Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009)
Propõe-se aceitar os pareceres de verificação sobre questões relacionadas à garantia prestada pelo acionista controlador para a emissão de obrigações societárias conversíveis e transações de partes relacionadas pela empresa
Empresas cotadas (doravante referidas como a “instituição de recomendação” ou a “instituição de recomendação” da “Bolsa de Valores de Shenzhen” ou o “regulamento de listagem”) De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) planos para aceitar os acionistas controladores para fornecer garantias para a emissão da empresa de obrigações corporativas convertíveis e transações de partes relacionadas.
I) Operações com partes coligadas
Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) planeja emitir publicamente obrigações societárias convertíveis no valor máximo de 495 milhões de RMB. De acordo com o artigo 20.º das medidas de administração da emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas (revisadas em 2020), as obrigações societárias convertíveis emitidas neste momento estão previstas para ser garantidas pelo Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Instituto de Pesquisa Tecnológica, acionista controlador da empresa, sob a forma de garantia solidária; O âmbito da garantia inclui o capital e juros das obrigações convertíveis aprovadas pela CSRC, danos liquidados, danos e despesas razoáveis para a realização dos direitos do credor; Os beneficiários da garantia são todos titulares de obrigações societárias convertíveis.
(II) relação
Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Technology Research Institute é o acionista controlador da empresa, e as garantias acima constituem transações de partes relacionadas.
(III) esta garantia foi deliberada e aprovada na 13ª reunião do terceiro conselho de administração e na 11ª reunião do terceiro conselho de fiscalização e submetida à deliberação da assembleia geral de acionistas, tendo os diretores independentes expressado suas opiniões de aprovação prévia sobre o assunto.
(IV) as operações conexas acima mencionadas não constituem uma reorganização patrimonial importante, conforme estipulado nas medidas administrativas para reorganização patrimonial importante das sociedades cotadas, e não precisam ser aprovadas pelos departamentos relevantes. 2,Informação de base das partes coligadas
A informação básica de Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Instituto de Pesquisa de Tecnologia é a seguinte:
Código de crédito social unificado 121 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3530059f nome Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Instituto de Pesquisa de Tecnologia
Fonte de fundos: subsídio financeiro, negócios, operação, renda paga pelo patrocinador da lista de subsidiárias China Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Group Co., Ltd
O representante legal Ren Quanbin tem um fundo inicial de 95,72 milhões de yuans
Endereço: No.1 Tezi, rua Tianwang, distrito de Baqiao, cidade de Xi’an, província de Shaanxi
Objetivo e escopo de negócios: realizar Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) pesquisa técnica e promover Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) desenvolvimento; Desenvolvimento de produtos aeroespaciais, tecnologia aeroespacial desenvolvimento de produtos civis, treinamento profissional relacionado e serviços técnicos.
3,Impacto das garantias das partes coligadas na empresa
As questões de garantia acima são necessárias para o funcionamento e desenvolvimento da empresa, atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e disposições relevantes nos estatutos sociais, são propícias às atividades normais de produção e operação da empresa, e não prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas. 4,Conteúdo principal do contrato de garantia a ser assinado
I) Garante
Nome da empresa: Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Instituto de Pesquisa de Tecnologia
Representante legal: Ren Quanbin
Endereço: No. 1 Tezi, rua Tianwang, distrito de Baqiao, cidade de Xi’an, província de Shaanxi
II) Âmbito da garantia
O escopo desta garantia abrange o capital e juros, danos liquidados, danos e despesas razoáveis para a realização dos direitos do credor das obrigações convertíveis aprovadas e emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), e os beneficiários da garantia são todos os detentores dessa obrigação convertível.
A escala específica de emissão e o prazo das obrigações convertíveis emitidas pela sociedade neste momento estarão sujeitos ao prospecto das obrigações convertíveis formulado e anunciado oficialmente pela sociedade naquele momento.
O escopo da garantia será correspondente reduzido ou invalidado à medida que o titular da obrigação realiza revenda, conversão de ações ou Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Instituto de Pesquisa Tecnológica reembolsa o capital acordado, juros e outras despesas em nome do titular da obrigação.
III) Modo de garantia
Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) instituto de pesquisa tecnológica assume a responsabilidade pela garantia sob a forma de garantia incondicional, irrevogável e solidária.
IV) Período de garantia
Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) O Instituto de Investigação Tecnológica assumirá o passivo de garantia a partir da data da primeira dívida principal das obrigações convertíveis emitidas neste momento até ao termo de dois anos a contar da data da última dívida principal das obrigações convertíveis emitidas neste momento.
Se a empresa anunciar o vencimento antecipado da dívida (revenda, conversão antecipada, etc.) de acordo com o plano de emissão de obrigações convertíveis aprovado pela CSRC, o período de responsabilidade da garantia será de dois anos a contar da data de vencimento antecipado anunciada pela empresa.
Se as obrigações convertíveis emitidas pela empresa forem executadas por etapas, o período de garantia para cada período de dívida será de dois anos a contar da data de expiração do último período de desempenho da dívida.
Se o titular da obrigação não exigir que o garante assuma a responsabilidade pela garantia no prazo acordado no presente artigo, o garante fica isento da responsabilidade pela garantia.
V) Taxa de garantia
Ambas as partes concordam em cobrar uma taxa de garantia de um milhão de yuans somente (RMB 1000000) para a garantia fornecida pelo Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Instituto de Pesquisa de Tecnologia para os títulos conversíveis da empresa. A Parte B pagará a taxa de garantia à Parte A em um montante fixo no prazo de trinta (30) dias úteis a partir da data efetiva deste acordo.
5,Acumuladas várias transacções com a parte relacionada desde o início do ano até à data de divulgação
Desde o início do ano até à data de emissão do presente parecer de verificação, exceto para esta transação, a empresa não tem nenhuma garantia de outra parte relacionada com as partes relacionadas acima. 6,Procedimentos de revisão relevantes (I) revisão pelo conselho de administração
A 13ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre a garantia prestada pelo acionista controlador da empresa para a emissão de obrigações societárias conversíveis e transações de partes relacionadas, e os diretores relacionados evitaram votar sobre os assuntos acima. Os diretores independentes da empresa emitiram pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes. De acordo com os estatutos e disposições pertinentes, esta operação ainda precisa ser aprovada pela assembleia geral de acionistas. II) deliberação do conselho de supervisores
A 11ª reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o plano da empresa de aceitar o acionista controlador para fornecer garantia para a emissão da empresa de obrigações societárias conversíveis e transações de partes relacionadas, e considerou que o acionista controlador Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Instituto de Pesquisa Tecnológica da empresa forneceu garantia para as obrigações societárias conversíveis emitidas pela empresa, o que está de acordo com as reais necessidades de operação e desenvolvimento da empresa, Trata-se de uma transação razoável e segue os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
Portanto, o conselho de supervisores concordou com a proposta da empresa de aceitar o acionista controlador para fornecer garantias e transações de partes relacionadas para a emissão de obrigações societárias convertíveis pela empresa. III) Pareceres de directores independentes
O assunto foi previamente aprovado pelos diretores independentes, que expressaram suas opiniões independentes sobre a transação. Os diretores independentes da empresa acreditam que a emissão de títulos corporativos convertíveis pela empresa é principalmente para atender às necessidades de capital dos projetos de investimento levantados da empresa e operação diária, e reduzir o custo de financiamento. A garantia fornecida pelo Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) Instituto de Pesquisa Tecnológica, acionista controlador da empresa, para as obrigações societárias conversíveis emitidas pela empresa desta vez atende às necessidades reais do funcionamento e desenvolvimento da empresa, é uma transação razoável, reflete o apoio do acionista controlador à empresa, está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não tem impacto adverso na independência da empresa, Não existem atos e circunstâncias que prejudiquem os interesses da empresa e dos acionistas minoritários, que cumpram as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Quando o conselho de administração da empresa delibera esta proposta, os diretores relacionados evitam votar de acordo com regulamentos relevantes, e o procedimento de deliberação é legal. Os administradores independentes concordam com esta proposta e concordam em submetê-la à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação, devendo os acionistas coligados retirar-se da votação. 7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que: Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) planeja aceitar a garantia fornecida pelo acionista controlador para a emissão de obrigações societárias conversíveis e transações relacionadas atendem às necessidades das atividades comerciais normais da empresa; A empresa cumpriu os procedimentos necessários e cumpriu os requisitos da lei das sociedades, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e as disposições dos estatutos sociais. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e acionistas minoritários. As transações de partes relacionadas acima mencionadas foram deliberadas e aprovadas pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, os diretores relacionados evitaram votar, os diretores independentes realizaram sua aprovação prévia e expressaram suas opiniões independentes acordadas, e os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objeção aos planos Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) de aceitar o acionista controlador para fornecer garantia para a emissão de obrigações societárias convertíveis e transações de partes relacionadas pela empresa.
(sem texto abaixo)
(não há texto abaixo, que é a página de assinatura de Everbright Securities Company Limited(601788) opiniões sobre Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) planos de aceitar o acionista controlador para fornecer garantia para a emissão de obrigações societárias convertíveis e transações de partes relacionadas pela empresa)
Representante do patrocinador (assinatura):
Wu Yanjie, Duan Hu
Everbright Securities Company Limited(601788) mm / DD / aaaa
