Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Medidas de gestão para o plano de propriedade de acções dos trabalhadores da fase I
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar a implementação da primeira fase do plano de propriedade de ações de funcionários (doravante referido como o “Plano de propriedade de ações de funcionários”) de Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) (doravante referido como o ” Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) ” ou a “empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como a “lei dos valores mobiliários”) A orientação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre a implementação piloto do plano de propriedade de ações de funcionários por empresas listadas (doravante referida como a “orientação”), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal (doravante referida como as “diretrizes regulatórias nº 1”) e outras leis, regulamentos administrativos e regras relevantes As medidas administrativas para a primeira fase do plano de propriedade de ações dos empregados de Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) são formuladas em conformidade com as disposições dos documentos normativos, os estatutos de Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) e a primeira fase do plano de propriedade de ações dos empregados de Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) de Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) (a seguir designadas “medidas”).
Capítulo II Formulação do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
Artigo 2.o Princípios básicos do plano de participação dos trabalhadores
I) Princípio da conformidade jurídica
A empresa implementa o plano de propriedade acionária dos funcionários, executa os procedimentos em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos administrativos, e faz a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna. Ninguém deve usar o plano de propriedade de ações dos funcionários para se envolver em fraudes de valores mobiliários, como negociação privilegiada e manipulação do mercado de valores mobiliários.
II) Princípio da participação voluntária
A implementação do plano de ações de funcionários pela empresa segue o princípio da decisão independente da empresa e participação voluntária dos funcionários, não obrigando os funcionários a participar do plano de ações de funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Princípio de risco
Os participantes do plano de propriedade de ações dos funcionários são responsáveis por seus próprios lucros e perdas, suportam seus próprios riscos e têm direitos e interesses iguais aos outros investidores.
Artigo 3.o Detentores de planos de participação de trabalhadores
I) Base jurídica para a determinação dos participantes
A empresa determinou a lista de participantes do plano de propriedade acionária dos funcionários de acordo com o direito das sociedades, lei de valores mobiliários, pareceres orientadores, diretrizes regulatórias nº 1 e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes dos estatutos sociais, e em combinação com a situação real.
II) base de trabalho para determinar os participantes
Os participantes do plano de propriedade acionária dos funcionários são diretores (excluindo diretores independentes), gerentes seniores e funcionários-chave da empresa. Todos os participantes devem trabalhar na empresa (incluindo subsidiárias, as mesmas abaixo), receber remuneração, assinar contratos de trabalho ou ser contratados pela empresa.
O número total de diretores (excluindo diretores independentes), gerentes seniores e funcionários-chave que participam no plano de ações dos empregados não deve exceder 18 (excluindo ações reservadas). O número específico de participantes será determinado em função do pagamento efectivo dos trabalhadores. A participação dos trabalhadores acima referidos nesta ESOP segue o princípio da decisão independente da empresa e da participação voluntária dos trabalhadores, não havendo participação forçada dos trabalhadores por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
Artigo 4.o Escala das ações subjacentes envolvidas no plano de propriedade das ações dos empregados
A escala das ações subjacentes envolvidas neste ESOP não excede 400048 ações, representando 3,43% do capital social total da empresa. O número específico de ações é determinado pela contribuição real dos funcionários, e a empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações, conforme necessário.
Após a implementação do plano de propriedade acionária dos empregados, o número total de ações detidas por todos os planos efetivos de propriedade acionária dos empregados não deve exceder 10% do capital social total da empresa, O número de ações subjacentes correspondentes às ações do plano de propriedade dos empregados detidas por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da empresa (excluindo as ações obtidas pelo titular antes da cotação da oferta pública inicial da empresa, as ações adquiridas por ela no mercado secundário e as ações obtidas através de incentivo de ações). Artigo 5.o Fonte das acções subjacentes envolvidas no SECOP
A empresa realizou a 22ª Reunião do terceiro conselho de administração em 12 de abril de 2021, deliberando e aprovando a proposta de regime de recompra de ações da empresa, e concordou que a empresa utilizaria seus recursos próprios para recompra de parte das ações públicas da empresa na forma de transação de licitação centralizada para posterior implementação de incentivo patrimonial ou plano de propriedade acionária de funcionários. O montante total de fundos utilizados para esta recompra não deve ser inferior a 80 milhões de yuans, não mais de 160 milhões de yuans, e o preço de recompra não deve exceder 40 yuans / ação. O número específico de ações a serem recompradas estará sujeito ao número real de ações a serem recompradas no final do período de recompra. O período de implementação desta recompra de ações é de 12 meses a contar da data em que o conselho de administração delibera e aprova o plano de recompra de ações. De acordo com o anúncio sobre a conclusão da recompra de ações e mudança de ações divulgado pela empresa em 18 de fevereiro de 2022, a partir de 16 de fevereiro de 2022, a empresa recomprou 4020048 ações da empresa através de licitação centralizada através da conta de títulos especiais para recompra de ações, representando 3,4257% do capital social total atual da empresa, com o preço de transação mais alto de 37,34 yuan / ação e o menor preço de transação de 23,63 yuan / ação, O valor total pago é 12033840652 yuan (excluindo custos de transação). O plano de recompra de ações foi implementado e concluído.
Após a aprovação da ESOP pela assembleia geral de acionistas da sociedade, a conta especial da ESOP receberá 402044800 ações recompradas pela sociedade através de transferência não transacional e outras formas permitidas por leis e regulamentos.
Artigo 6.o Fonte de capital do plano de participação dos trabalhadores
As fontes de capital deste ESOP são o salário legal dos empregados, fundos auto-levantados e outras formas permitidas por leis e regulamentos. A sociedade não prestará adiantamentos, garantias, empréstimos e outras ajudas financeiras ao titular. Este ESOP não envolve fundos alavancados e não existe qualquer acordo para que terceiros forneçam recompensas, subsídios, subsídios, etc., para que os trabalhadores participem no ESOP.
O limite superior do capital total do plano de propriedade de ações de funcionários não deve exceder 252459 milhões de yuans.A “ação” é tomada como a unidade de subscrição, cada ação é de 1 yuan, e o limite superior da ação do plano de propriedade de ações é de 252459 milhões. O número específico de ações detidas pelos titulares do plano de ações é determinado de acordo com as contribuições efetivas dos trabalhadores.
Artigo 7.o Duração e período de bloqueio do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
(I) a duração do plano de propriedade de ações dos empregados e os procedimentos de tomada de decisão para sua renovação após o término da duração
1. A duração do plano de propriedade acionária do empregado é de 48 meses, calculados a partir da data em que a empresa anuncia a transferência do último lote de ações sujeitas concedidas pela primeira vez para o nome do plano de propriedade acionária do empregado. Se o plano de propriedade de ações de funcionários não for estendido no vencimento de sua duração, ele será encerrado automaticamente.
2. Antes do término da vigência do plano acionário empregado, a duração do plano acionário empregado pode ser prorrogada após mais de 2/3 das ações detidas pelos titulares presentes na assembleia geral serem acordadas e submetidas ao conselho de administração para deliberação e aprovação. 3. Se as ações da empresa detidas pela ESOP não puderem ser integralmente realizadas antes do vencimento do limite máximo da duração devido à suspensão da negociação ou curto período de janela das ações da empresa, a duração da ESOP poderá ser prorrogada após mais de 2/3 das ações detidas pelos titulares presentes na reunião serem acordadas e submetidas ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
(II) Período de bloqueio das ações subjacentes envolvidas no plano de propriedade de ações dos empregados
1. As ações objeto obtidas pelo plano de titularidade de ações do empregado por meio de transferência não comercial e outros meios permitidos por leis e regulamentos serão desbloqueadas em três fases após 12 meses a contar da data do anúncio pela empresa da primeira concessão da transferência de algumas das últimas ações objeto para o nome do plano de titularidade de ações do empregado, com prazo máximo de bloqueio de 36 meses, conforme se segue:
O momento do primeiro lote de desbloqueio: é de 12 meses a partir da data em que a empresa anunciou a transferência do último lote de ações sujeitas concedidas pela primeira vez para o nome do plano de propriedade de ações do empregado, e o número de ações desbloqueadas é de 40% do número total de ações sujeitas detidas no plano de propriedade de ações do empregado.
O segundo lote de tempo de desbloqueio: é de 24 meses a partir da data em que a empresa anunciou a primeira concessão do último lote de ações sujeitas ao nome do plano de propriedade de ações do empregado, e o número de ações desbloqueadas é de 30% do número total de ações sujeitas mantidas no plano de propriedade de ações do empregado.
O momento do terceiro lote de desbloqueio: é de 36 meses a partir da data em que a empresa anunciou a transferência do último lote de ações sujeitas concedidas pela primeira vez para o nome do plano de propriedade de ações do empregado, e o número de ações desbloqueadas é de 30% do número total de ações sujeitas detidas no plano de propriedade de ações do empregado.
As ações derivadas das ações subjacentes obtidas pelo plano de propriedade acionária dos empregados devido à distribuição de dividendos de ações e à conversão da reserva de capital pela sociedade cotada também devem cumprir os acordos de bloqueio de ações acima mencionados.
2. Avaliação do plano de propriedade de ações dos empregados
Antes do prêmio, a empresa realizou rigorosa triagem de trabalho e avaliação de capacidade dos participantes. O número de participantes é pequeno. Eles são a equipe de gestão e funcionários-chave dos departamentos-chave da empresa. Eles são a espinha dorsal para apoiar o desempenho do negócio da empresa e desenvolvimento sustentável, e desempenham um papel importante no desenvolvimento do negócio da empresa e realização estratégica, A sua avaliação pessoal de desempenho está ligada ao desempenho das responsabilidades do cargo e ao efeito real do trabalho, pelo que criou indicadores pessoais de avaliação de desempenho.
O desempenho pessoal dos funcionários que participam neste plano de propriedade de ações ainda precisa atender aos requisitos de avaliação correspondentes. O departamento de recursos humanos da empresa é responsável por organizar a avaliação do desempenho individual. Nesse momento, o departamento de recursos humanos avaliará e pontuará de forma abrangente os participantes em cada ano de avaliação e determinará sua proporção real de desbloqueio de acordo com os resultados da avaliação de desempenho individual.
O ano de avaliação individual de desempenho é 2022, 2023 e 2024. Os resultados da avaliação são divididos em quatro níveis. Nesse momento, a proporção de desbloqueamento do titular é determinada de acordo com a tabela a seguir. O formulário de avaliação é aplicável a todos os objetos de avaliação:
Proporção de desbloqueio correspondente do grau individual de avaliação de desempenho
A (excelente) 100%
B (bom) 100%
C (qualificado) 60%
D (não qualificado) 0%
Se o desempenho individual não cumprir os requisitos do período de avaliação, o comitê de administração passará pelos procedimentos de cancelamento e recuperação das ações do lote correspondente de planos de propriedade acionária no período de avaliação e poderá conceder novamente à sociedade os titulares que satisfaçam a qualificação de titulares ou as ações-alvo do lote correspondente após o término do período de bloqueio, O comité de gestão devolverá ao titular os fundos obtidos com a venda dessas acções ao valor inferior à contribuição inicial de capital do titular.
4. A ESOP respeitará rigorosamente as regras de negociação de mercado e as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre negociação de ações. As ações da empresa não serão negociadas durante os seguintes períodos:
(1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data original prevista de anúncio;
(2) Dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(3) A partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei;
(4) Outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Em caso de alteração de leis, regulamentos administrativos, normas departamentais ou documentos normativos relevantes no futuro, os novos requisitos prevalecerão.
Artigo 8.o Procedimentos de implementação do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
1. O conselho de administração é responsável pela elaboração do projeto de plano de propriedade acionária dos funcionários.
2. Antes de implementar o plano de propriedade acionária de funcionários, a empresa deve solicitar integralmente as opiniões dos funcionários através do congresso de funcionários e outras organizações.
3. O conselho de administração delibera e aprova o projeto de plano. Os diretores independentes e o conselho de supervisores expressam suas opiniões sobre se o ESOP é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade, se prejudica os interesses da sociedade e os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários, e se existem formas de forçar os funcionários a participar no ESOP, como a repartição e a distribuição forçada.
4. Quando o Conselho de Administração deliberar sobre a AEOP, os administradores associados à AEOP retiram-se da votação. O conselho de administração deve anunciar a resolução do conselho de administração, o resumo do projeto de plano de propriedade acionária dos funcionários, as opiniões de diretores independentes, as opiniões do conselho de supervisores, etc., no prazo de 2 dias úteis após a deliberação e adoção do projeto de plano.
5. A sociedade emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico sobre a ESOP e anunciar o parecer jurídico antes da assembleia geral sobre a revisão da ESOP.
6. A empresa emprega um consultor financeiro independente para emitir um relatório de consultor financeiro independente sobre o plano de propriedade de ações dos funcionários e anunciar o relatório de consultor financeiro independente antes da reunião de acionistas sobre a deliberação do plano de propriedade de ações dos funcionários.
7. Convocar uma assembleia geral de acionistas para revisar o plano de propriedade acionária dos funcionários. A assembleia geral de acionistas adotará uma combinação de votação in loco e votação on-line, e os votos dos pequenos e médios investidores serão contados separadamente e divulgados publicamente; Se o AEOP envolver diretores e acionistas relevantes, os diretores e acionistas relevantes devem evitar a votação. O plano acionário dos empregados pode ser implementado após aprovação por mais da metade dos direitos de voto efetivos presentes na assembleia geral de acionistas (se estiverem envolvidos acionistas relacionados, eles devem evitar votar).
8. A empresa deve divulgar atempadamente o tempo, a quantidade, a proporção e outras informações de obtenção das ações subjacentes no prazo de 2 dias de negociação após a conclusão da compra das ações subjacentes ou a transferência das ações subjacentes para o nome do plano de propriedade de ações do empregado.
9. Outros procedimentos exigidos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo III Gestão do plano de propriedade dos trabalhadores
Artigo 9.o Modo de gestão do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
Após aprovação da assembleia geral de accionistas, a ESOP será gerida pela sociedade após a sua criação. A autoridade interna de gestão superior desta ESOP é a assembleia de accionistas. Um comitê de administração é constituído na assembleia de acionistas, e o comitê de administração é autorizado como organização gestora do plano de propriedade acionária dos funcionários para supervisionar a gestão diária do plano de propriedade acionária dos funcionários e exercer os direitos dos acionistas em nome dos titulares. As medidas para a administração do plano de propriedade dos trabalhadores estipulam claramente as responsabilidades do comité de gestão e tomam medidas suficientes de prevenção e isolamento dos riscos. O conselho de administração da empresa é responsável pela elaboração e revisão do projeto de plano, e pelo tratamento de outras questões relevantes do plano acionário dos funcionários dentro do escopo autorizado pela assembleia geral de acionistas.
Artigo 10.o Assembleia Geral do plano de participação dos trabalhadores
1. Os trabalhadores da empresa tornam-se titulares do ESOP após a subscrição das acções do ESOP. A assembleia de detentores é a autoridade de gestão interna do ESOP. Todos os titulares têm o direito de participar na reunião de titulares. O titular pode assistir e votar pessoalmente na assembleia de titulares ou confiar a um agente para assistir e votar em seu nome. As despesas de deslocação, alojamento, etc., do titular e do seu agente presentes na reunião do titular, ficam a cargo do titular.
2. Os seguintes assuntos devem ser considerados na assembleia geral:
(1) Eleger e convocar membros do Comitê Gestor;
