Declaração dos candidatos a directores independentes
O declarante He Jia, como candidato a diretor independente do 8º conselho de administração da Xinlong Holding (Group) Company Ltd(000955) (Group) Co., Ltd., declara publicamente e garante que não há relação entre mim e a empresa que afete a minha independência e cumpra as leis, regulamentos administrativos, regras departamentais relevantes Os requisitos dos documentos normativos e das regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a qualificação e independência dos candidatos a diretores independentes são especificamente declarados da seguinte forma:
1,Eu não estou proibido de servir como diretor da empresa de acordo com o artigo 146 da lei das sociedades da República Popular da China.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
2,Satisfeito as qualificações e condições de directores independentes estipuladas nas regras para directores independentes das sociedades cotadas na CSRC.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
3,Estou qualificado para a nomeação de um diretor independente, conforme estipulado nos estatutos da empresa.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
4,Participei do treinamento e obtive certificados relevantes reconhecidos pela bolsa de valores. √ sim □ não
Caso contrário, especificar:
5,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da lei do funcionário público da República Popular da China.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
6,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da comunicação sobre a padronização da demissão de quadros de administração central de cargos públicos ou servindo como diretores independentes e supervisores independentes de empresas cotadas e sociedades de gestão de fundos após aposentadoria (aposentadoria) emitida pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do Partido Comunista da China.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
7,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes dos pareceres sobre a padronização adicional do tempo parcial (mandato) dos quadros dirigentes do Partido e do governo em empresas emitidos pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC. √ sim □ não
Caso contrário, especificar:
8,Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes dos pareceres sobre o fortalecimento da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
9,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das directrizes relativas ao sistema de directores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de acções anónimas emitidas pelo Banco Popular da China.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
10,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
11,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas relativas à administração das qualificações de directores (directores) e gestores superiores de instituições financeiras bancárias emitidas pela Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China. √ sim □ não
Caso contrário, especificar:
12,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das disposições administrativas relativas às qualificações dos directores, supervisores e gestores superiores das companhias de seguros e as medidas administrativas relativas aos directores independentes das instituições de seguros emitidas pela Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
13,Como diretor independente, não violarei outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes sobre a qualificação de diretores independentes.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
14,Eu tenho o conhecimento básico relacionado ao funcionamento de empresas cotadas, estar familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho necessária para desempenhar as funções de diretores independentes.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
15,Eu, os meus familiares imediatos e as principais relações sociais não trabalho na empresa e nas suas filiais.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
16,Eu e os meus familiares imediatos não somos accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 1% das acções emitidas da sociedade, nem são accionistas singulares entre os dez principais accionistas da sociedade cotada.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
17,Eu e os meus familiares imediatos não trabalhamos nas unidades accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 5% das acções emitidas da empresa, nem nas cinco principais unidades accionistas da sociedade cotada.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
18,Eu e meus familiares imediatos não trabalhamos no acionista controlador, controlador real e empresas afiliadas da empresa.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
19,Eu não sou uma pessoa que presta serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa, seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias, incluindo, mas não limitado a todo o pessoal da equipe de projeto do intermediário prestador de serviços, revisores em todos os níveis, pessoas que assinam o relatório, parceiros e principais diretores.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
20,Não trabalho na unidade com negócios significativos com a empresa e seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias, nem na unidade acionista controlador com negócios significativos.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
21,Eu não tenho nenhuma das situações listadas nos seis itens anteriores nos últimos 12 meses. √ sim □ não
Caso contrário, especificar:
22,Não sou uma pessoa que tenha sido proibida de entrar no mercado de valores mobiliários pela CSRC e o prazo não tenha expirado.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
23,Não sou uma pessoa que tenha sido publicamente reconhecida pela bolsa como imprópria para exercer funções de director, supervisor e gerente sênior de uma sociedade cotada e cujo prazo não tenha expirado.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
24,Eu não sou uma pessoa que tenha sido sujeita a punição penal por órgãos judiciais ou punição administrativa pela CSRC para títulos e crimes futuros nos últimos 36 meses.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
25,Eu não fui publicamente condenado ou criticado pela bolsa de valores por mais de três vezes nos últimos 36 meses.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
26,Eu não fui identificado e restringido pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões de ocupar o cargo de diretor de uma empresa cotada porque sou objeto de punição por desonestidade.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
27,Eu não sou um diretor independente no passado. Eu não compareci à reunião do conselho pessoalmente por três vezes consecutivas ou não compareci à reunião do conselho pessoalmente por duas vezes consecutivas e não confiei outros diretores para participar da reunião do conselho. Eu fui proposto pelo conselho de administração para a assembleia geral de acionistas para substituição por menos de 12 meses.
√ sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
28,Incluindo a empresa, o número de empresas cotadas nacionais e estrangeiras em que eu também sou um diretor independente não deve exceder 5.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
29,Eu tenho sido um diretor independente da empresa por menos de seis anos.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
30,Eu confiei o conselho de administração da empresa para divulgar as informações detalhadas de minha ocupação, formação educacional, qualificação profissional, experiência de trabalho detalhada, todos os empregos a tempo parcial e assim por diante, de acordo com os requisitos de diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
31,Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não deixei de assistir pessoalmente à reunião do conselho da empresa listada por duas vezes consecutivas.
√ sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
32,Durante o meu anterior mandato como director independente, não houve caso de o número de vezes que não participei pessoalmente nas reuniões do conselho de administração da sociedade cotada durante 12 meses consecutivos exceder metade do número total de reuniões do conselho durante esse período.
√ sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
33,Durante o meu anterior mandato como director independente, não expressei as opiniões de directores independentes em conformidade com o regulamento ou as opiniões independentes expressas foram manifestamente inconsistentes com os factos.
√ sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
34,Nos últimos 36 meses, não fui punido por outros departamentos relevantes que não o CSRC.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
35,Incluindo a empresa, eu não sou um diretor, supervisor ou gerente sênior de mais de cinco empresas ao mesmo tempo.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
36,Não fui demitido do cargo por uma empresa cotada antes do termo do mandato do meu anterior director independente.
√ sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
37 ,Eu não tenho outras circunstâncias que afetem a integridade e diligência de diretores independentes.
√ sim □ não
Caso contrário, especificar:
O declarante declara solenemente que:
Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Caso contrário, estou disposto a suportar a responsabilidade legal decorrente disso e aceitar as medidas de supervisão autodisciplinada ou medidas disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen. Quando eu sou um diretor independente da empresa, vou cumprir rigorosamente os regulamentos relevantes da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, garantir que eu tenho tempo e energia suficientes para executar minhas funções diligentemente e fazer julgamento independente, e não será afetado pelos principais acionistas, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, se eu não cumprir a qualificação de diretor independente, eu reportarei ao conselho de administração da empresa a tempo e renunciarei como diretor independente da empresa o mais rápido possível.
Autorizo o Secretário do Conselho de Administração da empresa a entrar e enviar o conteúdo desta declaração e outras informações relacionadas a mim através da área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen para a Bolsa de Valores de Shenzhen ou fazer um anúncio ao público.
Declarante (assinatura): He Jia
10 de Março de 2022
