Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Apt Medical Inc(688617)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) é o patrocinador de supervisão contínua de Apt Medical Inc(688617) (doravante referido como ” Apt Medical Inc(688617) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão contínua de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, as regras de listagem de ações no conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020) e as medidas para a supervisão contínua de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (Trial) E outros regulamentos relevantes, realizaram verificação especial sobre o armazenamento e uso dos fundos levantados em Apt Medical Inc(688617) 2021, e os resultados da verificação são os seguintes: I. Informações básicas dos fundos levantados (I) montante real dos fundos levantados e o momento em que os fundos estão em vigor
Com a aprovação do documento zjfzz [2020] n.º 3359 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 16,67 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) (com um valor nominal de RMB 1 por ação) a um preço de emissão de RMB 74,46 por ação, com um montante total de fundos levantados de RMB 124820000, Depois de deduzir as taxas de recomendação e subscrição da empresa, excluindo imposto de valor acrescentado e outras despesas de emissão, o montante líquido de fundos levantados é 115071782525 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que emitiu o relatório de verificação de capital ([2021] No. za10001) em 4 de janeiro de 2021.
Após a recepção dos fundos levantados, a empresa armazenou os fundos levantados numa conta especial e assinou acordos regulamentares relevantes com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos levantados. II) Utilização de fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa acumulou 2773167 yuan de fundos levantados, e o saldo dos fundos levantados é de 20904654634 yuan. Os pormenores são os seguintes:
Unidade: yuan moeda: RMB
Montante do projecto
Total dos fundos angariados 124820000
Menos: pagamento das despesas relacionadas com a emissão 9053037475
Receitas líquidas 115071782525
Menos: montante dos fundos angariados utilizados em projectos de investimento angariados (incluindo substituição do montante do investimento antecipado) 2773167
Incluindo: projecto de modernização da industrialização dos dispositivos médicos intervencionistas vasculares 9204090268
Projecto de investigação e desenvolvimento de dispositivos médicos intervencionistas vasculares 4625449130
Capital de giro suplementar 13443233769
Mais: juros acumulados e rendimentos de investimento líquidos de custos de manipulação 905645276
Saldo final da conta especial para fundos angariados 67800000000
Incluindo: saldo final para gestão de caixa: 20904654634
2,Gestão de fundos angariados (I) sistema de gestão de fundos angariados
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou o Apt Medical Inc(688617) sistema de gestão de fundos levantados, que é responsável pelo depósito e uso de fundos levantados Foram adoptadas disposições específicas e claras em termos de utilização e supervisão. II) Acordo de supervisão dos fundos angariados
De acordo com as medidas para a administração de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as disposições das leis e regulamentos relevantes, a empresa, Hunan eput Medical Devices Co., Ltd., a subsidiária que implementa o projeto de investimento levantado O patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) e o banco comercial com a conta especial para armazenar os fundos levantados assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre a conta especial para fundos levantados e o acordo de supervisão quadripartida sobre a conta especial para fundos levantados, que estipulava as responsabilidades e obrigações relevantes de todas as partes em detalhes. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa depositou e utilizou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do acordo regulatório. III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para recursos levantados é o seguinte:
Unidade: yuan moeda: RMB
Método de depósito saldo da abertura de conta Número da conta bancária da entidade de abertura de conta
Hunan eput Medical Equipment Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 4403040160 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 8 current 155908015 Co., Ltd. Shenzhen Longgang sub branch 274
Método de depósito saldo da abertura de conta Número da conta bancária da entidade de abertura de conta
Hunan eput Medical Instrument Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 8 current 3030923468 Co., Ltd. Shenzhen Longgang sub branch 290
Shenzhen Apt Medical Inc(688617) Instrument Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 3 atual 49314625 Co., Ltd. Shenzhen Longgang sub branch 184
Shenzhen Apt Medical Inc(688617) Instrument Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 3 atual 3835703 Co., Ltd. Shenzhen Longgang sub branch 192
Shenzhen Apt Medical Inc(688617) Instrument Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 3 atual 8570571191 Co., Ltd. Shenzhen Longgang sub branch 200
Shenzhen Apt Medical Inc(688617) Instrument Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 5 atual 8647380995 Co., Ltd. Shenzhen Longgang sub branch 429
Hunan Apt Medical Inc(688617) Instrument Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 4403040160000336 atual 446720637 Empresa Shenzhen Longgang sub branch 517
Total 20904654634
3,Utilização efectiva dos fundos angariados neste ano (I) utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados (a seguir designados por “projectos de investimento angariados”). Durante o período de referência, a empresa utilizou efectivamente fundos angariados no valor de 272727700 RMB. Ver tabela de comparação da utilização dos fundos angariados para mais detalhes.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
Os fundos levantados foram investidos antecipadamente antes de os fundos levantados pela empresa serem usados. A partir de 27 de janeiro de 2021, a empresa investiu 175532 milhões de yuans em projetos investidos com fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados.A aplicação específica é a seguinte:
Unidade: 10000 yuan moeda: RMB
Use os fundos levantados para investir em fundos auto-levantados antecipadamente. Propõe-se substituir o nome do item do número de série pré-investido. O valor está incluído no montante de fundos auto-levantados
1. Projecto de modernização da industrialização de dispositivos médicos intervencionistas vasculares 36761769,63 769,63
2. Projecto de I & D de dispositivos médicos intervencionistas vasculares 33869985.69 985.69
3 capital de giro suplementar 13419 —
Total 84049175532175532
Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório especial de verificação de Apt Medical Inc(688617) recolocação de capital levantado (xksbz [2021] No. za10326) sobre as questões de que a empresa investiu antecipadamente os projetos de investimento de capital levantado com fundos próprios. Os assuntos acima foram deliberados e adotados na 11ª reunião do primeiro conselho de administração e na 9ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, em 6 de abril de 2021, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres independentes com consentimento explícito e cumpriram os procedimentos de tomada de decisão necessários. O patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) emitiu pareceres de verificação sobre os assuntos acima. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 7 de abril de 2021 O anúncio Apt Medical Inc(688617) sobre o uso pela empresa de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente foi divulgado. (III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Durante o período de relato, a empresa não complementou temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos. (IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
No dia 7 de janeiro de 2021, a empresa realizou a oitava reunião do primeiro conselho de administração e a sexta reunião do primeiro conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de parte dos fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e acordou que a empresa deve utilizar os fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 1,1 bilhão (incluindo este montante) para gestão de caixa, que é utilizado para aquisição de investimento com alta segurança, boa liquidez Principais produtos financeiros garantidos ou produtos de depósito (incluindo, entre outros, depósitos contratuais, depósitos estruturados, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos de chamada, etc.). Os produtos de investimento não devem ser utilizados como penhor e a conta de liquidação especial para produtos (se aplicável) não deve depositar fundos não angariados nem ser utilizada para outros fins. A vida útil não poderá exceder 12 meses a contar da data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade. Dentro do limite e período de validade acima, os fundos podem ser utilizados de forma circular e contínua. O limite acima refere-se a que o saldo máximo de gestão de caixa em um único dia não excede RMB 1,1 bilhão (incluindo este montante). Ao mesmo tempo, a administração da empresa está autorizada a lidar com assuntos relacionados à gestão de caixa de fundos ociosos levantados, e as questões específicas serão organizadas e implementadas pelo departamento financeiro da empresa. Para mais detalhes, consulte a divulgação da empresa no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 8 de janeiro de 2021 Anúncio de Apt Medical Inc(688617) sobre gestão de caixa usando alguns fundos levantados temporariamente ociosos.
No dia 15 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do primeiro conselho de administração e a 13ª reunião do primeiro conselho de supervisores, deliberando e aprovando a proposta de utilização de parte dos fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa utilizaria os fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 900 milhões (incluindo esse valor) para gestão de caixa para aquisição de investimento com alta segurança Produtos financeiros ou produtos de depósito com boa liquidez e capital garantido (incluindo, entre outros, depósitos contratuais, depósitos estruturados, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos de chamada, etc.). Os produtos de investimento não devem ser utilizados como penhor e a conta de liquidação especial para produtos (se aplicável) não deve depositar fundos não angariados nem ser utilizada para outros fins. A vida útil não poderá exceder 12 meses a contar da data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade. Dentro do limite e período de validade acima, os fundos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua. O limite acima refere-se a que o saldo máximo de gestão de caixa em um único dia não excede RMB 900 milhões (incluindo este montante). com
