Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Quadro de comparação das alterações ao sistema de trabalho dos administradores independentes
Nota: adicionar “delete line” indica que a cláusula foi excluída e “negrito font” indica que a cláusula foi adicionada ou modificada.
Antes e depois da revisão
Artigo 1.o, a fim de promover o funcionamento normalizado do Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (a seguir designado “artigo 1.o”), salvaguardar os interesses da sociedade e de todos os accionistas e proteger os interesses da sociedade e os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas, Em conformidade com as disposições pertinentes da cotação de ações de jóias da Bolsa de Shenzhen e os estatutos da empresa (doravante denominados “regras de diretor independente”), a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre a proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, e os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes pelas empresas cotadas (doravante denominados “pareceres orientadores”) (doravante denominados “regras de diretor independente”), Formule este sistema. Regras (doravante referidas como “Regras de Listagem GEM”), diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos relevantes e Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) estatutos de associação (doravante referidos como ” Este sistema é formulado de acordo com as disposições pertinentes dos estatutos.
Artigo 3º Os administradores independentes têm a obrigação de boa fé e diligência para com a sociedade e todos os acionistas. Artigo 3º Os administradores independentes têm a obrigação de boa fé e diligência para com a sociedade e todos os acionistas. Os administradores independentes devem, de acordo com as leis e regulamentos pertinentes, os pareceres orientadores e os estatutos sociais, e os diretores executivos devem, de acordo com as exigências das leis e regulamentos relevantes, as regras dos administradores independentes e os estatutos sociais, desempenhar com seriedade as suas funções e salvaguardar os interesses globais da sociedade, especialmente prestar atenção às exigências dos acionistas minoritários, desempenhar com seriedade as suas funções e salvaguardar os interesses gerais da sociedade, Em particular, devemos prestar atenção aos direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários. Os direitos e interesses legítimos não serão prejudicados.
Artigo 4.º Os diretores independentes podem atuar simultaneamente como diretores independentes em até cinco empresas cotadas e garantir que diretores independentes possam atuar simultaneamente como diretores independentes em até cinco empresas cotadas nacionais e estrangeiras (incluindo a empresa).
Tempo e energia suficientes para desempenhar efetivamente as funções de diretores independentes. A empresa conta com três diretores independentes, incluindo um profissional de contabilidade. Responsabilidades dos profissionais de contabilidade.
Acadêmico refere-se a uma pessoa com título de contabilidade sênior ou qualificação de contador público certificado. A empresa tem três diretores independentes, incluindo um profissional de contabilidade. Profissionais de contabilidade referem-se àqueles que têm títulos de contabilidade sênior, qualificações de contador público certificado ou atendem aos requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 5.o Os administradores independentes não satisfaçam as condições de independência ou não são adequados para o exercício das funções de administradores independentes; artigo 5.o Os administradores independentes não satisfaçam as condições de independência ou não são adequados para o exercício das funções de administradores independentes, resultando na situação de os administradores independentes da sociedade não cumprirem as funções de administradores independentes exigidas pelos pareceres orientadores; Se o número de administradores independentes da sociedade não cumprir os requisitos das regras aplicáveis aos administradores independentes, a sociedade constituirá o número de administradores independentes necessário. Quando for necessário o número de administradores independentes, a empresa deve complementar o número de diretores independentes, conforme necessário.
Artigo 6.o Os administradores independentes e as pessoas que pretendam exercer as funções de administradores independentes desempenham as funções de administradores independentes nos termos do artigo 6.o da CSRC e devem preencher as seguintes condições básicas:
A pedido do CSRC, participar da formação organizada pelo CSRC e suas instituições autorizadas. I) De acordo com as leis, regulamentos administrativos e outras disposições pertinentes, para exercer a função de diretor independente de uma sociedade cotada, o artigo 7.º deve preencher as seguintes condições básicas: qualificação de diretor da sociedade;
(I) de acordo com leis, regulamentos administrativos e outras disposições relevantes, tem a capacidade de atuar como uma sociedade cotada (II) não há situação especificada no artigo 7 deste sistema;
Qualificações dos diretores da empresa; (III) Ter conhecimentos básicos sobre o funcionamento das sociedades cotadas e estar familiarizado com a legislação e administração relevantes (II) não existirem circunstâncias especificadas no artigo 8.o deste sistema; Leis, regulamentos e regras;
(III) ter conhecimento básico do funcionamento das sociedades cotadas e estar familiarizado com as leis e administração relevantes; (IV) ter mais de cinco anos de legislação, economia, gestão, contabilidade, finanças ou seus regulamentos, regras e regras; Experiência de trabalho necessária para desempenhar as funções de diretor independente;
(IV) ter mais de cinco anos de condições legais, econômicas ou outras para o desempenho das funções de diretores independentes (V) outras condições estipuladas nos estatutos.
Experiência de trabalho necessária; Os diretores independentes e as pessoas que pretendam atuar como diretores independentes devem cumprir (V) outras condições estipuladas nos estatutos da sociedade. Por favor, participe do treinamento organizado pelo CSRC e suas instituições autorizadas.
Artigo 8.o não podem exercer as seguintes funções de directores independentes da sociedade: Artigo 7.o não podem exercer as seguintes funções de directores independentes da sociedade:
I) Pessoal que trabalhe na empresa ou nas empresas afiliadas e seus familiares imediatos, I) Pessoal que trabalhe na empresa ou nas empresas afiliadas e seus familiares imediatos Principais relações sociais (parentes imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; principais relações sociais são principalmente relações sociais (parentes imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; as principais relações sociais referem-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuge de irmãos e irmãs, irmão de cônjuge refere-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuge de irmãos e irmãs, irmão e irmã de cônjuge, etc.); Irmãs, etc.);
(II) Detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade, ou os primeiros (II) detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade, ou os acionistas singulares e seus familiares imediatos entre os dez principais acionistas da sociedade; Acionistas de pessoas singulares e seus familiares imediatos entre os dez acionistas;
(III) nas unidades acionárias que detêm direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade (III) nas unidades acionárias que detêm direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade ou nas cinco principais unidades acionárias da sociedade e seus familiares imediatos; Ou o pessoal que trabalha nas cinco principais unidades acionárias da empresa e seus familiares imediatos;
(IV) pessoas que tiveram as situações enumeradas nos três itens anteriores no ano mais recente; (IV) pessoas que tiveram as situações enumeradas nos três itens anteriores no ano mais recente;
(V) prestação de serviços financeiros, jurídicos e de consultoria para a empresa ou suas subsidiárias; (V) prestação de serviços financeiros, jurídicos e de consultoria para a empresa ou suas subsidiárias; Pessoal do
VI) Outro pessoal especificado nos estatutos; (VI) outro pessoal estipulado por leis, regulamentos administrativos e regras departamentais;
Outro pessoal reconhecido pelo CSRC.
VII) Outro pessoal especificado nos estatutos;
(VIII) outro pessoal reconhecido pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 11.o O candidato deve compreender plenamente a profissão, formação, título profissional, experiência profissional pormenorizada e todos os empregos a tempo parcial do candidato, e é responsável pelas suas qualificações como diretor independente, experiência profissional pormenorizada e todos os empregos a tempo parcial, Os nomeados devem expressar a sua opinião de que não há influência entre eles e a empresa, e devem fazer uma declaração pública de que não há relação entre eles e a empresa que afete o seu julgamento independente e objetivo. Fazer uma declaração pública sobre sua relação com julgamento independente e objetivo.
Antes da realização da assembleia geral de acionistas para a eleição de diretores independentes, o conselho de administração da sociedade deve anunciar o conteúdo acima, de acordo com o disposto, antes da realização da assembleia geral de acionistas para a eleição de diretores independentes. Publicar o conteúdo acima e enviar os materiais relevantes de todos os nomeados para a Bolsa de Valores de Shenzhen. Artigo 12 após a empresa é listada e antes da assembleia geral de acionistas para a eleição de diretores independentes é realizada, o cargo público deve. Se o conselho de administração da empresa tiver alguma objeção às informações relevantes dos nomeados, deve apresentá-las ao conselho de administração ao mesmo tempo, que deve submeter os materiais relevantes de todos os nomeados à CSRC e ao conselho de administração local da empresa ao mesmo tempo. Os escritórios locais da CSRC e as bolsas de valores onde as ações da empresa são listadas e negociadas. Se o conselho de administração da empresa tiver alguma objeção às informações relevantes do candidato, deve apresentar os pareceres escritos do conselho de administração ao mesmo tempo.
Artigo 13 os nomeados que têm objeções à CSRC podem servir como diretores da empresa. Artigo 11 os nomeados que têm objeções à Bolsa de Valores de Shenzhen podem servir como candidatos de negócios, mas não como candidatos de diretor independente. Realizar uma assembleia geral de acionistas após a listagem da empresa como candidato a diretor da empresa, mas não como candidato a diretor independente. Quando os acionistas realizam a eleição de diretores independentes após a listagem da empresa, o conselho de administração da empresa deve explicar se o candidato de diretor independente é eleito pela CSRC. Quando o candidato de diretor independente é eleito pela CSRC, o conselho de administração da empresa deve explicar se o candidato de diretor independente é contestado pelo conselho de administração de Shenzhen. Explicar as objecções levantadas pela bolsa de valores.
Artigo 17.º Um diretor independente não pode ser destituído sem motivo antes do termo de seu mandato, exceto nas circunstâncias acima mencionadas e nas circunstâncias estipuladas no direito das sociedades de que ele não deve atuar como diretor independente. Artigo 15.º Antes do termo do mandato do diretor independente, a sociedade pode destituir seu diretor existente por meio de procedimentos legais. Demissão antecipada. Em caso de demissão antecipada, a empresa deve divulgá-lo como divulgação especial. Se o diretor independente destituído considerar impróprio o motivo da destituição da empresa, poderá fazer uma declaração pública.
Artigo 20.o, a fim de desempenhar plenamente o papel de directores independentes, para além do artigo 18.o, a fim de desempenhar plenamente o papel de directores independentes, os directores independentes não só têm as funções e poderes conferidos aos directores pelo direito das sociedades e pelos estatutos, como também gozam dos seguintes direitos e interesses ao abrigo do direito das sociedades e de outras leis pertinentes. Para além dos poderes especiais conferidos aos directores pelas leis e regulamentos e pelos estatutos, gozam igualmente dos seguintes poderes especiais:
(I) as transações de partes relacionadas que precisam ser submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação devem ser reconhecidas por diretores independentes. (I) as transações de partes relacionadas importantes devem ser submetidas ao conselho de administração para discussão após serem reconhecidas por diretores independentes.
Após aprovação, será submetido ao conselho de administração para discussão; Antes de os diretores independentes fazerem um julgamento, eles podem contratar um mecanismo intermediário; Antes de tomar uma decisão, o director independente pode contratar um intermediário para emitir um consultor financeiro independente e a agência inquirida para emitir um relatório de consultor financeiro independente como base para o seu julgamento; Relatório como base para o seu julgamento;
(II) propor ao conselho de administração que empregue ou demita a empresa de contabilidade; (II) propor ao conselho de administração que empregue ou demita a empresa de contabilidade;
(III) propor ao Conselho de Administração a convocação de uma assembleia geral extraordinária de acionistas; (III) propor ao Conselho de Administração a convocação de uma assembleia geral extraordinária de acionistas;
(IV) solicitar pareceres de acionistas minoritários, apresentar propostas de distribuição de lucros e (IV) solicitar diretamente pareceres de acionistas minoritários, apresentar distribuição de lucros e reserva de capital e submetê-los ao conselho de administração para deliberação; A proposta de aumento do capital social será submetida diretamente ao conselho de administração para deliberação;
(V) propor a convocação do conselho de administração; (V) propor a convocação do conselho de administração;
VI) empregar independentemente instituições externas de auditoria e instituições de consultoria; (VI) solicitar publicamente direitos de voto aos acionistas antes da assembleia geral de acionistas, mas (VII) solicitar publicamente direitos de voto aos acionistas antes da assembleia geral de acionistas
