Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Quadro de comparação para revisão do sistema de gestão da utilização dos fundos angariados
Nota: adicionar “delete line” indica que a cláusula foi excluída e “negrito font” indica que a cláusula foi adicionada ou modificada.
Antes e depois da revisão
Artigo 1, a fim de padronizar a gestão dos fundos angariados de Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (doravante denominada “a empresa”), melhorar a eficiência da utilização dos fundos angariados e melhorar a eficiência da utilização dos fundos angariados de acordo com a gestão dos fundos angariados da República Popular da China (“a empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China A lei das sociedades da República Popular da China na Bolsa de Valores de Shenzhen, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras sobre a listagem de ações GEM da bolsa com os fundos anteriormente levantados, as disposições sobre o relatório de uso padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de operação de Shenzhen e as disposições dos estatutos sociais, Formule este sistema. Este sistema é formulado de acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na bolsa de valores nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema e os estatutos (doravante denominados “estatutos”).
O termo “fundos angariados”, tal como mencionado neste sistema, refere-se à emissão pública de valores mobiliários pela empresa; o termo “fundos angariados”, tal como mencionado neste sistema, refere-se à emissão de ações e seus derivados pela empresa. (incluindo oferta pública inicial de ações, alocação de ações, emissão adicional, emissão de obrigações societárias convertíveis, variedades divididas, fundos angariados junto de investidores e utilizados para fins específicos, mas excluindo obrigações societárias convertíveis e warrants para ações fora da negociação) e fundos angariados a partir de emissão não pública de valores mobiliários do plano de incentivo dos investidores. Fundos angariados e utilizados para fins específicos.
Artigo 3º o Conselho de Administração da empresa é responsável por estabelecer e melhorar o sistema de gestão dos fundos angariados pela empresa; Artigo 3º o Conselho de Administração da empresa é responsável por estabelecer e melhorar o sistema de gestão da utilização dos fundos angariados pela empresa e garantir a implementação eficaz do sistema. E garantir a implementação eficaz do sistema.
Artigo 4.o Sempre que um projecto de investimento com fundos angariados (a seguir designado “projecto de investimento angariado”) seja executado através de uma filial da sociedade ou de outras empresas controladas pela sociedade, a sociedade deve assegurar que a filial da filial ou outras empresas controladas pela sociedade execute o projecto, A sociedade deve assegurar que a filial ou outras empresas controladas cumpram o sistema de gestão dos fundos angariados. A sociedade ou outras empresas controladas devem respeitar o sistema de gestão para a utilização dos fundos angariados.
Artigo 6.o, a sociedade assinará, no prazo de um mês a contar da recepção dos fundos angariados, um acordo de supervisão tripartida ou de consultor financeiro independente com a instituição de recomendação e, no prazo de um mês a contar da recepção dos fundos angariados, um acordo de supervisão tripartida com o banco comercial em que a instituição de recomendação deposita os fundos angariados (a seguir designado “banco comercial”) O banco comercial que deposita os fundos levantados (doravante denominado “acordo de banco comercial” (doravante denominado “acordo”). O acordo deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos: o banco assinará um acordo de supervisão de três partes (doravante denominado “acordo”). O acordo deve incluir pelo menos (I) a empresa deve depositar os fundos levantados em uma conta especial; O seguinte:
(II) o número da conta especial para os fundos angariados, os elementos dos fundos angariados envolvidos na conta especial e depósito (I) a sociedade depositará os fundos angariados na conta especial;
Montante monetário; II) O número da conta especial para os fundos angariados, os projectos de investimento angariados envolvidos na conta especial e o montante do depósito; (III) se o montante retirado da conta especial pela empresa em um período ou no prazo de 12 meses exceder RMB (III) se o montante retirado da conta especial pela empresa em um período ou no prazo de 12 meses exceder RMB 10 milhões ou 10% dos fundos líquidos captados, a empresa e os bancos comerciais devem notificar atempadamente RMB 50 milhões ou 20% dos fundos líquidos captados, A empresa e o banco comercial devem apresentar atempadamente a instituição de recomendação; Notificar a instituição de recomendação ou o consultor financeiro independente;
(IV) o banco comercial emitirá mensalmente o extrato bancário à empresa e enviará uma cópia à instituição de recomendação; (IV) o banco comercial emite o extrato bancário para a empresa todos os meses e envia uma cópia para a instituição de recomendação (V) a instituição de recomendação pode consultar sobre as informações especiais da conta no banco comercial a qualquer momento; Ou consultor financeiro independente;
VI) As responsabilidades de supervisão da instituição de recomendação, as responsabilidades de notificação e cooperação do banco comercial e V) A instituição de recomendação ou o consultor financeiro independente podem, a qualquer momento, consultar no banco comercial os métodos de supervisão da instituição de recomendação especial e do banco comercial sobre a utilização dos fundos angariados pela sociedade; Informação dos agregados familiares;
(VII) direitos, obrigações e responsabilidades por incumprimento contratual da sociedade, bancos comerciais e instituições de recomendação; VI) as responsabilidades de supervisão da instituição de recomendação ou do consultor financeiro independente, o relatório do banco comercial (VIII) o banco comercial não emitir um extracto de conta ou notificar a conta especial das suas responsabilidades e cooperação em tempo útil durante três vezes, e a grande retirada dos fundos angariados pela empresa pela instituição de recomendação ou consultor financeiro independente e pelo banco comercial, E o modo de supervisão do uso de fundos em caso de não cooperação com a instituição de recomendação para consultar e investigar as informações da conta especial;
A empresa pode rescindir o contrato e cancelar a conta especial para fundos levantados. (VII) os direitos da sociedade, dos bancos comerciais, das instituições de recomendação ou dos consultores financeiros independentes, devendo a sociedade anunciar atempadamente o conteúdo principal do acordo após a assinatura de todos os acordos. Obrigações e responsabilidades por incumprimento de contrato;
Se a empresa executar um projeto de investimento levantado através de uma filial holding, a empresa e a filial holding que executam o banco comercial de investimento levantado (VIII) que não emitem atempadamente um extrato de conta ou notifiquem o projeto de conta especial três vezes à instituição de recomendação assinam conjuntamente um acordo tripartido de supervisão com a instituição de recomendação para a retirada de grandes montantes, E a falta de cooperação com a instituição de recomendação ou consultor financeiro independente para consultar a empresa e as suas filiais holding será considerada uma parte comum. No caso de investigar as informações da conta especial, a empresa pode rescindir o contrato e cancelar a conta especial para fundos levantados.
Se o acordo acima mencionado for rescindido antecipadamente antes do termo de seu prazo de validade, a empresa deverá anunciar o conteúdo principal do acordo em tempo hábil após a assinatura do acordo acima mencionado.
Se um novo acordo for assinado com as partes relevantes dentro de um mês a partir da data de assinatura e reportado à Shenzhen Securities and Exchange Corporation a tempo de implementar o projeto de investimento levantado através da subsidiária holding, a empresa e a bolsa de investimento levantado de implementação (doravante referida como “Shenzhen Stock Exchange”) devem fazer um anúncio após o depósito. Se as filiais gestoras de participações, os bancos comerciais, os patrocinadores ou os consultores financeiros independentes do projecto assinarem conjuntamente um acordo tripartido de supervisão, a sociedade e as suas filiais gestoras de participações são consideradas partes comuns.
Se o acordo acima for rescindido antecipadamente antes do término de seu prazo de validade, a empresa deverá assinar um novo acordo com as partes relevantes no prazo de um mês a contar da data de rescisão do contrato e fazer um anúncio oportuno.
Artigo 8.o Os projetos de investimento levantados pela sociedade não podem ser detidos para negociação de ativos financeiros e disponíveis para venda; Artigo 8.o Os projetos de investimento levantados pela sociedade não podem ser ativos financeiros à venda, tais como gestão de patrimônio confiada e empréstimos confiados, investimentos financeiros, tais como empréstimos a terceiros e gestão de patrimônio confiada, investimentos diretos ou financeiros, e investimentos de alto risco, tais como investimento em valores mobiliários e investimentos em derivados, Não pode investir directa ou indirectamente numa sociedade cuja actividade principal seja a negociação de valores mobiliários. O investidor investe indiretamente em uma empresa cujo principal negócio é a negociação de valores mobiliários.
A sociedade não poderá alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada através de penhor, empréstimo confiado ou outros meios. Propósito.
Artigo 9.o A sociedade assegurará a autenticidade e a equidade da utilização dos fundos angariados, impedirá que os fundos angariados sejam ocupados ou desviados indevidamente pelos accionistas controladores, pelos controladores efectivos e por outras pessoas coligadas e tomará medidas para impedir que os fundos angariados sejam ocupados ou desviados indevidamente pelos accionistas controladores, pelos controladores efectivos e pelas pessoas coligadas, E tomar medidas eficazes para evitar que partes relacionadas usem o projeto de investimento levantado para obter interesses indevidos. Tomar medidas eficazes para evitar que partes relacionadas usem projetos de investimento levantados para obter interesses indevidos.
Artigo 11.º O conselho de administração da sociedade deve verificar exaustivamente o andamento dos projetos de investimento levantados a cada seis meses. Artigo 11.º O conselho de administração da sociedade deve verificar exaustivamente o andamento dos projetos de investimento levantados a cada seis meses. Emitir um relatório especial semestral e anual sobre o depósito e utilização dos fundos angariados e divulgá-lo ao mesmo tempo com a utilização efectiva dos fundos angariados no ano do projecto de investimento angariado e o último relatório periódico sobre os fundos angariados. Até à conclusão da utilização dos fundos angariados e não existir plano de investimento angariado no período de referência, a diferença entre o montante previsto de utilização do ano em curso excede 30%, A empresa ajustará a utilização dos fundos captados. Se houver uma diferença entre o progresso real do investimento do projeto angariado e o plano de investimento no relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados, a empresa deve explicar o plano de investimento anual mais recente dos fundos angariados, o progresso real atual do investimento e as razões específicas previstas após o ajustamento. A utilização efectiva dos fundos angariados no ano do projecto de investimento angariado, o último plano de investimento anual divulgado do projecto de investimento angariado e as razões da alteração do plano de investimento. Se a diferença no valor estimado de utilização do plano de investimento do fundo no ano em curso exceder 30%, a empresa deve ajustar o plano de investimento do fundo angariado e divulgar o último plano de investimento anual do fundo angariado no relatório especial e relatório periódico sobre o armazenamento e utilização do fundo angariado O actual progresso real do investimento, o plano de investimento anual ajustado e as razões da alteração do plano de investimento.
Artigo 14.º Caso a sociedade substitua antecipadamente os fundos próprios que foram investidos no projeto pelos fundos levantados, os fundos próprios que foram investidos no projeto com os fundos levantados serão examinados e aprovados pelo conselho de administração da empresa. Se a empresa de contabilidade emitir um relatório de autenticação, os fundos serão examinados e aprovados pelo conselho de administração da empresa. Só pode ser implementado depois de a empresa de contabilidade emitir o relatório de garantia, os diretores independentes, o conselho de supervisores e a instituição de recomendação expressarem seu consentimento explícito e cumprirem as obrigações de divulgação de informações e os diretores independentes, o conselho de supervisores, a instituição de recomendação ou o consultor financeiro independente expressarem seu consentimento explícito. Ver e cumprir a obrigação de divulgação de informações antes da implementação. A empresa poderá, no prazo de seis meses a contar da receção dos fundos angariados, substituir os fundos angariados pelos fundos angariados no prazo de seis meses a contar da data em que tiver divulgado no documento de pedido de emissão que tenciona substituir o pré-investimento pelos fundos angariados.
Se os fundos auto-angariados e o montante do investimento forem determinados antecipadamente, estes serão anunciados ao público antes da execução da substituição. Se a empresa tiver divulgado no documento de solicitação de emissão que planeja substituir os fundos auto-levantados investidos antecipadamente pelos fundos levantados, e o valor investido antecipadamente for determinado, deverá fazer um anúncio antes da implementação da substituição.
Artigo 15.o Sempre que os fundos mobilizados pela sociedade forem temporariamente utilizados para complementar o capital de giro, estes serão deliberados e aprovados pelo Conselho de Administração, e os diretores independentes, o Conselho de Supervisores e a instituição de recomendação expressarão o seu consentimento explícito, deliberado e aprovado pelo Conselho de Administração, pelos diretores independentes, pelo Conselho de Supervisores, pela instituição de recomendação ou pelo consultor financeiro independente.
Ver e fazer um anúncio dentro de 2 dias de negociação, e as seguintes condições devem ser cumpridas: pedir consentimento expresso e fazer um anúncio dentro de 2 dias de negociação, e o seguinte artigo (I) não alterará a finalidade dos fundos levantados ou afetará o plano de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada:
Funcionamento normal; (I) a finalidade dos fundos angariados não deve ser alterada de forma dissimulada ou o plano de investimento dos fundos angariados não deve ser afetado; (II) os fundos angariados anteriormente utilizados para reabastecimento temporário do capital de giro foram devolvidos (se for caso disso);
Utilização); (II) os fundos anteriormente angariados utilizados para a reconstituição temporária do capital de giro tiverem sido devolvidos (se aplicável) (III) o prazo de reconstituição única do capital de giro não pode exceder 12 meses. Utilização);
Levantamento sem carga
