Anexo 1
Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: Ninestar Corporation(002180) Código de ações: Ninestar Corporation(002180) consultor financeiro independente: Nenhum
Será que existe
Item de sequência este item (observação sim Não. / Não. / não aplicável)
(usado)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal não foi registrado
Auditores emitem relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões
2. Se o controlo interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal não foi registado
Contabilistas emitem relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões
3. Houve algum descumprimento das leis e regulamentos nos últimos 36 meses após a listagem
Estatuto social e compromisso público com a distribuição de lucros
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não foi fornecido com empréstimos ou quaisquer outras formas de riqueza
Assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7 se não inclui aqueles que detêm individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade cotada sim
Acionistas ou controladores reais e seus cônjuges, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se a pessoa não foi identificada como inadequada pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
escolher
10 se não foi reconhecido pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
Ser identificado como inadequado
11. Se não foi certificado pela China por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
A CCSC e as suas estâncias expedidas podem impor sanções administrativas ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não existem disposições no direito das sociedades que proíbam o exercício do cargo de diretor da empresa, sim
Alta direcção
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
O plano de incentivo de ações de todas as empresas listadas dentro do período de validade envolve
O número total de ações subjacentes não excede 10% do capital social total da empresa
16. Um único objeto de incentivo através do plano de incentivo de ações dentro do período de validade é
Se as acções cumulativas concedidas não excedem 1% do capital social total da empresa
17. Se a proporção de capital próprio reservado do objeto de incentivo não excede o plano de incentivo de capital próprio sim
20% do número de direitos e interesses a conceder
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, é o projeto de plano de incentivo patrimonial
Seu nome, cargo e número de prêmios foram listados
Se os objetos de incentivo são diretores e executivos seniores, a criação de indicadores de avaliação de desempenho é
Condições para o exercício de direitos e interesses como objeto de incentivo
20 é o período de validade do plano de incentivo de capital próprio não válido a partir da data da primeira concessão de capital próprio
Mais de 10 anos
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação
conjunto
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
Explicar se existem empresas cotadas que não estão autorizadas a implementar incentivos e incentivos patrimoniais
O objeto não está autorizado a participar de incentivo patrimonial; Explicar que o plano de incentivo ao capital próprio é
A implementação do plano fará com que a distribuição patrimonial das empresas cotadas seja inconsistente com os requisitos de listagem
condição
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base para a determinação do objeto de incentivo e
Intervalo
(3) O número de direitos e juros a conceder e o número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo à participação acionária
Tipo, fonte, número de direitos e interesses da ação subjacente e sua proporção na sociedade cotada
Percentagem do capital social total; Se for implementado em etapas, propõe-se que seja concedido cada vez
Número de capital próprio concedido, número de ações subjacentes envolvidas e proporção de empresas cotadas
Percentagem do capital social total da empresa; Definir direitos e interesses reservados
Número de direitos e interesses retidos e proporção no total de direitos e interesses do plano de incentivo de capital próprio
Rácio fracionário; Assunto envolvido em todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade
Se o número total cumulativo de acções excede 10% do capital social total da empresa e
Descrição do processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, os objetos de incentivo são diretores e gerentes seniores da empresa
No caso dos gestores, devem ser divulgados os seus nomes, cargos e respectivos poderes de autorização.
O número de benefícios e a proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações;
Quais são os direitos que outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação apropriada) podem ser concedidos
O número de benefícios e sua proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações;
Um único objeto de incentivo passa por todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade
Se as ações acumuladas da empresa concedidas excedem 1% do capital social total da empresa
brilhante
(5) Período de validade do plano de incentivo de ações, data e autorização de opções de ações
Ou o método de determinação da data de autorização, da data de aquisição, do período de validade do exercício e da data de exercício
Acordo correto, data de concessão, período restrito de venda e levantamento de ações restritas
Acordo de período de encerramento, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas e o preço de exercício das opções de ações
E o seu método de determinação. Se for adoptada a segunda parte das medidas de gestão de incentivos de capital próprio, não é aplicável
13. Outros métodos não especificados no artigo 29.o
Quando o preço da subvenção ou o preço de exercício forem fixados, a base de preços e
Explique o caminho, contrate um consultor financeiro independente para verificar e avaliar o incentivo patrimonial
A viabilidade do plano de incentivos e se ele é propício ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas
Se a racionalidade da base de preços relevante e do método de preços prejudica a listagem
Expressar opiniões claras e opiniões sobre os interesses da empresa e seu impacto nos interesses dos acionistas
orvalho
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Quase graduado
Sempre que sejam concedidos ou exercidos direitos e interesses, o objeto de incentivo deve ser divulgado sempre que for concedido
Ou condições de exercício de direitos e interesses; Calibrar os indicadores envolvidos nas condições de estabelecimento
Descrição do significado, norma de cálculo, etc. Concordar em conceder e exercer direitos e interesses
Se as condições não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Tais como incentivo
Os objetos incluem diretores e executivos seniores, e deve ser divulgado se os objetos de incentivo exercem seus direitos e interesses
Indicadores de avaliação de desempenho; Sobre o desempenho da divulgação dos direitos e interesses dos objetos de incentivo
Para os indicadores nucleares, a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgadas
Sexo; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital plurianual ao mesmo tempo, o incentivo posterior
Se o índice de desempenho da empresa de planejamento for inferior ao plano de incentivos anterior, deve ser plenamente utilizado
Explicar a razão e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Quando
Deve ficar claro que as sociedades cotadas não concedem ações restritas e incentivos
Período durante o qual o objeto não pode exercer seus direitos e interesses
(9) Número de direitos e interesses e preço de exercício envolvidos no plano de incentivo às ações
Os métodos e procedimentos de ajustamento (tais como a implementação da distribuição de lucros, alocação, etc.)
(método de ajustamento quando)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, ações restritas ou ações
O método de determinação do justo valor da opção é um parâmetro importante do modelo de avaliação da opção
E sua racionalidade, a implementação do incentivo patrimonial deverá acumular despesas e
Impacto no desempenho operacional da empresa
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, cisão e incentivo da sociedade
Como implementar a unidade em caso de mudança de emprego, demissão, morte e outros assuntos
Plano de incentivo adequado
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e o objeto de incentivo, bem como os litígios relevantes são:
Ou mecanismo de resolução de litígios
(14) Documentos de divulgação de informações relacionados com planos de incentivo de ações de empresas cotadas
Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no contrato
Promessa; Os documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo são falsos e enganosos
Declarações ou omissões materiais levam ao não cumprimento dos direitos e interesses concedidos ou ao exercício de direitos e interesses
Compromisso em devolver todos os benefícios à empresa em qualquer caso. Rendibilidade dos fundos próprios das sociedades cotadas
Padrão de acionamento, ponto de tempo e preço de recompra dos procedimentos de cancelamento de compra e recuperação de renda
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da grade e renda.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes e alinhados com a situação real da empresa é
É propício à promoção da competitividade da empresa
25 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a seleção não é aplicável
Existem pelo menos 3 empresas de controlo
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
27. Qual é o intervalo entre a data de concessão de ações restritas e a data da primeira liberação
Não, não inferior a 12 meses
28. Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada edição não é inferior a 12 meses sim
29. Se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede as restrições concedidas aos objetos de incentivo
50% do total das acções
30 é o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel não aplicável
Não inferior a 12 meses
31) Não é aplicável se a data de início do período de exercício após a opção de compra de ações não é anterior ao exercício anterior
Data de expiração do prazo
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
33) Não é aplicável se a proporção de opção de compra de ações do direito exercivel de opção de compra de ações em cada período não excede o incentivo
50% do total de opções de ações concedidas ao objeto de incentivo
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisores acordam se o plano de incentivo às participações
Se há danos óbvios ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas
E os interesses de todos os accionistas
35. Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico, e
Expressar pareceres profissionais de acordo com as disposições das medidas de gestão
(1) A conformidade da sociedade cotada com as disposições das medidas de gestão de incentivos patrimoniais é
Condições de incentivo ao capital próprio
(2) O conteúdo do plano de incentivo às ações está em conformidade com a gestão de incentivos às ações
Disposições das medidas
(3) Os procedimentos de formulação, deliberação e publicidade do plano de incentivo patrimonial estão corretos
Cumprir as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
4) Se a determinação do objeto do incentivo patrimonial está em conformidade com a gestão do incentivo patrimonial
Medidas e disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada cumpriu os requisitos relevantes da CSRC
Obrigações de divulgação de informações bancárias
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não presta assistência financeira para o objeto de incentivo é
(7) A inexistência de danos óbvios para a sociedade cotada no plano de incentivo ao capital próprio; e
Interesses de todos os acionistas e violações das leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Diretores que se destinem a ser objetos de incentivo ou que tenham relação associada com eles
Se os diretores realizaram sim / não de acordo com as disposições das medidas para a administração de incentivo patrimonial
evitar
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
36 Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o relatório do consultor financeiro independente não é aplicável
Se as opiniões profissionais expressas são completas e atendem aos requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
37 quando o conselho de administração votou o projeto de plano de incentivo de ações, os diretores relacionados responderam sim
Evitar a votação
38. Quando a assembleia geral delibera sobre o projeto de plano de incentivo patrimonial, é o acionista afiliado
Proposta de retirada da votação
39 se não existe um acontecimento importante sem precedentes
A empresa garante que as informações preenchidas são verdadeiras, precisas, completas e legais, e assume todas as responsabilidades legais decorrentes do erro das informações preenchidas.
28 de Fevereiro de 2022
