Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Apt Medical Inc(688617)
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Apt Medical Inc(688617) (doravante referido como ” Apt Medical Inc(688617) ” ou “empresa”) oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes, Ser responsável pela supervisão contínua após a listagem Apt Medical Inc(688617) e emitir o relatório anual de acompanhamento da supervisão contínua.
1,Supervisão contínua
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de supervisão contínua. A instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e implementou eficazmente o sistema de supervisão contínua, formulou o sistema de supervisão correspondente e plano de trabalho para o trabalho específico de supervisão contínua.
Plano de trabalho.
De acordo com as disposições relevantes da CSRC, antes da agência de recomendação de supervisão contínua ter assinado o contrato de subscrição e recomendação com Apt Medical Inc(688617) e a empresa cotada, o contrato de supervisão contínua é assinado com a empresa cotada, que define as duas discussões entre as duas partes durante o período de supervisão contínua, define os direitos e obrigações das duas partes durante o período de supervisão contínua e reporta à bolsa de valores de Xangai para registro, E apresente-se na bolsa de valores de Xangai para arquivar. Case.
Realizar supervisão contínua por meio de comunicação diária, visita regular de retorno, visita no local, comunicação diária e investigação regular ou irregular de retorno. Por meio de visita e inspeção no local, aprendemos sobre o negócio de Apt Medical Inc(688617) e realizamos supervisão contínua em Apt Medical Inc(688617) .
Durante o período de supervisão contínua, se a sociedade cotada fizer declaração pública de que Apt Medical Inc(688617) durante o período de supervisão contínua não tem violações das leis e regulamentos, será divulgada em 2021
Informe-se na Bolsa de Valores de Xangai antes de 4 de abril e faça um anúncio na mídia designada após a bolsa de valores de Xangai fazer uma declaração pública à instituição de recomendação de acordo com os regulamentos relevantes e o exame da bolsa. Violações de leis e regulamentos.
Durante o período de supervisão contínua, a empresa cotada ou partes relevantes
Em caso de violação de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos, será espontâneo
Agora ou deve reportar para a Bolsa de Valores anual Apt Medical Inc(688617) Shanghai dentro de cinco dias úteis a partir da data da descoberta.
A empresa ou partes relevantes violam leis, regulamentos, compromissos ou compromissos.
A situação específica da promessa e outros assuntos, e a supervisão tomada pelo patrocinador
Medidas, etc.
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e gerentes seniores em 2021, e a instituição de recomendação supervisiona Apt Medical Inc(688617) e seus diretores 6 para cumprir leis, regulamentos e regras departamentais, e Shanghai Securities, supervisores e gerentes seniores para cumprir leis, regulamentos e regras departamentais e os negócios emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai
N.º de execução do conteúdo do trabalho
As regras comerciais e outras normas normativas e outros documentos normativos emitidos pela bolsa de valores devem cumprir com seriedade os documentos que assumiram e os compromissos assumidos. Compromissos feitos pelo governo.
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente as instituições de recomendação da empresa, instar Apt Medical Inc(688617) a melhorar o sistema de governança corporativa de acordo com os regulamentos relevantes, incluindo, mas não limitado a, a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração, melhorar o sistema de governança corporativa, aplicar rigorosamente as regras de procedimento do conselho de administração 7 e do conselho de supervisores, bem como o sistema de diretores, supervisores e gerentes seniores, e supervisionar diretores, supervisores Código de conduta dos quadros superiores, etc. Cumprir o código de conduta.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno
Sistema, incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira, a concepção do sistema de controlo interno Apt Medical Inc(688617) , sistema contabilístico e sistema de auditoria interna, bem como a implementação e eficácia dos fundos angariados, a utilização interna de Apt Medical Inc(688617) , transacções com partes relacionadas, garantia externa, investimento externo O grau de controle atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes, e tem sido efetivamente implementado em operações importantes, como negociação de derivativos e controle sobre subsidiárias, o que pode garantir o funcionamento padronizado da empresa.
Procedimentos e regras de tomada de decisão, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente informações
Sistema de divulgação, revisão dos documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e o patrocinador deve instar Apt Medical Inc(688617) a implementar estritamente os documentos de divulgação de informações 9, e ter razões suficientes para acreditar que não há registros falsos e documentos no sistema de divulgação da empresa listada para Xangai, rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e os documentos apresentados pela bolsa de valores.
Declarações enganosas ou omissões materiais.
Documentos de divulgação de informações de empresas cotadas e valores mobiliários para a China
Outros documentos apresentados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai
Revise os documentos de divulgação de informações com problemas antes de agir
Instar a empresa a corrigir ou complementar a tempo, e a empresa não irá
Em caso de correção ou complemento, o documento de divulgação de informações de Apt Medical Inc(688617) deve ser reportado à instituição de recomendação da Bolsa de Valores de Xangai a tempo; Se os documentos de divulgação de informações da empresa listada não forem revisados, e não houver necessidade de revisá-los antecipadamente para a Bolsa de Valores de Xangai a tempo, a divulgação de informações será realizada na empresa listada
Completar os problemas e questões relatados nos documentos relevantes no prazo de cinco dias de negociação após a obrigação.
Revisar os documentos de divulgação de informações com problemas
Supervisionar e instar a empresa listada a corrigir ou complementar a tempo, e a empresa listada
Se nenhuma correção ou suplemento for feito, ele deve ser submetido à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Fácil de reportar.
Preste atenção à empresa cotada ou seus acionistas controladores e controle real em 2021, Apt Medical Inc(688617) e seus acionistas controladores, pessoas reais, diretores, supervisores e gerentes seniores não estão sujeitos à punição administrativa da CSRC pelo controlador chinês, diretores, supervisores e gerentes seniores, e a disciplina Escritório da Bolsa de Valores de Xangai está sujeita à punição administrativa da CSRC Bolsa de Valores de Xangai 11 pontos ou emitido pela bolsa de valores de Xangai para atenção regulatória
E exortá-los a melhorar o sistema de controle interno, e mudar a ação disciplinar da bolsa ou tomar medidas para corrigi-lo depois de ser emitido pela Bolsa de Valores de Xangai. Há cartas de preocupação regulamentar.
Continuar a prestar atenção às empresas cotadas, acionistas controladores e controle real
Em 2021, a companhia listada e suas ações controladoras não cumpriram seus compromissos, como Apt Medical Inc(688617) e seus acionistas controladores, 12 acionistas efetivos e controladores efetivos, e os controladores não cumpriram seus compromissos.
Apresente-se na Bolsa de Valores de Xangai quando necessário.
Preste atenção aos relatos da mídia pública sobre empresas listadas, e em 2021, após verificação pelo patrocinador, Apt Medical Inc(688617) não verificam os rumores do mercado. Após a verificação, verifica-se que existem questões importantes ou problemas que devem ser reportados à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Se as informações divulgadas forem incompatíveis com os factos, devem ser solicitadas atempadamente.
A empresa municipal divulga ou esclarece fielmente; As sociedades cotadas não
Se for divulgado ou esclarecido, deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil
Reportado.
Se uma das seguintes circunstâncias for encontrada, exorte a empresa listada a tomar uma decisão
Explique e corrija dentro de um limite de tempo, e reporte à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo
Denunciar: (I) suspeito de violar as Regras de Listagem
Regras comerciais pertinentes; II) Instituições de serviços de valores mobiliários e respectivas assinaturas
Pode haver registros falsos de opiniões profissionais emitidas pelo pessoal
Em 2021, Apt Medical Inc(688617) nenhuma violação de leis e regulamentos como 14, declarações enganosas ou omissões importantes ocorreu.
Forma ou outras circunstâncias impróprias; (III) a empresa tem uma apólice de seguro
Artigos 71.o e 72.o das medidas de recomendação
Situação; IV) a empresa não cooperar com a supervisão contínua;
(V) Shanghai Stock Exchange ou o patrocinador considera necessário
Outras situações relatadas.
Formular um plano de trabalho para inspeção no local de empresas cotadas e especificar
Confirmar os requisitos da inspeção no local e garantir a inspeção no local
Qualidade. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, a sociedade cotada deve estar segurada:
As instituições de recomendação e os representantes de recomendações devem saber ou devem
Realizar inspeções especiais no local no prazo de 15 dias a contar da data de conhecimento: a instituição de recomendação formulou trabalhos relevantes para inspeções no local
I) Suspeita de fraude financeira grave; II) Plano de controlo e especificar os requisitos aplicáveis à inspecção no local. Dois mil e vinte e um
15 acionistas, controladores reais, diretores, supervisores ou gerentes seniores, Apt Medical Inc(688617) nenhuma inspeção especial no local é necessária
Os gestores de nível são suspeitos de invadir os interesses das empresas cotadas; (III) situação.
Pode haver uma violação grave da garantia; IV) Operações de capital
Ou há anormalidade significativa no fluxo de caixa; V) Certificado de Xangai
A bolsa de valores ou a instituição de recomendação acredita que o saque deve ser realizado
Outras questões de verificação no local.
2,Problemas encontrados e corrigidos pelo patrocinador e pelo representante do patrocinador
Durante o período de supervisão contínua, após verificação pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação, Apt Medical Inc(688617) não tem grandes problemas.
3,Principais questões de risco
Durante o período de supervisão contínua, os principais riscos da empresa são os seguintes:
(I) falha no desenvolvimento de novos produtos e risco de registro
Nos últimos anos, a indústria de dispositivos médicos intervencionistas manteve um crescimento sustentado e rápido no mercado, e há uma grande demanda por produtos médicos intervencionistas mais seguros e eficazes. Portanto, as principais empresas de dispositivos médicos aumentaram o investimento em P & D e realizaram ativamente P & D e inovação tecnológica de novos produtos. Para manter sua vantagem competitiva, a empresa deve continuar desenvolvendo novos produtos com conteúdo de alta tecnologia; Além disso, para enriquecer ainda mais a linha de produtos da empresa no campo da terapia intervencionista, também precisamos desenvolver constantemente novos produtos.
Dispositivos médicos intervencionistas têm alta dificuldade de pesquisa e desenvolvimento e limiar de pesquisa e desenvolvimento, envolvendo campos interdisciplinares como medicina, ciência dos materiais, biologia, fabricação de máquinas e química física. No processo de industrialização, como o processo de tecelagem de cateteres, processamento e soldagem de fio guia e fabricação de cateter balão, todos eles pertencem ao processamento de precisão ou mesmo processo de processamento de ultra precisão. Exploração contínua do processo, moagem e principais problemas são necessários para garantir o rendimento. No contexto do aumento do investimento em I & D neste campo na mesma indústria em todo o mundo, as restrições de fatores incertos como capacidade de I & D e condições de I & D podem levar à falha da empresa em desenvolver novos produtos conforme planejado, ou ao fracasso do desenvolvimento tecnológico ou ao fracasso da industrialização de projetos de pesquisa, o que afetará o ritmo de crescimento da receita operacional e rentabilidade da empresa e trará riscos para o funcionamento da empresa.
Se o novo produto P&D da empresa não atender às expectativas, não desenvolver ou não dominar processos maduros e preparação de produtos na industrialização, o investimento inicial em P&D da empresa corre o risco de não atingir o retorno esperado.
(II) risco de fuga de cérebros na investigação científica e gestão
Como uma empresa de alta tecnologia no campo da eletrofisiologia e dispositivos médicos intervencionistas vasculares, talentos estáveis e de alta qualidade de pesquisa científica e gestão desempenham um papel decisivo no desenvolvimento da empresa. Bom salário e bem-estar, ambiente de trabalho e sistema de treinamento de talentos são muito importantes para a gestão de recursos humanos da empresa. Se a empresa falhar em fornecer tratamento competitivo e mecanismo de incentivo em termos de perspectiva de desenvolvimento, salário, bem-estar e ambiente de trabalho no futuro, pode causar instabilidade de ciência e tecnologia ou equipe de talentos gerenciais, o que pode ter um impacto adverso nos negócios da empresa e no desenvolvimento a longo prazo.
III) Risco de concorrência no mercado
Atualmente, na indústria de dispositivos médicos de eletrofisiologia e intervenção vascular da China, marcas estrangeiras ainda ocupam uma posição absolutamente dominante. Marcas estrangeiras como Johnson & Johnson, Abbott, ciência de Boston, telmao e outras empresas ocupam mais de 80% da participação de mercado da China em virtude de suas fortes vantagens de P & D, sistema de produtos sólidos e vantagens de canal de primeiro movimento. Embora não existam muitos concorrentes nos segmentos de intervenção eletrofisiológica e vascular da empresa, após anos de cultivo no mercado e cultivo de clínicos, marcas estrangeiras têm cultivado os hábitos de uso dos clínicos em certa medida, e a empresa ainda precisa de algum tempo para melhorar o uso dos produtos da empresa.
Com as mudanças do mercado e o desenvolvimento da indústria, os fabricantes em outros segmentos de dispositivos médicos cardiovasculares na China podem gradualmente cortar neste segmento e intensificar ainda mais a concorrência neste campo. Se a empresa não puder compreender com precisão a tendência de desenvolvimento da indústria ou responder rapidamente às mudanças da concorrência no mercado no futuro, a vantagem competitiva existente da empresa pode ser enfraquecida e enfrentar o risco de declínio da participação de mercado e da rentabilidade.
(IV) risco de queda dos preços dos produtos causada por políticas industriais
Em 4 de junho de 2021, a administração estadual de segurança médica, a Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma, o Ministério da Indústria e Tecnologia da Informação, o Ministério das Finanças, a Comissão Estadual de Saúde, a Administração Geral de Supervisão de Mercado, a Administração Estadual de Alimentos e Drogas e o departamento de apoio logístico da Comissão Militar Central emitiram conjuntamente a orientação sobre a aquisição centralizada e uso de consumíveis médicos de alto valor organizado pelo Estado, com foco em algum grande consumo clínico Alto valor de compra, uso clínico maduro
