Código de stock: Northeast Securities Co.Ltd(000686) stock abbreviation: Northeast Securities Co.Ltd(000686) Anúncio n.o: 2022009 Northeast Securities Co.Ltd(000686)
A resolução da segunda reunião extraordinária do 10º Conselho de Administração em 2022 anunciou que a empresa e todos os membros do Conselho de Administração garantem que o conteúdo da divulgação de informações é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
1,Reuniões do Conselho de Administração
O edital sobre a convocação da segunda reunião intercalar do conselho de administração da empresa em 24 de junho de 2022 foi enviado por e-mail.
2. Northeast Securities Co.Ltd(000686) a segunda reunião interina do 10º conselho de administração em 2022 foi realizada por meio de votação de comunicação em 28 de fevereiro de 2022.
3. 13 diretores devem comparecer à reunião, e 13 diretores realmente compareceram e votaram.
4. Participantes não votantes: todos os supervisores e gerentes seniores da empresa participaram da reunião.
5. A reunião obedece às leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes.
2,Deliberações da reunião do conselho
As seguintes propostas foram analisadas e aprovadas por voto público nesta reunião:
(I) a proposta relativa à nomeação dos quadros superiores da sociedade foi deliberada e adoptada
O conselho de administração da empresa concordou em nomear Wang Xiaodan como vice-presidente da empresa e Xue Jinyan como diretor de risco da empresa. O mandato começa a partir da data de deliberação e aprovação do conselho de administração até a data de expiração do 10º conselho de administração.
Resultados de votação: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção. A proposta foi considerada e adotada.
Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre as questões de nomeação acima. Para mais detalhes, consulte o anúncio publicado em cninfo.com.cn no mesmo dia que este anúncio. Pareceres independentes de directores independentes Northeast Securities Co.Ltd(000686) sobre a nomeação de quadros superiores pela empresa.
(II) a proposta relativa à adaptação dos pontos de venda foi deliberada e adoptada
De acordo com as necessidades de desenvolvimento do negócio de corretagem da empresa, o conselho de administração da empresa concordou em criar um novo ponto de negócios na cidade de Jiaxing, província de Zhejiang, concordou em cancelar a filial Shenzhen Futian, e concordou em autorizar a administração da empresa a lidar com as questões relevantes dos pontos de negócios novos e cancelados de acordo com as disposições regulamentares.
Resultados de votação: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção. A proposta foi considerada e adotada.
(III) foi deliberada e adoptada a proposta relativa à autorização da administração da sociedade para decidir da constituição, deslocalização, fusão e outras questões de sucursais de corretagem.
A fim de promover o melhor desenvolvimento dos negócios da empresa, o conselho de administração da empresa compromete-se a autorizar a administração da empresa a decidir sobre a constituição, realocação, fusão e outros assuntos afins de agências de corretagem, sendo o prazo de autorização compreendido entre a data de deliberação e aprovação do atual conselho de administração e a data de expiração do 10º conselho de administração.
Resultados de votação: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção. A proposta foi considerada e adotada.
(IV) a proposta relativa à revisão do sistema de gestão de investimentos do banco foi revista e aprovada
Resultados de votação: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção. A proposta foi considerada e adotada.
(V) foi deliberada e aprovada a proposta de convocação da primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2022, que realizará a primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2022 às 14:30 da quarta-feira, 16 de março de 2022, na sala de conferências 1118 da empresa, 6666 rua ecológica, cidade de Changchun, província de Jilin, Ver detalhes publicados em cninfo.com.cn no mesmo dia que este anúncio Convocação de Northeast Securities Co.Ltd(000686) sobre a convocação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022.
Resultados de votação: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção. A proposta foi considerada e adotada.
Enquanto isso, o conselho de administração da empresa ouviu o relatório do comitê de auditoria do conselho de administração sobre o trabalho de auditoria da empresa em 2021 e não teve objeção ao conteúdo do relatório.
3,Documentos para referência futura
1. A resolução do conselho de administração assinada pelos diretores presentes e carimbada com o selo do conselho de administração.
2. Outros documentos exigidos pela SZSE.
Anexo: currículo do Sr. Wang Xiaodan, vice-presidente e Sra. Xue Jinyan, diretor de risco da empresa
É por este meio anunciado.
Northeast Securities Co.Ltd(000686) Conselho de Administração 1 de Março de 2002
Anexo: currículo do Sr. Wang Xiaodan, vice-presidente e Sra. Xue Jinyan, diretor de risco da empresa
Wang Xiaodan, nascido em abril de 1965, é membro do CPC com um diploma de bacharel. Ele serviu uma vez como vice-gerente geral do departamento de negócios de valores mobiliários de Changchun Wumao edifício de Northeast Securities Co.Ltd(000686) Co., Ltd., vice-gerente geral de Northeast Securities Co.Ltd(000686) sede de Xangai (presidindo sobre o trabalho), gerente geral e diretor de escritório da sede de Pequim, vice-gerente geral executivo da filial de Pequim, gerente geral do departamento de administração, gerente geral do escritório de representação de Pequim (preparatório), diretor executivo, assistente do presidente, presidente do sindicato, vice-secretário do comitê do Partido Secretário da Comissão de Inspecção Disciplina. Agora ele é Northeast Securities Co.Ltd(000686) vice-presidente e membro do comitê do Partido.
O Sr. Wang Xiaodan não tem relação com acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa, outros diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, não detém as ações da empresa, e não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes ou disciplinado pela bolsa de valores, Não há caso em que o órgão judicial tenha apresentado um processo para investigação devido a suspeita de crime ou a CSRC tenha apresentado um processo para inspeção devido a suspeita de violação de leis e regulamentos, e não há conclusão clara. Não foi divulgada pela plataforma de consulta de divulgação de informações do mercado de valores mobiliários e futuros da CSRC. Não é a pessoa que é executada por violação de fé, o sujeito responsável por violação de fé ou o objeto de punição por violação de fé, Não há caso em que a empresa não esteja autorizada a nomear gerentes seniores conforme exigido por leis e regulamentos.
Xue Jinyan, nascida em abril de 1976, é membro da Sociedade Jiusan, com um diploma de bacharel, uma contadora sênior, um contador público certificado chinês, um avaliador de ativos certificado e um membro do comitê de gestão de riscos da Associação de Valores Mobiliários da China. Ex-gerente de departamento da zhongzhun certificados contadores públicos Co., Ltd Northeast Securities Co.Ltd(000686) gerente geral adjunto do departamento financeiro, gerente geral do departamento de gerenciamento de riscos de conformidade e supervisor de funcionários. Atualmente, ele é Northeast Securities Co.Ltd(000686) diretor de risco, gerente geral da sede de gerenciamento de risco, diretor da Dongzheng RONGTONG Investment Management Co., Ltd., diretor da Dongzheng Rongda Investment Co., Ltd., diretor de risco da Dongzheng Ronghui Securities Asset Management Co., Ltd. e presidente do conselho de supervisores da Bohai Futures Co., Ltd.
A Sra. Xue Jinyan não tem relação com acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa, outros diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, não detém as ações da empresa, e não foi punida pela CSRC e outros departamentos relevantes ou disciplinada pela bolsa de valores, Não há caso em que o órgão judicial tenha apresentado um processo para investigação devido a suspeita de crime ou a CSRC tenha apresentado um processo para inspeção devido a suspeita de violação de leis e regulamentos, e não há conclusão clara. Não foi divulgada pela plataforma de consulta de divulgação de informações do mercado de valores mobiliários e futuros da CSRC. Não é a pessoa que é executada por violação de fé, o sujeito responsável por violação de fé ou o objeto de punição por violação de fé, Não há circunstância em que a empresa não esteja autorizada a nomear gerentes seniores e diretor de risco conforme exigido por leis e regulamentos.
