Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062)
Sistema de gestão financeira confiado
(formulado em março de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão financeira confiada de Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) (doravante denominada “a empresa”), garantir a segurança dos ativos da empresa, controlar eficazmente os riscos de investimento, melhorar os retornos de investimento e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e seus acionistas, de acordo com a lei de valores mobiliários e as regras sobre a listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas n.º 7 – transações e transações de partes relacionadas e os estatutos sociais.
Artigo 2 o termo “gestão financeira confiada”, conforme mencionado neste sistema, refere-se ao comportamento que uma empresa confia a bancos, trusts, valores mobiliários, fundos, futuros, instituições de gestão de ativos de seguros, empresas de investimento em ativos financeiros, gestores de fundos privados e outras instituições profissionais de gestão financeira para investir e gerenciar seus bens ou comprar produtos financeiros relevantes.
Artigo 3.o, a sociedade deve seguir os seguintes princípios ao exercer a gestão financeira confiada:
I) O objeto da gestão financeira confiada são produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e baixo risco (incluindo produtos de depósitos estruturados), e o prazo de investimento em produtos financeiros não pode exceder 12 meses;
(II) os fundos confiados para a gestão financeira são fundos próprios ociosos da empresa ou fundos mobilizados temporariamente ociosos, que não devem ocupar os fundos normais de funcionamento e de construção de projetos da empresa, nem afetar o andamento da utilização dos fundos captados;
(III) para realizar negócios de gestão financeira confiados, devemos prevenir plenamente riscos. O administrador deve ser um banco e outras instituições financeiras com bom estado de crédito, bom estado financeiro, forte rentabilidade e sem mau histórico de crédito, e assinar um contrato escrito com o administrador para esclarecer o montante, prazo, variedade de investimentos, direitos, obrigações e responsabilidades legais de ambas as partes; IV) As contas dos produtos financeiros devem ser estabelecidas em nome da empresa ou das suas filiais, e os produtos financeiros não devem ser explorados através de contas de outras pessoas.
Capítulo II Autoridade homologadora da gestão financeira confiada
Artigo 4.o A empresa pode prever razoavelmente o âmbito, o montante e a duração da gestão financeira confiada nos próximos 12 meses antes da gestão financeira confiada. O âmbito, o montante e a duração previstos da gestão financeira confiada devem ser comunicados ao Conselho de Administração para aprovação. Se o montante da gestão financeira confiada representar mais de 50% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e o montante absoluto exceder 50 milhões de RMB, o Conselho de Administração também deve submetê-los à assembleia geral de acionistas para aprovação após deliberação. Os directores independentes exprimem opiniões independentes sobre as deliberações acima referidas.
O prazo de utilização do limite aprovado pelo conselho de administração ou pela assembleia geral da sociedade não deve exceder 12 meses, e o montante da operação (incluindo o montante relevante de reinvestimento baseado nos rendimentos de investimento da gestão financeira confiada) em qualquer momento do período não deve exceder o montante da gestão financeira confiada.
Artigo 5º, dentro do montante da gestão financeira confiada aprovado pela assembleia geral de acionistas ou pelo conselho de administração, o presidente da sociedade determinará os produtos financeiros de investimento específicos, o montante e o tempo de implementação, cabendo ao centro de liquidação de fundos da sociedade a responsabilidade pela operação específica.
Capítulo III Gestão diária e relatório da gestão financeira confiada
Artigo 6 o centro de liquidação de capital da empresa é o departamento específico de gestão financeira confiada. Responsabilidades específicas:
(I) de acordo com a situação financeira da empresa, o status do fluxo de caixa e as mudanças da taxa de juros, julgar a fonte de capital, a escala de investimento e os rendimentos esperados da gestão financeira confiada, rever o conteúdo e a avaliação de risco dos produtos financeiros, formular planos de gestão financeira e submetê-los ao líder responsável pelas finanças da empresa, gerente geral e presidente para revisão;
II) Recolher os fundos necessários para a gestão financeira confiada, tratar os procedimentos relevantes para a gestão financeira confiada, conduzir mensalmente o tratamento contabilístico das actividades de gestão financeira e arquivar e conservar os ficheiros relevantes;
(III) no processo de gestão financeira confiada, liquidar atempadamente com instituições financeiras de acordo com os termos acordados no acordo assinado com instituições financeiras;
(IV) durante a extensão da gestão financeira confiada, prestar atenção, a qualquer momento, ao progresso da gestão financeira confiada e à segurança dos investimentos; em caso de anomalia, deve ser comunicada atempadamente ao líder responsável pelas finanças, ao gerente geral e ao presidente do conselho de administração, para que a empresa possa tomar medidas eficazes para recuperar fundos e evitar ou reduzir perdas da empresa;
V) Após o termo da gestão financeira confiada, tomar atempadamente medidas para recuperar o capital e os interesses das actividades de gestão financeira e proceder ao tratamento contabilístico relevante em conformidade com as normas contabilísticas aplicáveis às empresas empresariais e outras disposições pertinentes.
Artigo 7 o centro de gestão financeira da empresa deve fazer um bom trabalho em contabilidade financeira e análise financeira, e apoiar e garantir o trabalho relacionado ao investimento de produtos financeiros do centro de liquidação de capital.
Artigo 8º, a sociedade informará atempadamente o Secretário do Conselho de Administração das questões de gestão financeira confiadas e da sua evolução, e o Secretário do Conselho de Administração cumprirá a obrigação de divulgação de informações (se necessário) de acordo com os regulamentos pertinentes.
Artigo 9.o, a sociedade deve estabelecer um sistema diário de informação para a gestão financeira confiada. O centro de liquidação de capital da empresa deve reportar a gestão financeira confiada do mês em curso ao líder responsável pelas finanças da empresa no prazo de 10 dias após o final de cada mês. Em caso de anomalia ou outra alteração importante, deve ser comunicada atempadamente ao líder responsável pelas finanças, ao gerente geral e ao presidente do conselho de administração, de acordo com os artigos 6.º e 11.º do sistema.
Capítulo IV Controlo dos riscos da gestão financeira confiada
Artigo 10.º, o Departamento de Auditoria da sociedade supervisionará a gestão financeira confiada, auditará e verificará regularmente e irregularmente os progressos, os resultados, o controlo de riscos e a utilização dos fundos dos produtos de investimento e gestão financeira da sociedade. Artigo 11, no caso de qualquer uma das seguintes situações nos produtos financeiros investidos, o centro de liquidação de capital da empresa deve reportar-se oportunamente ao líder responsável pelas finanças, ao gerente geral e ao presidente do conselho, e tomar contramedidas. A empresa deve divulgar informações oportunamente de acordo com os regulamentos relevantes:
(I) produtos financeiros deixam de ser levantados, não completam o depósito e registro, terminam com antecedência e não podem ser recuperados após a expiração; (II) alteração dos principais termos do contrato de produto financeiro ou do contrato de garantia relevante;
(III) ocorrerem eventos de risco importantes na operação ou no status financeiro do administrador ou usuário do fundo;
(IV) outras circunstâncias que possam prejudicar os interesses da sociedade cotada ou ter impacto importante.
Artigo 12.o Os administradores independentes e o conselho de supervisão da sociedade têm o direito de inspeccionar regular ou irregularmente a gestão financeira confiada à sociedade.
Artigo 13 os executores específicos da gestão financeira confiada pela empresa e outros funcionários informados devem fortalecer a confidencialidade das informações, e não devem divulgar o investimento da empresa a outros indivíduos ou organizações antes da divulgação pública das informações relevantes, salvo disposição em contrário em leis, regulamentos ou documentos normativos.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 14.o, o sistema é aplicável a Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) e às suas filiais. Artigo 15º o sistema entrará em vigor após deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
Em caso de conflito entre os estatutos, regulamentos ou leis e regulamentos relevantes da empresa ou os documentos relevantes, os estatutos, sistemas e outras matérias normativas serão implementados de acordo com os estatutos, leis e regulamentos.
Artigo 17.o O Conselho de Administração é responsável pela interpretação deste sistema.
Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) conselho de administração 9 de março de 2022
