Sistema de gestão dos fundos angariados
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de uniformizar o armazenamento, a utilização e a gestão dos fundos angariados de Apt Medical Inc(688617) (a seguir designada “empresa”), melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos angariados, garantir a segurança dos fundos angariados e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as disposições sobre o relatório sobre o uso de fundos levantados anteriormente e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as disposições de leis, regulamentos, regras e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, bem como os Apt Medical Inc(688617) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”).
Artigo 2.o o termo “fundos angariados”, tal como mencionado neste sistema, refere-se aos fundos angariados pela empresa junto de investidores através da emissão pública de valores mobiliários (incluindo a oferta pública inicial de acções, a colocação de acções, a emissão adicional, a emissão de obrigações de empresas convertíveis, a emissão de obrigações de empresas convertíveis com transacções separadas, etc.) e a emissão não pública de valores mobiliários no território da China, No entanto, não inclui os fundos angariados pela empresa através da implementação do plano de incentivos patrimoniais.
Artigo 3.o, após a criação dos fundos angariados, a sociedade deve proceder atempadamente aos procedimentos de verificação dos fundos próprios e o relatório de verificação dos fundos próprios deve ser emitido por uma sociedade de contabilidade com qualificação para a prática de valores mobiliários. A sociedade organizará a utilização dos fundos captados de acordo com o plano de utilização do fundo prometido no prospecto, prospecto e outros documentos de divulgação de informações.
Artigo 4º os fundos captados pela sociedade serão armazenados, utilizados e geridos de acordo com as disposições deste sistema, sendo a utilização dos fundos padronizada, aberta e transparente.
Capítulo II Armazenagem de fundos angariados
Artigo 5.o, a fim de facilitar a utilização dos fundos angariados e supervisionar a sua utilização, a empresa executa a gestão da armazenagem da conta especial para fundos angariados (a seguir designada “conta especial para fundos angariados”). O estabelecimento de uma conta especial para captação de recursos deve ser aprovado pelo conselho de administração da sociedade e, quando a sociedade solicitar a captação de recursos, o estabelecimento e os materiais da conta devem ser reportados às autoridades reguladoras de valores mobiliários relevantes para registro. A conta especial para fundos angariados não pode depositar fundos não angariados nem ser utilizada para outros fins.
Artigo 6.º se a empresa acredita que o montante de fundos levantados é grande e é necessário abrir uma conta especial para fundos levantados em mais de um banco em combinação com o arranjo de crédito do projeto de investimento, pode abrir uma conta especial para fundos levantados em mais de um banco com a aprovação do conselho de administração sob o princípio de depósito centralizado e fácil supervisão.
Artigo 7.o, a sociedade assinará, no prazo de um mês a contar da recepção dos fundos angariados, um acordo de supervisão tripartida (a seguir designado “acordo de supervisão”) com a instituição de recomendação ou consultor financeiro independente e o banco comercial que armazena os fundos angariados (a seguir designado “banco comercial”). O acordo regulamentar deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
(I) os fundos angariados serão depositados na conta especial da sociedade;
II) O banco comercial fornecerá mensalmente à sociedade o extracto bancário da conta especial para os fundos angariados e enviará uma cópia à instituição de recomendação ou ao consultor financeiro independente;
(III) se a empresa retirar mais de 50 milhões de yuans da conta especial para fundos levantados em um tempo ou dentro de 12 meses e atingir 20% do montante líquido do montante total de fundos levantados após deduzir as despesas de emissão (doravante referido como o “montante líquido de fundos levantados”), a empresa deve notificar atempadamente a instituição de recomendação ou conselheiro financeiro independente;
IV) A instituição de recomendação ou o consultor financeiro independente podem consultar as informações da conta especial para os fundos angariados no banco comercial a qualquer momento; Responsabilidade por violação do contrato da empresa, banco comercial, instituição de recomendação ou consultor financeiro independente.
Quando uma sociedade executa um projecto de investimento angariado através de uma filial holding ou outra entidade, é assinado conjuntamente um acordo tripartido de supervisão pela sociedade, pela sociedade que executa o projecto de investimento angariado, pelos bancos comerciais, pelas instituições de recomendação ou pelos consultores financeiros independentes, sendo considerada uma das partes comuns a sociedade e a sociedade que executa o projecto de investimento angariado.
Se o contrato de supervisão for rescindido antecipadamente devido à mudança de patrocinador ou banco comercial antes do termo do período de validade, a empresa deverá assinar um novo acordo com as partes relevantes no prazo de um mês a contar da data de rescisão do contrato.
Capítulo III Utilização dos fundos angariados
Artigo 8º, a sociedade utilizará os fundos angariados de acordo com o plano de utilização dos fundos angariados prometido nos documentos de candidatura de emissão. Em caso de qualquer situação que afete seriamente o andamento normal do plano de uso dos fundos levantados, a empresa deve fazer um anúncio oportuno. Quando o projeto de investimento com fundos angariados for executado através de uma filial da empresa ou de outras empresas controladas pela empresa,
A sociedade deve assegurar que a filial ou outras empresas controladas cumpram o disposto na presente secção. A empresa deve cumprir os seguintes requisitos ao utilizar os fundos levantados:
(I) o pedido, a autoridade de aprovação hierárquica, os procedimentos de tomada de decisão, as medidas de controlo de riscos e os procedimentos de divulgação de informações para a utilização dos fundos angariados pela empresa devem respeitar rigorosamente os estatutos, o sistema de gestão da divulgação de informações, os vários regulamentos internos, este sistema e outras disposições relevantes do sistema da empresa.
(II) A sociedade organizará a utilização dos fundos angariados de acordo com o plano de utilização dos fundos angariados prometido no prospecto ou noutras brochuras preparadas para os fundos angariados e utilizará os fundos angariados para fins especiais, não devendo, em princípio, ser alterados ou desviados para outros fins.
(III) em caso de qualquer situação que afete seriamente o uso normal dos fundos levantados, a empresa deve informar atempadamente à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio.
Artigo 9º, em princípio, os fundos angariados pela empresa serão utilizados para a actividade principal e investidos no domínio da inovação científica e tecnológica. A utilização dos fundos angariados não pode ter os seguintes atos:
I) com excepção das empresas financeiras, os fundos angariados são utilizados para a realização de gestão financeira confiada (excepto gestão de caixa), empréstimos confiados e outros investimentos financeiros, investimentos em valores mobiliários, investimentos em derivados e outros investimentos de alto risco, bem como investimentos diretos ou indiretos em empresas cuja atividade principal seja a compra e venda de valores mobiliários;
(II) alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada através de penhor, empréstimo confiado ou outros meios;
III) Disponibilizar directa ou indirectamente os fundos angariados aos accionistas controladores, aos controladores efectivos e a outras pessoas coligadas para utilização, de modo a facilitar que as pessoas coligadas obtenham interesses ilegítimos através do projecto de investimento angariado;
(IV) outros actos que violem as disposições relativas à gestão dos fundos angariados.
Artigo 10.o No caso de qualquer das seguintes circunstâncias num projecto de investimento de capital angariado (a seguir designado “projecto de investimento de capital angariado”), a empresa deve demonstrar novamente a viabilidade e os rendimentos esperados do projecto de investimento de capital angariado, decidir se deve continuar a executar o projecto e divulgar o progresso do projecto no último relatório periódico Causas de anormalidades e projetos de investimento aumentados ajustados (se houver):
I) ocorreram mudanças significativas no ambiente de mercado envolvido no projeto de investimento levantado;
(II) o projeto de investimento levantado foi arquivado por mais de um ano;
(III) exceder o período de conclusão do plano de investimento dos fundos angariados e o montante de investimento dos fundos angariados não atingir 50% do montante relevante do plano;
(IV) outras circunstâncias anormais ocorrem no projeto de investimento levantado.
Artigo 11 se a empresa investir o projeto de investimento levantado com os fundos auto-levantados antecipadamente, pode substituir os fundos auto-levantados pelos fundos levantados no prazo de 6 meses após a chegada dos fundos levantados. As questões de substituição devem ser deliberadas e aprovadas pelo conselho de administração da sociedade, a empresa de contabilidade emite um relatório de garantia e os diretores independentes, o conselho de supervisores e a instituição de recomendação expressam o seu consentimento explícito. A empresa deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio dentro de 2 dias de negociação após a reunião do conselho de administração.
Artigo 12.o Os fundos angariados temporariamente ociosos podem ser geridos em numerário e os produtos de investimento devem satisfazer as condições de alta segurança e boa liquidez, e não devem afetar o progresso normal do plano de investimento dos fundos angariados.
Os produtos de investimento não devem ser penhorados, e a conta de liquidação especial do produto (se aplicável) não deve depositar fundos não levantados ou ser usada para outros fins.
Artigo 13.º A utilização de fundos angariados ociosos para investir em produtos deve ser examinada e aprovada pelo conselho de administração da empresa, e os diretores independentes, o conselho de supervisores e a instituição de recomendação devem expressar o seu consentimento explícito. A sociedade deve anunciar os seguintes conteúdos no prazo de 2 dias úteis após a reunião do conselho de administração:
I) informações básicas sobre os fundos angariados desta vez, incluindo o momento da angariação, o montante dos fundos angariados, o montante líquido dos fundos angariados e o plano de investimento;
II) Utilização de fundos angariados;
(III) O montante e o prazo dos produtos de investimento de fundos angariados ociosos, se existe algum comportamento de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e medidas destinadas a garantir que o progresso normal dos projetos angariados de fundos não seja afetado;
(IV) modo de distribuição de rendimentos, âmbito de investimento e segurança dos produtos de investimento;
V) pareceres emitidos por diretores independentes, conselho de supervisores e instituições de recomendação.
Artigo 14.o, a sociedade deve cumprir os seguintes requisitos ao utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro:
I) A finalidade dos fundos angariados não deve ser alterada de forma dissimulada e o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados não será afetado;
(II) Limitar-se à produção e operação relacionadas com a atividade principal e não ser utilizado para a colocação e compra de novas ações, ou para a negociação de ações e seus derivados, obrigações societárias conversíveis, etc., através de acordos diretos ou indiretos;
III) O prazo de reabastecimento único do capital de giro não pode exceder 12 meses;
(IV) os fundos anteriormente angariados para reabastecimento temporário do capital de giro que tenham sido devolvidos e expirado (se aplicável). Se a empresa utilizar os fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, este deve ser deliberado e aprovado pelo conselho de administração da empresa, e os diretores independentes, a instituição de recomendação e o conselho de supervisores devem expressar seu consentimento explícito. A empresa deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio no prazo de 2 dias úteis após a reunião do conselho de administração.
Antes da data de vencimento de reabastecimento do capital de giro, a empresa deve devolver esta parte dos fundos para a conta especial para fundos levantados, e reportar à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio dentro de 2 dias de negociação após o retorno de todos os fundos.
Artigo 15.o a parte do montante líquido dos fundos efectivamente angariados pela sociedade que exceda o montante dos fundos angariados previstos (a seguir designados por “fundos sobre angariação”) pode ser utilizada para o reabastecimento permanente do capital de giro e o reembolso de empréstimos bancários, e o montante cumulativo de cada 12 meses não pode exceder 30% do montante total dos fundos angariados sobre, E prometerá não realizar investimentos de alto risco ou prestar assistência financeira a outros objectos que não sejam filiais no prazo de 12 meses a contar da reconstituição do capital de giro.
O disposto no parágrafo anterior não se aplica ao investimento conjunto da sociedade e das instituições de investimento profissionais em fundos de investimento relacionados com a sua actividade principal ou em fundos de investimento orientados para o mercado, tais como fundos de investimento industriais em zonas pobres e fundos públicos de bem-estar para a redução da pobreza.
Se os fundos sobre-angariados forem utilizados para reabastecimento permanente de capital de giro e reembolso de empréstimos bancários, serão revistos e aprovados pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo ser fornecido o método de votação on-line, devendo os diretores independentes e a instituição de recomendação expressar seu consentimento explícito. A empresa deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai dentro de 2 dias de negociação após a reunião do conselho de administração e anunciar o seguinte conteúdo:
I) As informações básicas dos fundos angariados, incluindo o momento da angariação, o montante dos fundos angariados, o montante líquido dos fundos angariados, o montante dos fundos angariados em excesso, etc;
II) Compromisso de não realizar investimentos de alto risco e de prestar assistência financeira a terceiros no prazo de 12 meses após o reabastecimento do capital de giro;
III) pareceres emitidos por diretores independentes, conselho de supervisores, instituições de recomendação ou consultores financeiros independentes. Artigo 16.º Quando a sociedade utilizar os fundos obtidos em excesso para projetos em construção e novos projetos (incluindo aquisição de ativos, etc.), deve investir na atividade principal, realizar uma análise de viabilidade científica e prudente dos projetos de investimento, submetê-los ao conselho de administração para deliberação e aprovação, bem como aos diretores independentes e ao conselho de supervisores.
