Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Sistema de trabalho do relatório anual do comitê de auditoria do conselho de administração
Artigo 1.o, a fim de melhorar ainda mais o mecanismo de governação de Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (a seguir designada por “sociedade”), estabelecer e melhorar o sistema de controlo interno da empresa e dar pleno cumprimento ao papel de supervisão do comité de auditoria do conselho de administração no relatório financeiro anual, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, as normas para a governação das sociedades cotadas, os Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) estatutos (a seguir designados por “estatutos”) O comitê de auditoria é estabelecido e este sistema é formulado de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos relevantes.
Artigo 2º Durante a elaboração e divulgação do relatório anual da sociedade, o comitê de auditoria deve desempenhar com seriedade suas funções de acordo com os requisitos das leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos relevantes, trabalhar diligentemente e diligentemente e salvaguardar os interesses da sociedade.
Artigo 3.o, o comité de auditoria negociará com a sociedade de contabilidade o calendário da auditoria do relatório financeiro do exercício em curso.
Artigo 4.o, o comité de auditoria supervisiona a sociedade de contabilidade no sentido de apresentar o relatório de auditoria no prazo acordado e regista os métodos, horários e resultados da supervisão sob a forma de pareceres escritos, bem como a assinatura e confirmação das pessoas responsáveis relevantes.
Artigo 5º, o comité de auditoria deve rever as demonstrações financeiras elaboradas pela empresa e formar um parecer escrito antes de o contabilista público certificado de auditoria anual entrar no local.
Artigo 6.o, após a entrada no local dos contabilistas públicos certificados de auditoria anual, o comité de auditoria reforçará a comunicação com os contabilistas públicos certificados de auditoria anual, procederá à revisão das demonstrações financeiras e contabilísticas da empresa após a emissão de pareceres preliminares de auditoria pelos contabilistas públicos certificados de auditoria anual e formulará pareceres escritos.
Artigo 7.o, o comitê de auditoria votará o relatório financeiro e contábil anual e o submeterá ao conselho de administração para revisão após a elaboração de uma resolução; Simultaneamente, apresentará ao Conselho de Administração o relatório sumário da sociedade de contabilidade envolvida nos trabalhos de auditoria da sociedade neste ano e a resolução sobre a renovação ou alteração da nomeação da sociedade de contabilidade no ano seguinte.
Artigo 8.o Durante a preparação e deliberação do relatório anual, os membros do comité de auditoria têm a obrigação de confidencialidade. Impedir a divulgação ilegal de informações privilegiadas antes do relatório anual.
Artigo 9.º O director financeiro da sociedade é responsável pela coordenação da comunicação entre o comité de auditoria e a sociedade de contabilidade e pela criação activa das condições necessárias para que o comité de auditoria desempenhe as responsabilidades acima referidas.
Artigo 10.º para assuntos não abrangidos por este sistema de trabalho, o comitê de auditoria deve implementá-los de acordo com as leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes.
Artigo 11.o O sistema de trabalho será formulado e interpretado pelo conselho de administração.
Artigo 12.º O sistema de trabalho entrará em vigor na data em que for deliberado e adotado pelo conselho de administração da sociedade.
3 Shenzhen Coship Electronics Co.Ltd(002052) 7 de agosto de 2009 revisado pela primeira vez em 28 de fevereiro de 2002
