Securities code: Sto Express Co.Ltd(002468) securities abbreviation: Sto Express Co.Ltd(002468) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Sto Express Co.Ltd(002468)
Fase I plano de propriedade de acções dos empregados (projecto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Fevereiro de 2022
catálogo
catálogo…… 2 I. Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. conteúdo principal do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (I) âmbito dos participantes do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (II) critérios para determinar os participantes do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (III) escala, fonte de ações, fonte de capital e preço de compra do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (IV) duração, período de bloqueio e definição de avaliação de desempenho do plano de propriedade de ações dos empregados 9 (V) modo de gestão do plano de propriedade de acções dos empregados 12 (VI) alteração e rescisão do plano de propriedade dos trabalhadores e alienação dos direitos e interesses do titular 17 v. pareceres de verificação de consultor financeiro independente sobre Employee Stock Ownership Plan 21 (I) pareceres de verificação sobre a conformidade do AEOP com as políticas e regulamentos 21 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação pela empresa do plano de propriedade acionária dos funcionários 23 (III) impacto da implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários na capacidade operacional sustentável da empresa e no patrimônio próprio 24 (IV) pareceres de verificação sobre se a ESOP prejudica manifestamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas 25 VI. Conclusão 25 VII. Questões a chamar ao conhecimento dos investidores 25 VIII. Documentos para futuros métodos de referência e consulta 26 (I) documentos para referência futura 26 (II) método de consulta 26 I. interpretação neste relatório de consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados: Sto Express Co.Ltd(002468) , a empresa, a empresa refere-se a Sto Express Co.Ltd(002468) consultor financeiro independente, e o consultor financeiro refere-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Relatório de consultor financeiro independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre Sto Express Co.Ltd(002468) ações refere-se ao relatório de consultor financeiro independente do plano de propriedade de ações de funcionários da fase I (Projeto) da empresa
Plano de propriedade de ações de funcionários, este plano, refere-se a Sto Express Co.Ltd(002468) fase I plano de propriedade de ações de funcionários, medidas de gerenciamento de plano de propriedade de ações de funcionários referem-se a Sto Express Co.Ltd(002468) fase I escritório de gerenciamento de plano de propriedade de ações de funcionários
Direito
O projeto de plano e plano de propriedade de ações de funcionários referem-se ao projeto de Sto Express Co.Ltd(002468) fase I plano de propriedade de ações de funcionários (rascunho)
Titulares e participantes referem-se aos funcionários da empresa que participam no plano de propriedade de ações de funcionários
Reunião de detentor significa a reunião dos detentores do plano de participação dos trabalhadores
Comitê Gestor significa o Comitê Gestor do plano de propriedade de ações de funcionários
O stock subjacente refere-se ao stock Sto Express Co.Ltd(002468)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de Valores e Bolsa de Valores de Shenzhen referem-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
Os pareceres orientadores referem-se aos pareceres orientadores sobre a implementação piloto do ESOP pelas empresas cotadas
Diretrizes regulatórias No. 1 refere-se às diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal
Os estatutos referem-se aos estatutos da empresa Sto Express Co.Ltd(002468)
Nota: se existirem diferenças na mantissa entre a soma de alguns valores totais e todos os valores deste relatório do consultor financeiro independente, estas diferenças são causadas por arredondamentos.
2,Declaração
Este relatório de consultor financeiro independente aceita a nomeação de Sto Express Co.Ltd(002468) como consultor financeiro independente da empresa para a implementação do plano de propriedade de ações dos funcionários. De acordo com as disposições relevantes dos pareceres orientadores e diretrizes regulamentares n.º 1, este relatório de consultor financeiro independente é emitido de acordo com as informações fornecidas por Sto Express Co.Ltd(002468) e as informações divulgadas publicamente, e a viabilidade de Sto Express Co.Ltd(002468) este plano de propriedade de ações dos funcionários Se é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa, se prejudica os interesses da empresa e o impacto nos interesses dos acionistas.
Este relatório do consultor financeiro independente afirma:
(I) os dados em que se baseia este relatório são todos fornecidos por Sto Express Co.Ltd(002468) ou a partir da informação publicamente divulgada por Sto Express Co.Ltd(002468) para garantir que todos os dados e informações fornecidas por Sto Express Co.Ltd(002468) são verdadeiros, precisos e completos, livres de registros falsos, omissões importantes ou declarações enganosas, e assumem total responsabilidade pela autenticidade, exatidão e integridade dos dados e informações. (II) o consultor financeiro independente emite este relatório com uma atitude profissional de honestidade, confiabilidade, diligência e responsabilidade, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade deste relatório.
(III) o objetivo deste relatório é dar opiniões sobre as questões do plano de propriedade de ações dos funcionários, que não constitui nenhuma sugestão de investimento para Sto Express Co.Ltd(002468) e o consultor financeiro independente não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
(IV) o relatório do consultor financeiro independente convida os investidores a ler atentamente o texto integral do anúncio do plano de propriedade de ações dos empregados e anexos relevantes emitidos pela empresa Sto Express Co.Ltd(002468) .
(V) este relatório é usado apenas por Sto Express Co.Ltd(002468) implementando o plano de propriedade de ações de funcionários de acordo com as opiniões orientadoras e diretrizes regulatórias nº 1, e não deve ser usado para outros fins. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Sto Express Co.Ltd(002468) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) todas as partes envolvidas na implementação do plano de propriedade acionária dos trabalhadores podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de propriedade acionária dos trabalhadores e os termos dos acordos relevantes;
(IV) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
4,Principais conteúdos do âmbito de aplicação do ESOP (I) dos participantes no ESOP
A fim de garantir melhor a implementação da estratégia da empresa, aumentar a competitividade do mercado e o crescimento do desempenho, e promover o desenvolvimento rápido, a longo prazo e saudável da empresa, os detentores do plano acionário incluem diretores, supervisores, gerentes seniores, gerentes principais e funcionários principais que têm um impacto e contribuição direta e importante para o futuro funcionamento da empresa e crescimento do desempenho. Todos os participantes são obrigados a trabalhar na empresa (incluindo subsidiárias holding, as mesmas abaixo), receber remuneração, assinar contratos de trabalho ou ser contratado pela empresa. (II) Critérios para determinar os participantes no plano de propriedade de ações dos empregados
1. O titular da ESOP é determinado pelo conselho de administração da sociedade de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, as regras de listagem, os pareceres orientadores e outras leis, regulamentos, regras e as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
2. Participam voluntariamente, legal e legalmente no ESOP os funcionários da empresa. (III) Escala da ESOP, fonte de acções, fonte de capital e preço de compra 1. Escala das acções subjacentes envolvidas na ESOP
O número de ações detidas pelo plano acionário dos empregados é de 19559900 ações, representando 1,28% do capital social total atual da empresa; Entre elas, 14356400 ações são usadas para funcionários que participam do plano de propriedade acionária de funcionários pela primeira vez, e as restantes 52035000 ações são transferidas como ações reservadas dentro do tempo especificado no plano de propriedade acionária de funcionários.
Após a implementação do plano de propriedade acionária de funcionários, o número total de ações detidas por todos os planos efetivos de propriedade acionária de funcionários não deve exceder 10% do capital social total da empresa e o número de ações subjacentes correspondente à participação do plano de propriedade acionária de funcionários detida por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da empresa. O número total de ações detidas pelo plano acionário não inclui as ações obtidas pelos funcionários antes da oferta pública inicial da empresa, as ações adquiridas por eles no mercado secundário e as ações obtidas por meio de incentivo acionário.
2. Fonte das ações subjacentes envolvidas no plano de propriedade das ações dos funcionários
A 36ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 27 de agosto de 2020 e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 14 de setembro de 2020 consideraram e adotaram a proposta de recompra de ações da companhia, Está acordado que a empresa irá comprar de volta algumas ações ordinárias RMB (ações A) emitidas pela empresa com seus próprios fundos através de licitação centralizada para incentivo de ações ou plano de propriedade de ações de funcionários. O capital total desta recompra não deve ser inferior a 200 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 300 milhões de yuans (inclusive), e o preço de recompra não deve exceder 24,50 yuans / ação (inclusive). O período de implementação desta recompra de ações não é superior a 12 meses a contar da data em que o plano de recompra de ações é considerado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da empresa (ou seja, 14 de setembro de 2020).
A partir de 15 de janeiro de 2021, o plano de recompra de ações acima da empresa foi implementado. Por meio da conta especial de valores mobiliários para recompra de ações, a empresa recomprou 195599 milhões de ações sob a forma de licitação centralizada, representando 1,28% do capital social total atual da empresa; O preço máximo de transação de recompra é de 15,50 yuan / ação, o preço mínimo de transação é de 9,16 yuan / ação, e o valor total da transação é de 23 Leysen Jewelry Inc(603900) 0 yuan (excluindo custos de transação).
O plano de propriedade acionária dos empregados prevê utilizar 19559900 ações das ações recompradas, representando 1,28% do capital social total atual da empresa.
Após a aprovação do projeto de plano acionário dos funcionários pela assembleia geral de acionistas, as ações da empresa detidas na conta especial de valores mobiliários da empresa para recompra serão obtidas por meio de transferência não comercial e outras leis e regulamentos.
Entre a data de anúncio da resolução do conselho de administração e a data de conclusão da transferência não comercial do atual plano de propriedade acionária de funcionários, se a empresa tiver direitos ex e interesses ex, como a conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de ações e distribuição de dividendos, o preço do estoque subjacente será ajustado em conformidade.
3. Fonte de fundos do plano de propriedade de ações dos empregados
A fonte de capital do plano de propriedade acionária do empregado é o salário legal dos empregados, fundos auto-levantados e outros métodos permitidos por leis e regulamentos, a empresa não deve fornecer adiantamento, garantia, empréstimo e outra assistência financeira aos titulares. O montante total de fundos auto-levantados do plano de propriedade de ações de funcionários não é mais do que RMB 195599 milhões, com “ações” como unidade de subscrição, cada ação é de 1 yuan e a participação do plano de propriedade de ações não é mais do que 195599 milhões. A proporção de participação dos empregados da empresa no plano de ações é a seguinte:
Proporção da parte a subscrever pela posição do titular na parte total do plano de detenção do trabalhador (10000 acções)
Wang Wenbin, diretor e gerente geral 298,12 15,24%
Han Yongyan, director e director-geral adjunto 122,97 6,29%
Liang Bo, vice-gerente geral e diretor financeiro 74,53 3,81%
Tang Jin, vice-gerente geral 24,22 1,24%
Guo Lin, Secretário do Conselho de Administração 7,45 0,38%
Gu Lijuan, presidente do conselho de supervisores 5,59 0,29%
Supervisor Wang Chaoqun 9,32 0,48%
Supervisor Jin Jianyun 4,47 0,23%
Total 546,67 27,95%
Pessoal de gestão central e pessoal-chave 888,97 45,45%
(não mais de 116 pessoas)
Reserva 520,35 26,60%
Total 195599 100,00%
O montante da subscrição final do trabalhador no plano de acções está sujeito à contribuição efectiva dos participantes. Se o titular não pagar os fundos de subscrição atempadamente e integralmente, perderá automaticamente os direitos de subscrição correspondentes. As acções a subscrever podem ser declaradas para subscrição por outros participantes qualificados. A empresa pode ajustar a lista de participantes e as suas quotas de subscrição de acordo com o pagamento efectivo dos empregados. Não há acordo para que terceiros forneçam recompensas, subsídios, informações e outras informações para que os funcionários participem no ESOP.
Para apoiar o desenvolvimento sustentável da empresa e atrair e reter excelentes talentos, 5,2035 milhões de ações são reservadas no plano acionário dos funcionários. O objeto de subscrição das ações reservadas deve atender aos requisitos do plano acionário, sendo que, nesse momento, o departamento de recursos humanos proporá candidatos, que serão verificados pelo conselho de fiscalização e submetidos ao conselho de administração para deliberação e aprovação. O tempo de subscrição das acções reservadas é de 2
