Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Quadro de comparação para revisão do sistema de gestão de informação privilegiada
Nota: adicionar “delete line” indica que a cláusula foi excluída e “negrito font” indica que a cláusula foi adicionada ou modificada.
Antes e depois da revisão
O artigo 1.o regula a gestão da informação privilegiada de Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (a seguir designada “empresa”); o artigo 1.o regula a gestão da informação privilegiada de Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (a seguir designada “empresa”), reforça a confidencialidade da informação privilegiada e mantém o princípio da “abertura, equidade e imparcialidade” da divulgação da informação, Proteger os direitos e interesses legítimos da maioria dos investidores e proteger os direitos e interesses legítimos da maioria dos investidores com base no princípio de “abertura, justiça e imparcialidade”. De acordo com as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, os regulamentos sobre o estabelecimento de informações privilegiadas por empresas cotadas, a Lei dos Valores Mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e as disposições sobre o sistema de registro e gestão de pessoas cotadas Leis relevantes, tais como diretrizes de regulamentação de listagem de joias da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 5 – registro e sistema de gestão para insiders de empresas listadas, negócios de divulgação de informações de joias Memorando nº 4 – relatórios internos, regras de listagem de joias da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes para regulação autodisciplinada de empresas listadas e outros assuntos relevantes Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa. N.º 5 – gestão de assuntos de divulgação de informações e outras leis e regulamentos relevantes são formulados em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 4.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações privilegiadas conhecidas pelos iniciados e relacionadas com o artigo 4.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se ao funcionamento, financiamento ou que tenham um impacto significativo no preço de negociação das acções da sociedade e dos seus derivados, em conformidade com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários Informações financeiras ou não publicadas que são importantes para o preço de negociação das ações da empresa e seus derivados. Informação não publicada refere-se à informação não publicada de que a empresa não causou um impacto significativo na CSRC. Informações não publicadas referem-se aos assuntos que a empresa não divulgou oficialmente nos jornais de divulgação de informações ou sites de empresas listadas certificadas na China. A divulgação de informações das empresas listadas designadas pela CSRC é divulgada oficialmente em jornais, periódicos ou sites.
Artigo 5.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema incluem, mas não se limitam a:
(1) Relatórios periódicos e dados financeiros fundamentais relevantes a serem divulgados pela empresa;
(2) Planos ou planos de distribuição de lucros ou conversão de fundo de reserva em capital social a serem submetidos ao conselho de administração da sociedade para deliberação;
(3) Grandes planos de financiamento a serem submetidos ao conselho de administração da companhia para deliberação;
(4) Planos ou planos de reestruturação de ativos importantes a serem submetidos ao conselho de administração para deliberação;
(5) O acionista controlador ou controlador real pretende mudar;
(6) Projeto de incentivo patrimonial a ser submetido ao conselho de administração da companhia para deliberação;
(7) A empresa planeja assinar contratos importantes;
(8) Principais questões de investimento e cooperação externa planejadas pela empresa;
(9) Outras informações privilegiadas previstas no artigo 75.o da lei relativa aos valores mobiliários.
Artigo 7.o O insider referido neste sistema inclui, mas não se limita a: Artigo 6.o O insider referido neste sistema inclui, mas não se limita a:
(1) Pessoal interno relevante da empresa que possa entrar em contato e obter informações privilegiadas, incluindo (1) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
Mas não se limitando aos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e suas subsidiárias, aos acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seus diretores, supervisores e departamento de alta administração, ao pessoal financeiro e pessoal interno, ao controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Auditores, pessoal de divulgação de informações e outros funcionários que conheçam ou possam (3) conhecer as informações internas da empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores devido a seus cargos na empresa; Pessoal;
(2) Pessoal relevante de unidades externas que possa entrar em contato e obter informações privilegiadas da empresa, (4) devido a seus cargos ou negócios com a empresa, eles podem obter a empresa, incluindo, mas não limitado a pessoas físicas acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e pessoal detentor de mais de 5% das informações privilegiadas relevantes da empresa; Administradores, supervisores e gerentes seniores de pessoas coletivas acionistas de ações, controladores efetivos e seus diretores (5) Compradores de empresas ou principais comerciantes de ativos e seus acionistas controladores, controladores efetivos
Diretores, supervisores e gerentes seniores, contrapartes e suas partes coligadas e seus diretores, supervisores, diretores, supervisores e gerentes seniores; Gestores superiores, sociedades de valores mobiliários, sociedades de contabilidade, sociedades de advogados, consultores financeiros, (6) empregados de locais de negociação de valores mobiliários, agências públicas de notação de risco de valores mobiliários e outras agências de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho, e obter da sociedade pessoal relevante dos departamentos internos relevantes, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários, de acordo com a lei; Pessoal de unidades externas que prestem informações e participem no planejamento, demonstração, tomada de decisão, exame e aprovação de assuntos importantes (7) pessoal de unidades externas que possa obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho, e que as conheçam ou conheçam devido a parentesco, relacionamento comercial e outros motivos;
Pessoas que possam conhecer informações privilegiadas relevantes da empresa; (8) (3) Outro pessoal especificado no artigo 74.o da lei dos valores mobiliários e na CSRC para a emissão e negociação de valores mobiliários ou a aquisição e duplicação da sociedade e das suas filiais devido às suas funções estatutárias. Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que gerem grandes transações de ativos e podem obter informações privilegiadas;
(9) Outro pessoal que pode obter informações internas conforme estipulado pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 8º a sociedade deve registrar de forma verdadeira e completa o relatório e transmissão de informações privilegiadas antes da divulgação Artigo 7º antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a sociedade deve de forma verdadeira e completa e apresentar, preparar, rever e divulgar todas as listas de informações privilegiadas de informações privilegiadas, bem como registrar oportunamente as etapas de planejamento da negociação, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório, transmissão, preparação O momento em que os insiders conhecem as informações privilegiadas e outros arquivos relevantes deve ser complementado e melhorado a tempo de auto-exame, resolução, divulgação e outras ligações da empresa, a lista de insiders de todas as informações privilegiadas, bem como o inquérito a insiders e autoridades reguladoras relevantes, e o momento dos registros e arquivos relevantes a partir da data do registro (incluindo complemento e melhoria) e outros arquivos relevantes deve ser complementado e melhorado a tempo, Para efeitos da auto-inspecção da empresa e da supervisão pertinente, deve ser conservada durante, pelo menos, 10 anos.
Em caso de inquérito institucional, os registos e arquivos relevantes devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data de registo (incluindo o complemento e a melhoria).
O nome da pessoa, a unidade subordinada, o número do cartão de identificação, a posição, a hora de conhecer as informações privilegiadas e os ficheiros privilegiados devem incluir: nome, nacionalidade, tipo de certificado, localização do certificado, método, conteúdo, estágio, etc. Número ou código de crédito social unificado, código de acionista, telefone celular de contato, endereço postal, unidade afiliada, relacionamento com a empresa listada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data informada
Informações como local informado, forma informada, fase informada, conteúdo informado, informações do registante, tempo de registo, etc.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 8, em caso de qualquer um dos seguintes eventos importantes, a empresa deve enviar arquivos de informações privilegiadas relevantes para Shenzhen Stock Exchange de acordo com as disposições deste sistema:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista; IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Artigo 9.o, a sociedade deve assegurar a integridade, autenticidade e exactidão dos ficheiros de registo dos iniciados.
Artigo 14.º para aquisição da sociedade, reorganização patrimonial majoritária, emissão de valores mobiliários, fusão, aquisição, reorganização patrimonial majoritária, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, recompra de ações e outros assuntos importantes, além do registro de informações privilegiadas, cisão, recompra de ações e outros assuntos importantes de acordo com este sistema, ou a divulgação de outros assuntos importantes que possam registrar o preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, Para além do registo dos iniciados de acordo com este sistema, que não se limita ao tempo de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão e aos nomes dos tomadores de decisão envolvidos no processo de planeamento e de tomada de decisão, deve igualmente ser elaborado um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes (anexo II), que inclui, mas não se limita aos seguintes conteúdos: Métodos de planeamento e de tomada de decisão, etc. O pessoal envolvido deve assinar o Memorando para confirmação. No processo de planejamento e tomada de decisão, o tempo de cada ponto de tempo chave, os arquivos do pessoal que participa no planejamento e tomada de decisão, o modo de planejamento e tomada de decisão, etc. O pessoal envolvido deve assinar o Memorando para confirmação.
Artigo 15.o Se a empresa tiver acontecimentos importantes de planeamento ou de progresso, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada, divulgar as informações relevantes por fases, conforme adequado, e preparar um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes, Registrar o tempo de cada nó-chave no processo de planeamento e tomada de decisão, a lista de pessoal envolvido no planeamento e tomada de decisão, planeamento e métodos de tomada de decisão e instar o pessoal relevante envolvido no planeamento e tomada de decisão a assinar o Memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
Artigo 16, a empresa deve, no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública da informação privilegiada de acordo com a lei, apresentar os arquivos privilegiados da informação privilegiada e o memorando de progresso de eventos importantes à Bolsa de Valores de Shenzhen, E divulgue o conteúdo relevante no memorando de progresso de grandes eventos de acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Após a divulgação de eventos importantes pela empresa, em caso de alterações importantes em eventos relevantes, a empresa deve
Complementar e apresentar os arquivos de informações privilegiadas e o memorando de progresso das questões importantes, quando necessário.
