China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Nova Technology Corporation Limited(300921)
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
Nome do Patrocinador: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) abreviatura de Patrocinador: Nova Technology Corporation Limited(300921)
Nome do representante do patrocinador: Wang Lixiang Tel: 075583081312
Nome do representante do patrocinador: Zhang Peng Tel: 075583081312
Nome do inspetor no local: Wang Lixiang período correspondente de inspeção no local: 2021
Tempo de inspeção no local: 16 de fevereiro de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção in loco significa: consultar os estatutos e o sistema de governança corporativa; Verificar os materiais das reuniões anteriores do conselho de administração, conselho de supervisores e assembleia geral da companhia: convocação de assembleia, resolução de reunião, atas de reunião, formulário de assinatura, anúncio de divulgação e outros documentos; Verificar se existe concorrência na mesma indústria e se a empresa opera de forma independente.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes, conteúdo da reunião e outros elementos estão √ completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e √ regras comerciais relevantes da bolsa 6 Se os diretores, supervisores e a alta administração da empresa mudaram significativamente, se cumpriram os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações √
7. Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa mudar, se cumpriu os procedimentos correspondentes e carta √
Obrigação de divulgação de juros
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
(II) meios de controlo interno no local: consultar o sistema de auditoria interna da empresa, o regulamento interno do comité de auditoria do conselho de administração, o sistema de gestão do investimento estrangeiro e a descrição das responsabilidades do departamento; Consulte os materiais de reunião do comitê de auditoria anterior da empresa, plano de trabalho de auditoria interna, relatório de trabalho de auditoria interna, relatório de avaliação de controle interno, relatório especial sobre armazenamento e uso de recursos arrecadados e outros documentos. 1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável √)
2. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna foram estabelecidos no prazo de 6 meses após a listagem das ações, e foram estabelecidos na porta da frente da listagem (se aplicável)
3. Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria é conforme (se aplicável) √
4. O comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna (se aplicável)
5. Se o comitê de auditoria reporta ao conselho de administração o progresso, a qualidade e a quantidade do trabalho de auditoria interna e os principais problemas encontrados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 6 Se o departamento de auditoria interna reporta ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a execução dos trabalhos de auditoria interna √ plano e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna (se aplicável) 7 Se o departamento de auditoria interna realiza auditorias sobre o armazenamento e uso de fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta √ o plano de trabalho anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta um relatório anual de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses após o final de cada exercício fiscal (se aplicável) 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta um relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se o sistema de controle interno de preparação e conformidade foi estabelecido para assuntos como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de hedging (III) meios de inspeção in loco de divulgação de informações: verificar o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e o sistema de gestão de relações com investidores; Consulte os anúncios de divulgação de informações anteriores da empresa, folha de registro das atividades de relacionamento com investidores, cartas de atenção e respostas da bolsa e outros documentos.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade de informações importantes estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa
6. Se o formulário de registro de atividade de relações com investidores é publicado no site interativo da bolsa em tempo √
(IV) a criação e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infrações.Inspeção in loco significa: verificar o sistema de gestão de transações com partes relacionadas da empresa, sistema de gestão de garantias externas e sistema especial para evitar a ocupação de fundos por grandes acionistas e partes relacionadas; Compreender as transações com partes relacionadas e garantias externas da empresa; Verifique o contrato de transação de partes relacionadas, procedimentos de aprovação de transação de partes relacionadas e documentos relevantes e documentos de divulgação de informações de transações de partes relacionadas. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente fundos ou outros recursos da empresa listada 2. Se os acionistas controladores, controladores reais e suas pessoas relacionadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa em Xangai
3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
7. Se a parte garantida não sofre de deterioração da sua situação financeira ou não pagamento da dívida garantida no vencimento √
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação correspondentes foram realizados novamente √
E obrigações de divulgação
(V) meios de inspecção no local para a utilização de fundos angariados: consultar o sistema de gestão de fundos angariados da empresa; Obter o acordo de supervisão dos fundos angariados; Verificar o extrato contábil mensal da empresa dos fundos levantados e entender o uso específico dos fundos levantados; Verificar os documentos de deliberação da reunião, recibos bancários, anúncios de divulgação, etc., sobre o uso de recursos sobre-levantados para complementar o capital de giro.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para gestão financeira em violação dos regulamentos √
4. Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados, repor temporariamente os fundos em funcionamento, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc., sem cumprir os procedimentos de revisão 5 Se a empresa utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, alterar a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o capital de giro, ou utilizar fundos angariados para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários √, quer a empresa não tenha feito investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada, e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto, etc.
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
(VI) meios de inspeção no local de desempenho: consultar relatórios regulares divulgados pela empresa, entrevista com diretores relevantes para entender a situação financeira da empresa, desempenho e situação do setor; Consulte relatórios periódicos e outros documentos de divulgação de informações de empresas comparáveis no mesmo setor para entender o desenvolvimento do setor.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis na mesma indústria, não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa √
(VII) Inspeção in loco significa o cumprimento dos compromissos da sociedade e de seus acionistas: verificar o desempenho dos compromissos da sociedade e de seus acionistas.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
(VIII) inspeção no local significa para outros assuntos importantes: verificar o sistema de dividendos de caixa da empresa e verificar os documentos de revisão da reunião e implementação de dividendos de caixa; Entrevista com diretores relevantes para entender a grande quantidade de transações de capital e a implementação de grandes contratos.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Se não há mudanças significativas ou riscos no processo de grande investimento ou na execução de grandes contratos √
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores e patrocinadores da fase inicial foram corrigidos de acordo com os requisitos relevantes. II. Os problemas e explicações encontrados na inspeção no local não encontraram nenhum problema importante após a inspeção.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) em Nova Technology Corporation Limited(300921) relatório anual de inspeção contínua no local de supervisão 2021)
Representante do patrocinador:
Wang Lixiang, Zhang Peng
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) mm / DD / aaaa
