Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Sistema de gestão da informação privilegiada
Capítulo I Disposições gerais
O artigo 1.o, a fim de regulamentar a gestão da informação privilegiada do Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (a seguir designada “empresa”), reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, salvaguardar o princípio da “abertura, equidade e imparcialidade” da divulgação da informação e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – o sistema de registro e administração de insiders de empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas nº 5 – a administração da divulgação de informações e outras leis e regulamentos relevantes, Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º o conselho de administração da empresa é a organização gestora de informação privilegiada, o presidente é a pessoa responsável pela confidencialidade da informação privilegiada, e o secretário do conselho de administração é responsável por organizar e implementar a confidencialidade da informação privilegiada e o registro e arquivamento de insiders de informação privilegiada.
O Conselho de Administração assegura a veracidade, a preparação e a completude dos ficheiros dos iniciados e supervisiona a aplicação do sistema de registo e gestão dos iniciados.
Artigo 3.o Os directores, supervisores, gestores superiores, todos os departamentos, sucursais, filiais e sucursais da sociedade devem manter confidenciais as informações privilegiadas. Qualquer departamento da empresa, suas subsidiárias holding e suas sucursais e indivíduos não deve divulgar, reportar ou transmitir informações privilegiadas sobre a empresa ao mundo exterior. As informações enviadas externamente devem ser implementadas de acordo com o sistema de gestão para usuários externos de informações formulado pela empresa.
Capítulo II Significado da informação privilegiada
Artigo 4º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou tenham um impacto significativo no preço de negociação das ações da sociedade e seus derivados, de acordo com as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários. Informação não publicada refere-se aos assuntos que a empresa não divulgou oficialmente nos jornais de divulgação de informações ou sites de empresas listadas designadas pela CSRC.
Capítulo III o significado e o âmbito das informações privilegiadas
Artigo 5º Os insiders de informação privilegiada referem-se às unidades e indivíduos que podem direta ou indiretamente obter informação privilegiada antes da divulgação da informação privilegiada da empresa.
Os iniciados referidos no artigo 6.o incluem, mas não se limitam a:
(1) A empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(2) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, o controlador efetivo da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(3) A empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; (4) Pessoas que possam obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições ou negócios com a empresa;
(5) Adquirentes ou grandes comerciantes de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
(6) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
(7) Pessoal das entidades reguladoras de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho; (8) Funcionários dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e das suas aquisições e operações importantes de ativos;
(9) Outro pessoal que pode obter informações internas conforme estipulado pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo IV Registo e depósito de informações privilegiadas
Artigo 7º antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deve registrar de forma verdadeira, completa e oportuna a lista de insiders de todas as informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório, transmissão, preparação, resolução, divulgação e outros links, bem como o momento em que os insiders conhecem as informações privilegiadas e outros arquivos relevantes, e oportunamente complementá-las e melhorá-las, Para efeitos da auto-inspecção da empresa e do inquérito às autoridades reguladoras competentes, os registos e arquivos relevantes devem ser conservados durante, pelo menos, 10 anos a contar da data dos registos (incluindo o complemento e a melhoria).
Os ficheiros de informações privilegiadas devem incluir: nome, nacionalidade, tipo de certificado, número de certificado ou código unificado de crédito social, código de accionista, telemóvel de contacto, endereço postal, unidade afiliada, relação com a empresa cotada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relação, data informada, local informado, forma informada, fase informada, conteúdo informado, informações do registante Hora de inscrição e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc. Artigo 8, em caso de qualquer um dos seguintes eventos importantes, a empresa deve enviar arquivos de informações privilegiadas relevantes para Shenzhen Stock Exchange de acordo com as disposições deste sistema:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Artigo 9.o, a sociedade deve assegurar a integridade, autenticidade e exactidão dos ficheiros de registo dos iniciados.
Artigo 10.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e os principais diretores de vários departamentos, sucursais, filiais e suas sucursais cooperarão ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas e informarão atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes. Artigo 11.o Os accionistas, os responsáveis pelo tratamento efectivo, os compradores, as contrapartes, as instituições de serviços de valores mobiliários e outros elementos privilegiados da sociedade devem cooperar activamente com a sociedade no registo e registo de elementos privilegiados e informar atempadamente a empresa dos principais acontecimentos ocorridos ou que venham a ocorrer e das alterações dos elementos privilegiados relevantes.
Artigo 12.o O pessoal do departamento administrativo governamental que entrar em contacto com as informações privilegiadas da empresa deve fazer um bom trabalho de registo, de acordo com os requisitos do departamento administrativo competente.
Se a empresa precisar enviar regularmente informações ao departamento administrativo governamental relevante de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, elas podem ser consideradas as mesmas informações privilegiadas sem alterações significativas no departamento de relatórios e conteúdo, registrar o nome do departamento administrativo do governo da mesma forma e continuar a registrar o momento de apresentação das informações. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas para registrar uma coisa.
Artigo 13.º Procedimentos de registo e depósito de informações privilegiadas da empresa:
(1) Em caso de informação privilegiada, o insider informará o secretário do conselho de administração da sociedade pela primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração controlará oportunamente a transmissão e o alcance informado das informações privilegiadas, de acordo com diversas leis e regulamentos;
(2) O secretário do conselho de administração organizará os insiders relevantes para preencher o formulário de registro de insiders de informação privilegiada (Anexo I) na primeira vez e verificar a informação privilegiada em tempo útil para garantir a autenticidade, integridade e exatidão dos conteúdos preenchidos;
(3) Após a verificação, o secretário do conselho de administração deve arquivar materiais relevantes e reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento conforme necessário.
Artigo 14.º, quando a sociedade realizar eventos importantes como aquisição, reorganização patrimonial importante, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, recompra de ações ou divulgar outros eventos que possam ter impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, além de registrar e arquivar informações privilegiadas de acordo com este sistema, deverá também elaborar um memorando sobre o andamento de eventos importantes (Anexo II), Os conteúdos incluem, mas não estão limitados ao tempo de cada ponto-chave no processo de planejamento e tomada de decisão, os arquivos do pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão, planejamento e métodos de tomada de decisão, etc. O pessoal envolvido deve assinar o Memorando para confirmação. Artigo 15.o, se a empresa tiver acontecimentos importantes de planeamento ou de progresso, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada, divulgar as informações relevantes por fases, de acordo com a situação, e elaborar um memorando sobre o andamento dos acontecimentos importantes, registando o tempo de cada nó-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista do pessoal que participa no planeamento e na tomada de decisão, os métodos de planeamento e de tomada de decisão, etc. E exortar o pessoal relevante envolvido no planejamento e na tomada de decisão de assuntos importantes a assinar o Memorando para confirmação. A parte controladora e suas partes relacionadas cooperarão no processo de elaboração do memorando e demais assuntos importantes da empresa. Artigo 16 a empresa deve, no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública da informação privilegiada de acordo com a lei, apresentar os arquivos privilegiados e o memorando de progresso de eventos importantes para Shenzhen Stock Exchange, e divulgar o conteúdo relevante no memorando de progresso de eventos importantes de acordo com os requisitos da Shenzhen Stock Exchange.
Depois que a empresa divulgar eventos importantes, se houver mudanças importantes em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados e memorandos sobre o andamento dos eventos importantes.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de suas ações e seus derivados sofreu flutuações anormais, a empresa deve enviar arquivos de informações privilegiadas relevantes para Shenzhen Stock Exchange.
Capítulo V Gestão da confidencialidade da informação privilegiada
Artigo 17.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e insiders de informações privilegiadas relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para minimizar os insiders das informações antes da divulgação pública das informações privilegiadas.
Os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores, gerentes seniores e outros funcionários principais da empresa não devem publicar informações comerciais da empresa através de sites relevantes, blogs, microblogs e outros canais de rede para impedir a divulgação de informações privilegiadas da empresa.
O secretário do conselho de administração da empresa é responsável pelo rastreamento regular e inspeção dos sites relevantes, blogs e microblogs das instituições e pessoal acima. Se se verificar que as informações relevantes envolvem a operação da empresa e pode levar a mudanças nos preços de negociação das ações da empresa e seus derivados, ele deve notificar o pessoal relevante para excluir as informações imediatamente e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo.
Artigo 18º Os insiders das informações privilegiadas da empresa serão responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas de que tenham conhecimento. Antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei, não devem divulgar, reportar e submeter informações privilegiadas de qualquer forma, utilizar as informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa e seus derivados, nem sugerir a terceiros que comprem e vendam ações da empresa e seus derivados, nem utilizar as informações privilegiadas para si mesmos. Parentes ou outros para fins lucrativos.
Artigo 19, ao discutir assuntos que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, os acionistas controladores e os controladores efetivos da empresa devem tentar controlar o escopo da informação. Se o assunto tiver sido circulado no mercado e alterar o preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, o acionista controlador e controlador real da empresa deve informar imediatamente o secretário do conselho de administração da empresa, para que a empresa possa esclarecê-lo a tempo ou reportar diretamente à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo VI Responsabilidade
Artigo 20.º Quando os insiders de informação privilegiada divulgarem a informação privilegiada que conhecem em violação do disposto neste sistema, ou utilizarem a informação privilegiada para negociação de informação privilegiada, ou sugerirem que outros utilizem a informação privilegiada para negociação, que tenha causado sérios impactos ou prejuízos à empresa, o conselho de administração da empresa deverá, dependendo da gravidade das circunstâncias, criticar, alertar, registrar um demérito, reter para observação, rebaixar, retirar a pessoa responsável relevante Confiscar a renda ilegal, rescindir o contrato de trabalho e outras sanções, e enviar as informações relevantes e resultados de manuseio para o escritório despachado do CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen no lugar onde a empresa está registrada no prazo de 2 dias úteis. A punição da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Shenzhen e de outras autoridades reguladoras não afetará a punição da empresa.
Artigo 21º Se um acionista detentor de mais de 5% das ações da sociedade divulgar informações sem autorização em violação do disposto neste sistema e causar prejuízos à sociedade, a sociedade investigará sua responsabilidade de acordo com a lei.
Artigo 22.o patrocinadores, instituições de valores mobiliários e seu pessoal relevante que produzam e emitem documentos especiais, tais como carta de recomendação de emissão de valores mobiliários, relatório de auditoria, relatório de avaliação de ativos, parecer jurídico, relatório consultivo financeiro e relatório de notação de risco para os grandes projetos da empresa, e unidades relevantes e pessoal relevante que participem na consulta, planeamento, demonstração e outras ligações dos grandes projetos da empresa, Se a empresa divulgar informações sem autorização em violação do disposto neste sistema, a empresa pode rescindir o contrato de serviço intermediário de acordo com a gravidade da situação e submetê-lo à associação ou departamento de gestão relevante da indústria para tratamento. Se forem causados prejuízos à empresa, a empresa reserva-se o direito de investigar sua responsabilidade.
Capítulo VII Disposições complementares
As questões não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas em conformidade com as disposições pertinentes das leis, regulamentos administrativos e documentos normativos nacionais pertinentes.
Artigo 24 o sistema será revisto e interpretado pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 25.o Este sistema entra em vigor a partir da data de deliberação e adopção pelo Conselho de Administração.
3 Shenzhen Coship Electronics Co.Ltd(002052) 7 de Dezembro de 2011
Primeira revisão em 28 de novembro de 2012 segunda revisão em 28 de fevereiro de 2002
Anexo I:
Formulário de registo de iniciados
Securities abbreviation: Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) securities code: Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Os acionistas de informação privilegiada conhecem informação privilegiada dentro da empresa de informação privilegiada onde conhecem informação privilegiada
insider
