Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como ” Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616) (doravante referido como ” Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a supervisão contínua de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial) e outras disposições relevantes, foi realizada uma verificação prudente sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616) Os resultados e opiniões da verificação são os seguintes:
1,5 Tipos de ações restritas negociadas nesta listagem
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616) oferta pública inicial emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2021] No. 492), Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616) foi aprovado para emitir 37500000 ações ordinárias em RMB para o público e foi listado no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 18 de março de 2021. Após a conclusão da oferta pública inicial de ações da empresa, o capital social total da empresa é de 150000000 ações, incluindo 34118656 ações negociáveis com condições de venda ilimitadas e 115881344 ações negociáveis com condições de venda limitadas. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 12 de março de 2021 Comunicado sobre os resultados da oferta pública inicial Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616) e listagem no Conselho de Ciência e Inovação divulgado.
As ações restritas circuladas nesta listagem são algumas ações restritas emitidas pela empresa na oferta pública inicial, e o período restrito é de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa. O número de ações levantadas e solicitadas para listagem e circulação desta vez é de 18570000, envolvendo 8 acionistas de ações restritas, representando 12,38% do capital social total da empresa, sendo esta parte de ações restritas listadas e circuladas a partir de 18 de março de 2022.
2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação de ações restritas listadas e circuladas desta vez
As ações restritas listadas e circuladas desta vez fazem parte das ações restritas emitidas na oferta pública inicial. Desde a formação das ações restritas emitidas na oferta pública inicial da empresa, a empresa não alterou o número de capital social devido à distribuição de lucros e conversão de fundo de acumulação.
3,Compromissos relevantes de ações restritas que circulam nesta listagem
Parte das ações restritas circuladas nesta listagem pertence às ações restritas da oferta pública inicial da empresa.De acordo com o prospecto da empresa sobre oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação e o anúncio da oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação,
(I) Restrições de circulação e compromissos voluntários de bloqueio de ações detidas pelos acionistas antes da oferta pública inicial
1. O compromisso de Yu Jianping como vice-gerente geral da empresa
(1) Prometo que não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão directa ou indirectamente das acções do emitente detidas por mim no prazo de 12 meses a contar da data da cotação das acções da empresa, nem o emitente recomprará essas acções.
(2) Quando o preço de fechamento das ações da empresa por 20 dias consecutivos de negociação for inferior ao preço de emissão das ações da empresa no prazo de 6 meses após a listagem das ações do emitente pela primeira vez, ou o preço de fechamento no final de 6 meses após a listagem da empresa for inferior ao preço de emissão das ações da empresa (se as acções do emitente tiverem questões ex right e ex juros, tais como a distribuição de dividendos, a distribuição de acções e a conversão da reserva de capital em capital social, o preço de emissão será ajustado em conformidade). (3) Após o termo do período acima mencionado, as ações transferidas anualmente durante o meu mandato não podem exceder 25% do total de ações do emitente, direta ou indiretamente, detidas por mim.
(4) Se renunciar antes do termo do meu mandato, cumprirei as seguintes disposições restritivas durante o mandato determinado no momento da tomada de posse e no prazo de seis meses após o termo do meu mandato:
1) As ações cedidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações do emitente detidas direta ou indiretamente por mim;
2) Não transferir, direta ou indiretamente, as ações do emitente detidas por mim no prazo de meio ano após a renúncia;
3) Outras disposições de leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais da Bolsa de Valores de Xangai sobre a transferência de ações de diretores, supervisores e executivos seniores.
(5) No prazo de 24 meses a contar do termo do período de bloqueio, se tentar reduzir por qualquer meio ou meio as ações do emitente que detenha antes da oferta pública inicial do emitente, o meu preço de redução não será inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial do emitente. Se o emitente tiver questões ex direito e ex interesse, tais como a distribuição de dividendos, a distribuição de acções e a conversão da reserva de capital em capital social, antes de reduzir as acções do emitente, o preço da minha redução não será inferior ao preço após ex direito e ex interesse do preço de emissão da oferta pública inicial do emitente.
(6) Se eu violar o referido compromisso acionário de reduzir minhas participações, o produto da redução de ações pertence ao emissor. Antes de pagar o rendimento de redução ao emitente na íntegra, o emitente tem o direito de reter temporariamente a remuneração que me é devida e os dividendos em numerário que me são devidos. Ao mesmo tempo, não transferirei as ações do emitente detidas direta ou indiretamente até entregar na íntegra o rendimento gerado pelo meu incumprimento de compromisso com o emitente.
(7) Não importa se minha posição no emissor mudou ou se eu renuncio ao emissor, eu cumprirei estritamente os compromissos acima.
2. compromissos de Hangzhou ruitou, indústria de Linhai, Tongyuan Youke, Jinpu inovação e fundo de consumo, Jinpu fundo de investimento industrial, Shanghai Huiyuan e Shu Jianhua
Eu / a empresa / a empresa prometem não transferir ou confiar a terceiros para gerir as ações do emitente detidas por mim / a empresa / a empresa, nem o emitente recomprará tais ações no prazo de 12 meses a contar da data em que as ações do emitente forem cotadas e negociadas na bolsa de valores.
(II) compromisso da intenção acionária dos acionistas e intenção de redução antes de IPO
1. O compromisso de Yu Jianping como vice-gerente geral da empresa
(1) Após expirar o período de bloqueio das ações do emitente detidas por mim, reduzirei adequadamente as ações do emitente e a proporção de redução específica será determinada com base no ambiente de mercado naquele momento, na distribuição de ações do emitente e em outros fatores.
(2) Comprometo-me a não reduzir as minhas quotas-partes se:
1) Se eu for suspeito de violações e crimes de valores mobiliários e futuros, durante o período em que eu for apresentado para investigação pela CSRC ou pelo órgão judicial, e menos de 6 meses após a tomada da decisão de punição administrativa e sentença penal;
2) Fui publicamente condenado pela exchange por violar as regras comerciais da exchange por menos de 3 meses;
3) Outras circunstâncias sob as quais não estou autorizado a reduzir minhas ações de acordo com leis, regulamentos, regras de câmbio e outras disposições.
(3) Se um emitente tocar na norma de aviso de risco de saída da lista em qualquer uma das seguintes circunstâncias após a listagem, não reduzirei a minha participação nas ações do emitente desde a data de tomada da decisão relevante até à data de rescisão ou retomada da listagem das ações do emitente: 1) o emitente está sujeito a punição administrativa pela CSRC devido a emissão fraudulenta ou divulgação ilegal de informações materiais;
2) O emissor é transferido para o órgão de segurança pública, nos termos da lei, pelo crime de emissão fraudulenta ou pelo crime de divulgação ilegal ou não divulgação de informações importantes;
3) Outras situações de exclusão ilegal importantes.
(4) Se pretendo reduzir as ações do emitente, notificarei o emitente cinco dias antes da redução, e o emitente fará um anúncio três dias antes da redução. Se eu planejo reduzir minhas ações através de negociação de lances centralizados na bolsa de valores, eu divulgarei o plano de redução com antecedência 15 dias de negociação antes da primeira venda. Quando a redução atingir 1% do número total de ações do emitente, deve ser feito um anúncio no prazo de dois dias de negociação a contar da data desse fato.
Dentro do intervalo de tempo de redução, divulgarei o progresso da redução quando o número de redução for superior à metade ou o tempo de redução for superior à metade. Após a implementação do plano de redução ou no prazo de 2 dias de negociação após o término do período de redução, as condições específicas da redução serão novamente anunciadas. O conteúdo do referido plano de redução inclui, mas não se limita a: número, fonte, tempo de redução, método, faixa de preços e razões das ações a serem reduzidas.
(5) Se eu reduzir minhas ações através de negociação em bloco, não deve exceder 2% do total de ações do emitente no prazo de 90 dias consecutivos; Em caso de operação de licitação centralizada, o número total de ações reduzido no prazo de 90 dias consecutivos não deve exceder 1% do número total de ações do emitente; Se reduzir as acções do emitente através de uma transferência de acordo, assegurarei que a proporção de transferência de um único cessionário não seja inferior a 5% do total das acções do emitente e que o limite inferior do preço de transferência seja aplicado de acordo com as disposições da negociação por categoria.
(6) Eu não me recusarei a cumprir os compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos; Ao mesmo tempo, se as leis, regulamentos, documentos normativos relevantes, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e a bolsa de valores emitiram novas disposições ou medidas sobre redução de ações e os compromissos acima não puderem cumprir os requisitos relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários, prometo emitir compromissos suplementares ou reemitir novos compromissos de acordo com as disposições relevantes e implementá-los de acordo com as disposições relevantes.
(7) Cumprirei rigorosamente as disposições relevantes das leis e regulamentos chineses e documentos normativos sobre a participação acionária e mudanças de ações de acionistas, diretores / supervisores / gerentes seniores, e cumprirei as obrigações correspondentes de boa fé.
Se violar este compromisso de reduzir as minhas participações, entregarei voluntariamente o produto da redução ao emitente.
2. Compromisso de Hangzhou ruitou, indústria de Linhai, Shanghai Huiyuan e Shu Jianhua
(1) Após expirar o período de bloqueio das ações do emitente detidas por mim / a empresa / a empresa, eu / a empresa / a empresa reduzirá adequadamente as ações do emitente, e a proporção de redução específica será determinada com base no ambiente de mercado, na distribuição patrimonial do emitente e outros fatores naquele momento.
(2) Se eu/a empresa/a empresa reduzir as ações por meio de negociação em bloco, não poderá exceder 2% do total de ações do emissor no prazo de 90 dias consecutivos; Em caso de operação de licitação centralizada, o número total de ações reduzido no prazo de 90 dias consecutivos não deve exceder 1% do número total de ações do emitente; Se eu / a empresa / a empresa reduzir as ações do emitente por meio de transferência de acordo, deve garantir que a proporção de transferência de um único cessionário não seja inferior a 5% do total de ações do emitente, e o limite inferior do preço de transferência deve ser implementado de acordo com as disposições de negociação em bloco.
(3) Eu / a empresa / a empresa cumprirá rigorosamente as disposições relevantes das leis e regulamentos chineses e documentos normativos sobre participação acionária e mudanças de ações dos acionistas, e cumprirá as obrigações correspondentes de boa fé. Se eu / a empresa / a empresa reduzir suas participações em violação deste compromisso, eu / a empresa / a empresa deve entregar voluntariamente o produto da redução para o emissor.
3. Compromissos de Tongyuan Youke, Jinpu fundo de consumo de inovação e Jinpu fundo de investimento industrial
(1) Após expirar o período de bloqueio das ações do emitente detidas pela empresa, a empresa reduzirá adequadamente as ações do emitente e a proporção de redução específica será determinada com base no ambiente de mercado naquele momento, na distribuição de capital próprio do emitente e em outros fatores.
(2) Se a empresa reduzir suas ações através de negociação em bloco, por exemplo, a partir da data da oferta pública inicial do emitente, se a empresa tiver investido no emitente por mais de 48 meses mas menos de 60 meses, o número total de ações reduzidas em 30 dias contínuos não deve exceder 2% do número total de ações do emitente; Se o emitente tiver investido no emitente durante mais de 60 meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente, o número total de ações reduzidas deixará de estar sujeito ao limite de proporção.
(3) Se a empresa reduzir suas ações por meio de licitação centralizada, se a empresa tiver investido no emitente por mais de 48 meses e menos de 60 meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente, o número total de ações reduzidas em 30 dias contínuos não deve exceder 1% do número total de ações do emitente; Se o emitente tiver investido no emitente durante mais de 60 meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente, o número total de ações reduzidas deixará de estar sujeito ao limite de proporção.
(4) A empresa cumprirá estritamente as disposições relevantes das leis e regulamentos chineses e documentos normativos sobre participação acionária e mudanças de ações dos acionistas, e realizará as obrigações correspondentes de boa fé. Se a empresa reduzir as suas participações em violação deste compromisso, deve entregar voluntariamente o produto da redução ao emitente.
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas.
4,0 Ações restritas que circulam nesta listagem
(I) o número total de ações restritas em circulação desta vez é de 18570000
(II) a data de listagem e circulação é 18 de março de 2022
III) Lista de cotações e de circulação de acções restritas
As ações limitadas são contabilizadas pelas demais ações restritas no fluxo de listagem.
Quantidade (acções) proporção do capital social total (acções) quantidade (acções)
1 Yu Jianping 18 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .20% 18000000
2 Shu Jianhua 3 China Vanke Co.Ltd(000002) 0%
Participações da indústria emergente Shanghai Jinpu
3. Participação em fundos de investimento 14062500,94% (sociedade limitada)
Shanghai Jinpu estoques inovadores para consumidores
4. Fundo de investimento de capital próprio (carteira limitada 42187502,81% 42187500 sócios)
Capital de risco Hangzhou Tongyuan Youke
Sociedade de 5 capitais (sociedade limitada: 40500002,70% 0 sócios)
6 Hangzhou ruitou Technology Co., Ltd. 42 China Vanke Co.Ltd(000002) .80% 42000000 empresas
7 Shanghai Huiyuan Investment Consulting Co., Ltd. 157500 empresas (sociedade limitada)
8 Linhai Electric Power Industry Co., Ltd. 10200000.68% 1020000
