Huaxin Cement Co.Ltd(600801) : China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai branch B to h registro e liquidação business guide notice on Emisuing the “China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai branch B to h registro e liquidação business guide”
China assentamento Huye Zi [2021] No. 135
Participantes no mercado:
A fim de regular os negócios de B a h registro e liquidação, de acordo com as regras detalhadas para a implementação de B a h negócios da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Stock Exchange, a empresa formulou o guia para B a h registro e liquidação de negócios da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai filial, que é emitido por este meio. Implementado a partir de 30 de dezembro de 2021.
É notificada.
Apêndice: Guia para registro e liquidação de negócios de B a h da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch
Apêndice de 30 de dezembro de 2021: diretrizes para o registro e liquidação de negócios de B a h da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch
Dezembro de 2001
China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
Descrição da revisão
Data de actualização descrição da revisão do nome da empresa
B a h registo e liquidação
Primeiro lançamento em 30 de dezembro de 2021
negócios
catálogo
interpretação…… 1 Capítulo 1 Visão geral Capítulo II Preparação económica e técnica Capítulo III Registo e custódia Capítulo IV Comportamento das empresas Capítulo V Compensação e liquidação Capítulo VI Gestão dos riscos Capítulo VII Método de apresentação do pedido de empresa 24 Apêndice do capítulo VIII vinte e seis
interpretação
B to h business: o negócio relacionado de ações B (ações estrangeiras nacionais cotadas) empresas cotadas no mercado de Xangai convertendo ações B em ações H (ações estrangeiras cotadas no exterior) através da introdução e cotação na bolsa de valores da Hong Kong Limited (a seguir designada por bolsa de valores) (a seguir designada por B a h).
CSRC: Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
China Clearing: China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
A empresa: China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch
Shanghai Stock Exchange: Shanghai Stock Exchange
Detalhes da empresa Shanghai Stock Exchange Technology Co., Ltd.
Bolsa de Valores: bolsa de valores de Hong Kong Limited
Liquidação em Hong Kong: Hong Kong Central Clearing Company Limited
Hong Kong Securities Company: uma companhia de valores mobiliários de Hong Kong selecionada por uma empresa cotada de acordo com o plano da assembleia geral de acionistas. A Companhia de Valores Mobiliários de Hong Kong realiza a negociação de valores mobiliários no mercado de Hong Kong de acordo com as regras da bolsa de valores de acordo com as instruções de atribuição de negociação transmitidas pela empresa de tecnologia da Bolsa de Valores de Xangai.
Dia de negociação de B a h: o dia comum de negociação das ações B da Bolsa de Valores de Xangai e das ações H da Bolsa de Valores de Xangai.
Data de liquidação: data de liquidação conjunta das ações B da Bolsa de Valores de Xangai e das ações H da compensação de Hong Kong.
Algoritmo preciso: na conta do titular real, as ações fracionárias de menos de 1 ação geradas no processo de doação/conversão em ações de valor agregado devem ser organizadas pela ordem do número de ações fracionárias do investidor, se o número de ações fracionárias for o mesmo, elas devem ser ordenadas aleatoriamente pelo sistema de liquidação eletrônica. De acordo com a ordem do arranjo, eles são registrados como uma ação por sua vez até que a distribuição de todo o “número de ações enviadas / convertidas para aumentar” seja concluída.
A fim de padronizar os negócios relacionados com B a h, este guia de negócios é formulado de acordo com as regras detalhadas para a implementação do negócio B a h da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Stock Exchange.
A preparação técnica e comercial, registro e custódia, comportamento corporativo, compensação e liquidação, gerenciamento de riscos, etc., envolvidos em B a h são aplicáveis a este guia de negócios. Se não houver disposições neste guia de negócios, consulte o guia de negócios relevante da empresa.
O registro de retirada de ações B deve ser tratado de acordo com as regras e processos comerciais relevantes da empresa sobre o registro de retirada de empresas cotadas.
De acordo com a resolução da assembleia geral de acionistas, após a sociedade cotada ser aprovada pela CSRC para realizar o negócio de b-to-h e completar a divulgação de informações correspondentes, ela pode solicitar a transferência das ações B detidas pelos investidores para a autoridade de registro de ações de Hong Kong, depositá-las na conta de valores mobiliários aberta pela China Clearing em Hong Kong e tornar-se as ações H listadas e circuladas na bolsa de valores.
As ações H detidas pelos investidores serão depositadas e liquidadas em Hong Kong em nome da China Clearing, e os direitos sobre o emitente de valores mobiliários serão exercidos através da compensação de Hong Kong. “Hong Kong Central Clearing (agente) Co., Ltd.” está listado no registro de acionistas de empresas listadas na bolsa de valores como o detentor nominal final.
A China Clearing regista inicialmente e mantém os dados de detenção das acções H detidas por investidores relevantes de acordo com a conta de títulos de acções B original, dados de detenção e outras informações fornecidas pela empresa cotada. O registo de detenção de acções H emitido pela China Clearing é a prova legal de que os investidores gozam dos direitos e interesses dos títulos.
As empresas de valores mobiliários nacionais fornecem aos investidores serviços relevantes, tais como o envio de instruções de atribuição de negociação de ações H e o recebimento de retornos de transações, e lidam com questões relevantes de compensação e liquidação com a empresa como participantes na liquidação nacional. Os investidores que negociam através de sociedades de valores mobiliários nacionais devem lidar com transações designadas em sociedades de valores mobiliários nacionais, e só podem fazer declaração de vendas, não declaração de compra. Um investidor estrangeiro pode solicitar à empresa através de sua empresa de valores mobiliários designada para transações domésticas ou do banco de custódia designado para liquidação para transferir suas ações para uma empresa de valores mobiliários ou banco de custódia em Hong Kong.
Os investidores não podem exigir que depositem ou retirem ações em papel H, salvo disposição em contrário da CSRC.
Capítulo II Preparação económica e técnica
O pré-requisito para o negócio B to h é que o plano B to h da sociedade cotada seja deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas; A empresa cotada obteve a aprovação da CSRC, a audição do Comitê de Listagem da bolsa de valores e a aprovação da bolsa de valores para a listagem de ações B em Hong Kong; Completar o registro de opção de caixa e retirada de ações B; Anunciar os acordos comerciais relevantes de B a h ao mercado.
1,Preparação de negócios das empresas cotadas
1. O conteúdo do plano de negócios B a h do mercado de ações de Xangai deliberado pela assembleia geral de acionistas e o acordo comercial anunciado ao mercado especificam que a China Clearing é confiada como participante em compensação da compensação de Hong Kong para custear suas ações de B a H, e a China Clearing mantém os registros detalhados de detenção dos investidores na China e presta serviços de detentores nominais aos investidores através de participantes em compensação nacionais.
2. Candidate-se à empresa para registro de retirada de ações B.
3. De acordo com os requisitos do mercado de Hong Kong, passar pelas formalidades na autoridade de registro de ações de Hong Kong e completar o registro de ações relevantes no mercado de Hong Kong.
4. Selecione uma empresa de valores mobiliários de Hong Kong de acordo com o esquema da assembleia geral de acionistas. A Companhia de Valores Mobiliários de Hong Kong realiza a negociação de valores mobiliários no mercado de Hong Kong de acordo com as regras da bolsa de valores de acordo com as instruções de atribuição de negociação transmitidas pela empresa de tecnologia da Bolsa de Valores de Xangai.
2,Preparação de negócios de Hong Kong Securities Companies
As empresas de valores mobiliários de Hong Kong que participam em negócios relacionados de B a h devem passar nos testes técnicos organizados pela empresa e pela Bolsa de Valores de Xangai. Como participante de compensação da compensação de Hong Kong, a empresa de valores mobiliários de Hong Kong lida com a compensação e liquidação das vendas de ações H de acordo com as regras de compensação de Hong Kong e é responsável por controlar o montante total de todas as ações b-to-h detidas por investidores na China para evitar vendas a descoberto.
As sociedades de valores mobiliários de Hong Kong pagarão fundos de garantia e depósitos de liquidação à empresa.
A China Clearing assinou um acordo de cooperação comercial com a Hong Kong Securities Corporation e sua sede doméstica para estipular as principais responsabilidades, acordos de resolução, responsabilidade por violação de contrato, resolução de litígios e outros assuntos das três partes no negócio B a h.
As empresas de valores mobiliários de Hong Kong devem trocar divisas de acordo com o método de processamento de câmbio adotado pela assembleia geral de acionistas das empresas listadas, e serão responsáveis pela conversão de dólares de Hong Kong em dólares americanos offshore. A Hong Kong Securities Company fornece a taxa de câmbio de dólar americano para dólar de Hong Kong como taxa de câmbio para a liquidação das vendas de ações H no dia de negociação de B para H. Se a empresa de valores mobiliários de Hong Kong não fornecer a taxa de câmbio à CSDCC antes do prazo especificado no acordo, ou fornecer a taxa de câmbio fora do intervalo especificado no acordo à CSDCC antes do prazo, a empresa realizará a compensação em dólares de acordo com a taxa de câmbio acordada no acordo.
3,Preparação de negócios de sociedades de valores mobiliários nacionais
As empresas de valores mobiliários nacionais que participam nos negócios relacionados às ações de B a H devem passar no teste técnico organizado pela empresa e pela Bolsa de Valores de Xangai.
4,Outros
Através do canal técnico fornecido pela empresa de tecnologia da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa recebe os dados de transação de vendas H-share encaminhados por ela, recebe os dados de taxa de câmbio do negócio b-to-h e completa a transmissão de dados de liquidação em casa e no exterior.
A China Clearing abre uma conta de valores mobiliários em Hong Kong para a custódia das ações H detidas por investidores e a liquidação de valores mobiliários com empresas de valores mobiliários de Hong Kong.
A empresa solicita à sucursal de Hong Kong do banco de liquidação de ações B de Xangai para abrir contas de capital em dólares americanos e em dólares de Hong Kong para lidar com a transferência de capital de negócios b-to-h através do banco.
Capítulo III Registo e custódia
As ações H detidas pelos investidores serão depositadas e liquidadas em Hong Kong em nome da China Clearing, e os direitos sobre o emitente de valores mobiliários serão exercidos através da compensação de Hong Kong. A China Clearing tratará da alteração dos detalhes da detenção de acordo com os resultados da liquidação da transacção e os resultados das operações de transferência não transaccional especificados nas presentes orientações.
1,Retirada de acções B do registo
Os processos comerciais relacionados com a retirada de ações B do registro e as precauções para o reembolso de dividendos não pagos devem ser tratados de acordo com as disposições relevantes do “Registro de retirada de ações” no guia de negócios para emissores de valores mobiliários da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch.
Se o penhor e o congelamento das ações relevantes antes da transferência de B para h continuarem válidos após a transferência de B para H: o congelamento judicial original das ações B assistido pelo participante na liquidação continuará a manter os dados de congelamento das ações H após a transferência de B para h; Para o congelamento judicial e registro de penhor de ações B originalmente tratadas pela sociedade, a empresa continuará a manter os dados de congelamento de contas.
Após a retirada das ações B do registro e antes da manutenção inicial dos dados relativos à detenção das ações H, a sociedade cotada será responsável por tratar a transferência não comercial e o registro de penhor das ações relevantes e auxiliar na aplicação da lei. Em caso de novas operações de transferência, penhor, congelamento ou de penhor ou de congelamento durante este período, quando a sociedade cotada fizer à sociedade a declaração inicial de manutenção dos dados relativos à participação em acções H, deve apresentar uma explicação especial e apresentar um relatório de acordo com o último registo de valores mobiliários.
2,Registo inicial das acções H
(I) registro de ações e depositário no mercado de Hong Kong
Quando as acções H forem cotadas e negociadas no mercado de Hong Kong, os procedimentos de registo e depósito devem ser concluídos de acordo com as regras do mercado de Hong Kong. O emitente da ação H deve solicitar à bolsa de valores a cotação e circulação de ações relevantes de acordo com as disposições do mercado de Hong Kong, fazer um anúncio ao mercado após obter a aprovação da bolsa de valores e registar-se junto da autoridade de registro de ações de Hong Kong em nome da China Clearing. Depois que o emissor da ação H notificar a empresa por escrito dos resultados do registro, a empresa confia à autoridade de registro de ações de Hong Kong para lidar com os procedimentos de registro e depósito de transferência de nome de ações de acordo com as disposições do mercado de Hong Kong.
Após a conclusão dos procedimentos relevantes, as ações H detidas pelo investidor serão depositadas e liquidadas em Hong Kong em nome da China Clearing e os direitos sobre o emitente de valores mobiliários serão exercidos através da compensação de Hong Kong. “Hong Kong Central Clearing (agente) Co., Ltd.” está listado no registro de acionistas de empresas listadas na bolsa de valores como o detentor nominal final.
II) manutenção inicial dos dados relativos à detenção interna das acções H
A manutenção inicial dos detalhes da participação doméstica das ações H adota o sistema de declaração do emitente. A empresa cuida da manutenção inicial dos detalhes da participação doméstica de acordo com os materiais de solicitação fornecidos pelo emitente das ações H. O emitente deve garantir que os materiais de solicitação apresentados por ele são verdadeiros, precisos, completos e legais, e assumir todas as responsabilidades legais decorrentes disso.
Após o emitente da ação H concluir o registro da ação no mercado de Hong Kong e confirmar as informações de identidade e as informações de participação do investidor, deve solicitar à empresa a manutenção inicial dos dados de participação, o mais tardar 5 dias de negociação de B a h antes da data de listagem da ação H. A conta constante dos dados de detenção continuará a usar a conta original de títulos da ação B do investidor. Os materiais de manutenção inicial dos dados relativos à detenção doméstica apresentados pelo emitente da acção H incluem:
1. Uma cópia do documento da CSRC sobre a aprovação da actividade B to h do emitente;
2. Carta de compromisso sobre o negócio B a h;
3. Pedido de manutenção inicial dos dados relativos à exploração doméstica de B a h;
4. Dados pormenorizados da detenção nacional de acções H (incluindo código de títulos, conta de títulos B, quantidade de detenção, etc.);
5. Uma cópia da licença comercial do emissor de ações H;
6. Procuração para contato designado da empresa B a h e cópias dos documentos de identidade válidos do operador;
7. Outros documentos exigidos pela empresa.
O selo do emitente deve ser aposto nos materiais acima mencionados.
O emitente das ações H deve cumprir a obrigação de divulgação de informações antes da data de listagem das ações e informar os investidores do código virtual nacional das ações H alocadas pela Bolsa de Valores de Xangai, da data de listagem do mercado de Hong Kong e de outras informações. O código virtual doméstico é usado para a submissão de instruções de negociação, processamento de liquidação de transações e declaração de comportamento corporativo de ações H na China.
Após determinar a data de listagem das ações e completar a divulgação de informações correspondentes, a sociedade cotada em ações H deve apresentar anúncios relevantes à empresa no dia do anúncio de listagem para informar a empresa da data de listagem das ações e outras informações. 3,Transferência transfronteiriça de custódia
O negócio de transferência transfronteiriça de custódia fornecido pela empresa refere-se ao negócio em que investidores estrangeiros solicitam a transferência das ações correspondentes para sociedades de valores mobiliários ou bancos de custódia estrangeiros.
1. Declaração e cancelamento da transferência transfronteiriça de custódia
O investidor apresenta o pedido de re-custódia transfronteiriça das acções H à sociedade de valores mobiliários designada para negociação ou ao banco de custódia designado para liquidação. De acordo com o pedido do investidor, preencha o formulário de pedido de transferência de custódia transfronteiriça de ações H e o arquivo de dados detalhado de transferência de custódia transfronteiriça (o arquivo de dados detalhado está em formato Excel, e as instruções de preenchimento do formulário de inscrição e arquivo de dados detalhado estão detalhadas na transferência de B para H da empresa)
