Sobre Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa utilizando alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante designado por “patrocinador”) como patrocinador da Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) (doravante designada por “empresa” Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) “) para emitir publicamente obrigações societárias convertíveis em 2020 e para emitir ações para objetos específicos em 2021 através de procedimentos simples, De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a recomendação de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM As diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos levantados de sociedades cotadas e outras disposições relevantes verificaram a gestão de caixa de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios utilizados pela empresa. Os resultados da verificação e pareceres de verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
1. Emissão pública de obrigações societárias convertíveis em 2020
Aprovada pela resposta sobre a aprovação de Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2020] No. 300) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa é aprovada para emitir obrigações corporativas conversíveis com um valor facial total de 254 milhões de yuans para o público por um período de 6 anos. O montante total de fundos angariados pela empresa nesta oferta pública de obrigações societárias convertíveis é de RMB 254 milhões, após dedução dos honorários de recomendação e subscrição de RMB 6,638 milhões (excluindo impostos), honorários de advogados de RMB 300000 (excluindo impostos), honorários de auditoria e verificação de capital de RMB 235800 (excluindo impostos), honorários de notação de crédito de RMB 235800 (excluindo impostos), honorários de gestão de emissões Após a taxa de divulgação de informações e outras despesas de 1042800 yuan (excluindo impostos), o montante líquido de fundos levantados foi 245581700 yuan. O capital angariado pela parceria foi verificado pela Zhonghui Certified Public Accountants (nº 4583, 2020) em 9 de setembro de 2020.
2. Em 2021, ações foram emitidas para objetos específicos através de procedimentos sumários
De acordo com a resposta sobre Aprovando o registro de Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2021] n.º 4072) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 3121212 ações para objetos específicos em 2021 em um procedimento simples, com um total de capital levantado de 10299999600 yuans e após deduzir 329806529 yuans de despesas de emissão (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado), O capital líquido levantado pela empresa desta vez é 9970193071 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados por Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial) e emitidos Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) relatório de verificação de capital (Zhonghui Keyan [2022] No. 0018).
A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa e a proteção ambiental Jiuwu assinaram um acordo de supervisão tripartida e quadripartida sobre os fundos levantados com o patrocinador e os bancos relevantes de supervisão de fundos levantados, abriram uma conta especial para os fundos levantados e armazenaram os fundos levantados em uma conta especial.
2,Gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios desta vez
I) Objectivo do investimento
A empresa espera que haja alguns fundos levantados ociosos no curto prazo, principalmente porque o progresso de alguns projetos de investimento levantados foi ajustado, e a implementação do projeto tem um certo período, e alguns fundos levantados ficarão ociosos dentro de um determinado período de tempo. A fim de fazer uso racional dos fundos, melhorar a eficiência do uso dos fundos, aumentar o rendimento da empresa e maximizar os interesses dos acionistas, alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios são usados para gestão de caixa sem afetar a construção dos fundos levantados e o funcionamento normal da empresa e efetivamente controlar os riscos.
II) Tipos de produtos de investimento
A empresa controlará rigorosamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes e planeja escolher um momento adequado para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e baixo risco, entre eles, os fundos angariados só podem comprar os principais produtos garantidos com alta segurança, como depósitos estruturais e grandes certificados de depósito.
III) Quota de investimento
O montante total não deve exceder 350 milhões de yuans (incluindo fundos levantados ociosos de não mais de 300 milhões de yuans e fundos próprios de não mais de 50 milhões de yuans). O prazo desta autorização de investimento será a partir da data de deliberação e aprovação da assembleia geral anual de 2021 de acionistas até a data de realização da assembleia geral anual de acionistas de 2022. O prazo de compra de um único produto financeiro não deve exceder 12 meses, Dentro do período de cota e autorização acima, os fundos podem ser usados em uma base contínua, e a quantidade total de produtos financeiros comprados pela empresa em qualquer momento não deve exceder 350 milhões de yuans.
IV) Modo de execução
Os produtos de investimento devem ser adquiridos em nome da empresa e suas subsidiárias. O conselho de administração da empresa autoriza o presidente da empresa e suas subsidiárias a exercer o poder de decisão de investimento e assinar documentos ou acordos contratuais relevantes. O departamento financeiro da empresa e suas subsidiárias é responsável pela implementação específica da gestão de caixa.
V) Divulgação de informações
A empresa divulgará oportunamente a compra da empresa de produtos financeiros de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM.
2,Riscos existentes e medidas de controlo
Embora os produtos financeiros adquiridos pela empresa sejam produtos de curto prazo e de baixo risco, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, não se descarta que o investimento seja afetado por flutuações do mercado e haja certos riscos sistêmicos. Ao mesmo tempo, haverá também riscos operacionais e de monitorização para o pessoal relevante. Diante dos possíveis riscos de investimento, a empresa formula as seguintes medidas de controle de risco:
1. O departamento financeiro da empresa e suas subsidiárias analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento dos produtos financeiros e o progresso do projeto. Uma vez encontrados ou julgados fatores adversos, medidas de preservação correspondentes serão tomadas a tempo de controlar os riscos de investimento;
2. O Departamento de Auditoria da empresa é responsável pela auditoria e supervisão da utilização e custódia de fundos de investimento e gestão patrimonial de baixo risco, inspecionando exaustivamente todos os projetos de investimento de produtos de gestão patrimonial no final de cada trimestre, prevendo razoavelmente os possíveis ganhos e perdas de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência, e reportando ao Comitê de Auditoria;
3. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização de fundos e a compra de produtos financeiros, e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
3,Procedimento de reexame das empresas
O assunto foi deliberado e aprovado na 27ª reunião do sétimo conselho de administração e na 18ª reunião do sétimo conselho de supervisores da Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) da empresa, e os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes e concordaram que a empresa usará alguns fundos levantados ociosos e seus próprios fundos para a gestão de caixa. O assunto ainda precisa ser deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) .
4,Análise de impacto na empresa
A utilização por parte da empresa de fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para investir em produtos financeiros é implementada com a premissa de garantir o funcionamento diário da empresa e a segurança dos fundos angariados, não afetando o progresso do investimento dos projetos angariados da empresa e o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa, o que é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos angariados da empresa e melhorar ainda mais o nível geral de desempenho da empresa.
A empresa não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e garante que a utilização de alguns fundos angariados ociosos para comprar produtos financeiros das principais instituições financeiras garantidas não afetará a implementação normal dos fundos angariados.
5,Procedimentos de verificação e pareceres da instituição de recomendação
A instituição de recomendação consultou os materiais da reunião, tais como os pareceres do conselho de administração, do conselho de supervisores e dos diretores independentes da empresa. Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
1. Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) e as suas filiais tencionam utilizar fundos angariados ociosos e fundos próprios (incluindo fundos angariados ociosos no valor máximo de 300 milhões de RMB e fundos próprios no valor máximo de 50 milhões de RMB) para a gestão de caixa, deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisão da empresa, Todos os diretores independentes emitiram pareceres de consentimento claro, que ainda não foram deliberados e aprovados pela assembleia geral de acionistas da empresa, e cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen;
2. A empresa estabeleceu um bom sistema de controle interno e de gestão de captação de recursos, que foram efetivamente implementados;
3. Atualmente, a empresa está em bom funcionamento, condição financeira estável e fundos ociosos periódicos. A gestão de caixa apropriada da empresa com fundos levantados ociosos e fundos próprios pode melhorar a eficiência de utilização de fundos da empresa e aumentar a receita de investimento da empresa;
4. O investimento não afeta o desenvolvimento normal da atividade principal da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Resumindo, o patrocinador não tem objecções à gestão de caixa de Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) e aos fundos próprios propostos pelas suas filiais (incluindo fundos angariados de não mais de 300 milhões de RMB e fundos próprios de não mais de 50 milhões de RMB). (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) opiniões de verificação sobre Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) usando alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa)
Representante do patrocinador:
Qian Jian, Deng Chao
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) mm / DD / aaaa
