e não envolve projetos de construção específicos.
Resumindo, o projeto levantado e investido pela empresa não pertence às indústrias eliminadas e restritas no Catálogo Orientador de Ajuste de Estrutura Industrial (Edição 2019), e não pertence à capacidade de produção retroativa, o que está em consonância com a política industrial nacional.
3,Se o investimento e consumo do projeto atendem aos requisitos de conservação de energia e se os ativos fixos do projeto atendem aos requisitos de conservação de energia
(I) o projeto de investimento levantado atende aos requisitos de duplo controle do consumo de energia no local do projeto
O projeto de construção do emissor neste projeto de investimento levantado, “100000 toneladas de projeto de peças de alumínio fotovoltaicas”, é implementado na cidade de Tianchang, Chuzhou, província de Anhui. De acordo com a comunicação sobre impressão e distribuição do plano de implementação de conservação de energia e redução de emissões no 13º plano quinquenal emitido pelo Governo Popular da Província de Anhui:
“Implementaremos a ação de duplo controle do consumo total de energia e intensidade, reformaremos e melhoraremos o sistema de redução total de emissões de poluentes principais, fortaleceremos a gestão de indicadores vinculativos, melhoraremos o mecanismo de decomposição de responsabilidade alvo e implementaremos os objetivos de responsabilidade de conservação de energia e redução de emissões no 13º plano quinquenal para todas as cidades e departamentos relevantes. Todas as cidades e departamentos relevantes devem incorporar os objetivos de conservação de energia e redução de emissões no 13º plano quinquenal e no plano anual das respectivas regiões e departamentos, decompor ainda mais as tarefas e refinar a execução. Acelerar a preparação do plano de gestão do orçamento de energia e estabelecer gradualmente o sistema de gestão do orçamento de energia nos níveis provincial, municipal e municipal; Destacar a redução de emissões de projetos-chave, implementar zoneamento, classificação e gestão diferenciada, e determinar cientificamente as tarefas de redução de emissões;
Vamos fortalecer as restrições de conservação de energia e padrões de proteção ambiental, aplicar rigorosamente as normas da indústria, gerenciamento de acesso e revisão de conservação de energia, e punir empresas e capacidade de produção que não cumpram a proteção ambiental, consumo de energia e padrões de segurança ou produzir e usar produtos obsoletos em indústrias como energia elétrica, ferro e aço, materiais de construção, metais não ferrosos, indústria química, petróleo e petroquímica, construção naval, carvão, impressão e tingimento, fabricação de papel, curtimento, corantes, coque e galvanoplastia, Deve ser eliminado ou encerrado de forma ordenada, de acordo com a lei e regulamentos.”
De acordo com o aviso sobre a impressão e distribuição do plano de implementação de conservação de energia e redução de emissões no 13º plano quinquenal da cidade de Chuzhou emitido pelo governo popular municipal de Chuzhou: “implementar estritamente o sistema de duplo controle do consumo total de energia e intensidade, e melhorar ainda mais o sistema total de redução de emissões de poluentes principais. Em particular, todas as localidades e departamentos relevantes devem incorporar as metas de conservação de energia e redução de emissões no 13º plano quinquenal local e departamental e plano anual, Decompor ainda mais as tarefas, refinar as disposições, reforçar as medidas e prestar muita atenção à execução para garantir a conclusão das metas de conservação de energia e redução de emissões e tarefas do 13º plano quinquenal (unidades responsáveis: Comissão Municipal de Desenvolvimento e Reforma, Direcção Municipal de Protecção Ambiental, Direcção Municipal de Estatística, Comissão Municipal de Economia e Tecnologia da Informação, Comissão Municipal de Planeamento e Construção, Direcção Municipal de Transportes, Direcção Municipal da Administração Municipal, Governos Municipais, Municipais e Distritais).
O principal produto do “projeto de peças fotovoltaicas de alumínio de 100000 toneladas” deste projeto de investimento elevado é o quadro de módulos fotovoltaicos. Os produtos são aplicados à nova indústria fotovoltaica de energia e não pertencem às indústrias-chave sob a supervisão acima. A Comissão de Desenvolvimento e Reforma da Cidade de Tianchang emitiu a “declaração de situação”: “a produção anual de 100000 toneladas de projeto de componentes de alumínio fotovoltaicos” é um projeto industrial chave da cidade de Tianchang, com nível avançado de eficiência energética, e a construção do projeto atende aos requisitos de controle duplo do consumo de energia na província de Anhui.
Em suma, o “100000 t / um projeto de peças de alumínio fotovoltaico” deste projeto de investimento elevado atende aos requisitos de duplo controle do consumo de energia no local do projeto.
(II) se os pareceres de revisão sobre a conservação de energia dos projetos de investimento em ativos fixos são obtidos conforme necessário
De acordo com as medidas de implementação para revisão de conservação de energia de projetos de investimento de ativos fixos na província de Anhui (wfghzg [2017] n.º 5), o consumo global anual de energia é mais de 5000 toneladas de carvão padrão (o projeto de reconstrução e expansão é calculado de acordo com o incremento global anual do consumo de energia após a conclusão e operação, e o coeficiente de conversão de energia é calculado de acordo com o valor equivalente, o mesmo abaixo) A Comissão Provincial de Desenvolvimento e Reforma de Anhui é responsável pela revisão da conservação de energia de projetos de investimento de ativos fixos. Para outros projetos de investimento em ativos fixos, o poder de análise e gestão da conservação de energia será decidido pelo órgão municipal de exame da conservação de energia por conta própria, de acordo com a situação real.”
De acordo com o relatório de economia de energia do projeto de peças de alumínio fotovoltaicas com uma produção anual de 100000 toneladas de materiais fotovoltaicos Co. de Anhui Xinbai, Ltd., o valor equivalente anual abrangente de consumo de energia do projeto após atingir a capacidade de produção é 449168 toneladas de carvão padrão. A Comissão de Desenvolvimento e Reforma da Cidade de Tianchang emitiu o plano de desenvolvimento e reforma da Cidade de Tianchang em 20 de dezembro de 2021
