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Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Artigo 1 de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as normas para a governança das empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema (doravante referidas como as “Regras de Listagem”) e outras leis e regulamentos Estas regras são formuladas de acordo com outros documentos normativos e as disposições relevantes dos (“estatutos”).
Artigo 2º a sociedade constituirá um conselho de fiscalização, que é a organização permanente de fiscalização da sociedade e é responsável por todos os acionistas; De acordo com o Estatuto Social e os deveres e poderes conferidos por todos os acionistas, supervisionar a legalidade e o cumprimento das finanças da empresa e o desempenho das funções por parte dos diretores, gerentes gerais e demais gerentes superiores da empresa, e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. O conselho de supervisores é composto por 3 supervisores, dos quais a proporção de supervisores representativos dos funcionários não é inferior a 1 / 3 (ou seja, 1 pessoa). O conselho de supervisores tem um presidente. Os supervisores devem ter conhecimentos profissionais e experiência profissional relevante em direito, contabilidade, etc.
Artigo 3.o As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares. A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se pelo menos uma vez semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou ter um impacto negativo no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) quando a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores são punidos pelo departamento regulador de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
(VI) outras circunstâncias estipuladas por leis e regulamentos e estatutos.
Artigo 4.o A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; O presidente do conselho de supervisores não pode exercer as suas funções ou
Artigo 5.o, aquando da convocação de reuniões periódicas e intercalares do conselho de supervisores, a convocação escrita da reunião carimbada com o selo do conselho de supervisores ou assinada pelo presidente do conselho de supervisores deve ser submetida a todos os supervisores por entrega directa, fax, correio electrónico ou outros meios. Se não for entregue diretamente, também será confirmado por telefone e gravado em conformidade. Se a situação for urgente e for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 6.o A convocação escrita da reunião do conselho de supervisores deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Hora e local da reunião;
(II) Questões a considerar (proposta da reunião);
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(IV) materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
V) a exigência de que os supervisores participem pessoalmente na reunião;
VI) Pessoa de contacto e informações de contacto.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a explicação de que é urgente convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 7.o A reunião do Conselho de Supervisores só se realiza quando estiver presente mais de metade dos supervisores.
Artigo 8.o A reunião do Conselho de Supervisores é assistida pelo próprio supervisor e, se este não puder comparecer por algum motivo, pode confiar outros supervisores por escrito para assistirem em seu nome. A procuração deve especificar o nome do agente, assuntos de agência, autoridade e prazo de validade, e deve ser assinada ou selada pelo responsável principal. O supervisor que compareça na reunião em seu nome exercerá os direitos do supervisor no âmbito da autorização. Se um supervisor não comparecer à reunião do conselho de supervisores ou confiar a presença de um representante, considera-se que renunciou ao seu direito de voto na reunião. Artigo 9.o, o Conselho de Supervisores emite pareceres sobre as seguintes questões:
I) Funcionamento jurídico da empresa. Se os procedimentos de tomada de decisão da empresa são legais, se um sistema de controle interno perfeito é estabelecido, e se os diretores e gerentes superiores da empresa violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa no desempenho de suas funções; O Conselho de Supervisores deve pronunciar-se sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa.
(II) verificar a situação financeira da empresa. O Conselho de Supervisores especifica se o relatório financeiro reflete verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, analisa os documentos de emissão de valores mobiliários e relatórios periódicos elaborados pelo Conselho de Administração e apresenta pareceres de revisão escritos.
III) Se os projetos de investimento reais dos fundos mais recentes captados são coerentes com os projetos de investimento prometidos e se os procedimentos de alteração são legais se os projetos de investimento reais forem alterados; Se a empresa utilizar fundos angariados ociosos para investir em produtos, complementar capital de giro ou substituir os seus próprios fundos por fundos angariados, o conselho de supervisores deve dar o seu consentimento claro.
(IV) se o preço de transação da aquisição e venda de ativos pela empresa é razoável, se o comércio de informações privilegiadas é encontrado, se prejudica os direitos e interesses de alguns acionistas ou causa a perda de ativos da empresa.
V) Se as transacções com partes coligadas são justas e se prejudicam os interesses da empresa.
VI) Se a sociedade de contabilidade tiver emitido um relatório de auditoria não normalizado, ou se o lucro realizado da sociedade no período de relato for mais de 20% inferior ao lucro previsto ou mais de 20% superior ao lucro previsto, o conselho de supervisores deve expressar claramente a sua opinião sobre a explicação do conselho de administração sobre as questões acima referidas.
(VII) O Conselho de Supervisores emitirá pareceres sobre se o plano de propriedade acionária dos empregados é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas e se a empresa obriga os funcionários a participar do plano de propriedade acionária da empresa por meio de repartição e distribuição forçada.
VIII) O Conselho de Supervisores emitirá pareceres sobre se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada e se existe alguma situação que obviamente prejudique os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas.
IX) Se o responsável pelo tratamento efetivo, os acionistas, as partes coligadas, os adquirentes e as partes coligadas da sociedade pretenderem alterar os compromissos assumidos publicamente, o conselho de supervisores emitirá pareceres sobre se o esquema de alteração proposto pelo promissor é legal e compatível e conducente à proteção dos interesses da empresa ou de outros investidores.
(x) a empresa altera as políticas contabilísticas de forma independente.
Artigo 10.o, o presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes na reunião que expressem opiniões claras sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 11.o A votação na reunião do Conselho de Supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto, nome aberto e forma escrita.
A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 12.o Todo o processo da reunião do conselho de supervisores pode ser registado, se necessário.
Artigo 13.o A acta da reunião do conselho de supervisores incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Artigo 14.o Os supervisores e o registador presentes na reunião assinarão a acta da reunião para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar.
Artigo 15.º O anúncio da resolução do Conselho de Supervisores será tratado pelo Secretário do Conselho de Administração de acordo com as disposições pertinentes das regras de listagem.
Artigo 16.o, o supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 17.o Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo a convocação da reunião e os materiais da reunião, o caderno de presença das reuniões, os materiais de registo das reuniões, os votos de voto, as atas das reuniões assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, o anúncio de resolução, etc., serão conservados por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
O período de retenção dos materiais da reunião do conselho de supervisores é de dez anos.
Artigo 18.o Os membros do conselho de supervisores têm a obrigação de confidencialidade. A empresa não divulgará os segredos comerciais da empresa e as propostas consideradas pelo conselho de fiscalização antes da divulgação das informações. Artigo 19.o No caso de questões não especificadas nas presentes regras ou das disposições pertinentes das mesmas serem incompatíveis com as disposições pertinentes das disposições legislativas e administrativas nacionais, prevalecerão as disposições das disposições legislativas e administrativas pertinentes.
Artigo 20º O presente Regulamento entrará em vigor na data em que for deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas.
O artigo 21.º do presente regulamento inclui este número.
O Conselho de Supervisores é responsável pela interpretação destas regras.
3 Shenzhen Coship Electronics Co.Ltd(002052) 7 de agosto de 2009 revisado pela primeira vez em 28 de novembro de 2012 segunda revisado em 28 de fevereiro de 2002
