Pareceres especiais de verificação da Huatai United Securities Co., Ltd. sobre o depósito e uso real de Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) fundos levantados
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai unido” ou “patrocinador”) como patrocinador de Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) (doravante referido como ” Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as regras para listagem de ações no conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai As diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos captados pelas sociedades cotadas, as medidas para a supervisão contínua das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial) e outras leis e regulamentos verificaram o depósito e utilização dos fundos captados pela Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) oferta pública inicial de ações em 2021. Os detalhes são os seguintes: I. Informações básicas dos fundos captados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
A empresa emitiu 49562556 ações ordinárias em RMB pela primeira vez, com um preço de emissão de 47,79 yuan / ação. A partir de 30 de outubro de 2019, o montante total de fundos levantados pela empresa era de 236859455124 yuan, deduzindo a taxa de subscrição e a taxa de recomendação de 926 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0 yuan O montante de fundos levantados pela empresa em 30 de outubro de 2019 foi 227593455124 yuan, deduzindo a taxa de recomendação, avaliação de auditoria e taxa de verificação de capital paga com fundos auto-levantados Depois que o montante total de honorários advocatícios e outras taxas relacionadas à emissão é de 2698012624 yuan, o montante líquido de fundos levantados é 224895442500 yuan.
O montante líquido acima de fundos angariados foi verificado no relatório de verificação de capital (ztyz (2019) No. 110zc0182) da Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
(II) utilização e saldo dos fundos captados em 2021
1. Saldo de fundos levantados em 31 de dezembro de 2021
Montante do projecto (RMB)
Em 31 de dezembro de 2020, o saldo dos fundos efetivamente levantados era de 152037497358
Menos: o montante total de projetos investidos diretamente pela captação de recursos em 2021 é de 72113524143
Menos: despesas com taxas de serviço em 2021: 681252
Mais: juros e receitas de gestão patrimonial em 20212651025890
Saldo em 31 de dezembro de 2021: 82574317853
2. Utilização de fundos angariados
(1) A partir de 31 de dezembro de 2020, a empresa investiu 78077678800 yuans em projetos investidos com fundos levantados e 72113524143 yuans em projetos investidos com fundos levantados em 2021. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 150191202943 yuan de fundos levantados em projetos investidos com fundos levantados.
(2) A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta de fundos levantados é de 82574317853 yuan, incluindo 19299317853 yuan de depósito bancário, 20000000000 yuan de depósito de aviso prévio de sete dias, 17000000000 yuan de certificado negociável de depósito, 20000000000 yuan de Huatai Securities Co.Ltd(601688) certificado de renda de corretagem e 6275000000 yuan de depósito internacional de carta de crédito.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) sistema de gestão de fundos levantados de acordo com as leis e regulamentos e em combinação com a situação real da empresa, que estipula claramente o armazenamento, uso, mudança de finalidade, gestão e supervisão da conta especial para fundos levantados.
De acordo com o sistema de gestão de fundos levantados Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) e em combinação com as necessidades comerciais, a empresa e suas subsidiárias implementando o projeto de investimento de fundos levantados assinaram o acordo de supervisão da conta especial de fundos levantados com o patrocinador e o banco de supervisão da conta especial de fundos levantados em outubro de 2019 e março de 2021 para aprovar estritamente o uso dos fundos levantados, de modo a garantir o uso especial dos fundos levantados. Não há diferença significativa entre o referido acordo e o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento de contas especiais para fundos levantados na Bolsa de Valores de Xangai. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa depositou e utilizou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do acordo regulatório.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico da conta especial para fundos levantados é o seguinte:
Número de conta bancária depósito categoria conta saldo de armazenamento
(RMB)
Beijing Rural Commercial Bank Co., Ltd. 1803 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 210 depósito especial 24290500 conta da sub-filial de Si Jianguomen
Bank of Dalian Co., Ltd. Beijing feng11512600 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 6 depósito especial 12840546136tai sub-filial conta
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) East Chang’an Street sub filial 2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1791400030773476 conta de depósito especial 20557834496
Número de conta bancária depósito categoria conta saldo de armazenamento
(RMB)
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Jinan Branch 531902278110905 depósito especial 22876646721 conta bancária
Total 56299317853
Nota: 1. Além dos fundos depositados na conta especial para fundos levantados, outro 6275000000 yuan é depositado na conta de margem L / C associada à conta de fundos levantados aberta por China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Jinan Branch para a abertura de L / C internacional de projetos de investimento levantados; Há 20000000000 yuan transferidos para a compra de Huatai Securities Co.Ltd(601688) certificado de renda de corretagem.
2. Entre os saldos de depósito acima mencionados, RMB 2651025890 foi incluído na receita de juros e gestão financeira da conta especial para fundos angariados em 2021, e RMB 681252 foi deduzido da taxa de serviço em 2021.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
(I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 está detalhado no “Anexo 1: tabela de comparação do uso dos fundos levantados”.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
Em 28 de abril de 2020, a empresa realizou a 14ª reunião do primeiro conselho de administração e a 9ª reunião do primeiro conselho de supervisores, respectivamente, deliberaram e aprovaram a proposta de substituir os fundos auto-levantados investidos antecipadamente pelos fundos levantados e concordaram em usar os fundos levantados de 951963 milhões de yuans para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento investidos antecipadamente pelos fundos levantados. De acordo com o relatório de verificação sobre Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) pré-investimento de fundos levantados em projetos com fundos auto-levantados (ztzz (2020) No. 110za4095) emitido pela Zhitong Certified Public Accountants (parceria geral especial) em 28 de abril de 2020, a partir de 31 de março de 2020, O investimento real do fundo auto-angariado da empresa é de 956300 RMB. A partir da data de emissão deste parecer especial de verificação, a empresa concluiu o uso de fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos em projetos de investimento levantados de RMB 951963 milhões.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementa temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
No dia 8 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do primeiro conselho de administração e a 23ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta de continuar a utilizar recursos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa não afetaria a construção de projetos de investimento e o arranjo de uso dos recursos levantados, e efetivamente controlaria riscos, No prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, os recursos mobilizados temporariamente ociosos até RMB 700 milhões estarão sujeitos à gestão de caixa, devendo ser adquiridos os principais produtos de investimento garantidos vendidos por instituições financeiras com alta segurança, boa liquidez e qualificação legal do negócio, podendo ser reciclados e rolados o valor de RMB 700 milhões.
Em 31 de dezembro de 2021, o montante total de certificados negociáveis de certificados de renda da empresa de depósito e títulos que não foram resgatados pela empresa é de 57000000000 yuan.Os detalhes são os seguintes:
Unidade: RMB
Nome do produto do parceiro Quantidade do tipo de produto período inicial e final estimada anualizada
Taxa de rendibilidade nominal
Banco de Pequim depósito de chamada 2000000000 prazo flexível 2.025%
Está tudo bem
Banco de Pequim depósito de chamada 2000000000 prazo flexível 2.025%
Está tudo bem
Banco de Pequim depósito de chamada 1000000000 prazo flexível 2.10%
Está tudo bem
Banco de Pequim depósito de chamada 5000000000 prazo flexível 2.10%
Está tudo bem
Banco de Pequim chamada depósito 10000000000 prazo flexível 2.10%
Está tudo bem
China Merchants Bank certificado transferível de depósito 20000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 6 / 2 – 3.81%
Linha 2022 / 3 / 18
China Merchants Bank certificado transferível de depósito depósito 60000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 7 / 2 – 3.43%
Linha 2022 / 6 / 12
China Merchants Bank certificado transferível de depósito 10000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 7 / 1 – 3.60%
Linha 2022 / 4 / 16
China Merchants Bank certificado transferível de depósito 30000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 8 / 19 – 3.30%
Linha 2022 / 6 / 25
China Merchants Bank certificado transferível de depósito 10000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 12 / 10 – 3.30%
Linha 2023 / 11 / 19
China Merchants Bank certificado transferível de depósito depósito 1000000000
