Guangdong Guanhao High-Tech Co.Ltd(600433)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as diretrizes para auto-regulação de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as normas para a governança de empresas cotadas, os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, Guangdong Guanhao High-Tech Co.Ltd(600433) (doravante referido como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração executa seriamente suas funções de auditoria e supervisão com base no princípio da diligência e responsabilidade. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Durante o período de relato, o mandato do comitê de auditoria do sétimo conselho de administração da empresa expirou. Em 17 de setembro de 2021, a empresa realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 e a primeira reunião do oitavo conselho de administração para eleger os membros do oitavo conselho de administração e do comitê especial do conselho de administração respectivamente. Diretores independentes Sra. Huang Juan, Sr. Wang nengguang e Sr. Chen Jiayi serviram como membros do comitê de auditoria do oitavo conselho de administração da empresa, da qual Sra. Huang Juan foi presidente. Com rica experiência no setor e conhecimento profissional em auditoria e finanças, os membros do comitê de auditoria emitiram pareceres profissionais ao conselho de administração, supervisionando e avaliando o trabalho das instituições de auditoria externa, orientando a auditoria interna da empresa, revisando os relatórios financeiros da empresa e desempenhando um papel importante na auditoria e gestão de riscos da empresa. Concentre-se na auditoria de relatórios anuais, imparidade de ativos e outros assuntos, e preste atenção na resolução de problemas relevantes encontrados no processo de auditoria. No trabalho diário, audite trimestralmente a auditoria interna apresentada pelo departamento de auditoria interna para garantir que a auditoria interna seja realizada de forma eficaz e contínua.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou um total de 6 reuniões, como segue:
Nome, hora e conteúdo da reunião
1. Proposta no papel da China como provedor do direito de aquisição pedido de acionistas dissidentes da sociedade de auditoria do sétimo conselho de administração na troca de ações, absorção e fusão, o primeiro comitê de 20212021 / 02 / 08 2 Revisão da proposta e aprovação do relatório de transação
3. Proposta sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente captados pela empresa
Auditoria do 7º Conselho de Administração 1. Relatório Anual 2020 (texto integral e resumo)
Segunda Comissão 2021 / 03 / 15 2 Proposta de transação da empresa e de suas subsidiárias holding na reunião diária anual de 2021
Auditoria do 7º Conselho de Administração
Relatório do terceiro trimestre da Comissão 2021 / 04 / 27 Relatório do primeiro trimestre de 2021
Reunião de auditoria do 7º Conselho de Administração
Quarto Relatório Semestral 2021 / 08 / 24 da Comissão para 2021 (texto integral e resumo)
Reunião
Auditoria do 8º Conselho de Administração 1. Relatório do terceiro trimestre de 2021
Comité 1 2021 / 10 / 29 2 Proposta de aumento da previsão de transações diárias conectadas da empresa e de suas subsidiárias na reunião anual de 2021
3. Proposta relativa ao re-emprego da empresa de contabilidade
Auditoria do 8º Conselho de Administração 1 Proposta relativa à provisão para imparidade dos activos
Segunda Comissão 2021 / 12 / 31 2 Proposta relativa à formulação do sistema de gestão das garantias
Reunião 3 Proposta relativa à formulação de medidas de gestão da responsabilidade civil
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
I) rever o relatório financeiro e expressar opiniões
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou o relatório financeiro da empresa e considerou que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, e não havia fraude, fraude e distorções materiais relacionadas ao relatório financeiro. Nós nos concentramos em grandes questões contábeis e de auditoria e mudanças de política contábil no relatório financeiro da empresa, e acreditamos que não há grandes ajustes de erros contábeis, assuntos envolvendo julgamentos contábeis importantes, etc. As demonstrações financeiras da empresa são elaboradas de acordo com as normas contábeis das empresas e o sistema de gestão financeira da empresa, e refletem objetiva e verdadeiramente o status financeiro da empresa e os resultados operacionais em 2021.
(II) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria orientou e instou a empresa a estabelecer e melhorar o sistema de controle interno, implementar os requisitos dos sistemas e normas relevantes, fortalecer a supervisão e inspeção da implementação do sistema de controle interno e concluir a avaliação de controle interno em 2020. Acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de gestão de controle interno relativamente sólido e perfeito. Durante o período analisado, a empresa cumpriu rigorosamente diversas leis e regulamentos, os estatutos sociais e o sistema de gestão interna, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas e atender às necessidades atuais de desenvolvimento da empresa, Vários sistemas de gestão de controlo interno foram implementados de forma eficaz.
III) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa supervisionou o desempenho do relatório financeiro e da instituição de auditoria de controle interno Lianda Certified Public Accountants (sociedade geral especial) nomeada pela empresa na auditoria de demonstrações financeiras e auditoria de controle interno em 2020, e acreditava que sua auditoria financeira e de controle interno da empresa seguia os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, As principais questões de auditoria propostas e os pareceres de auditoria emitidos estão em sintonia com a situação real da empresa e completam melhor o trabalho confiado pela empresa.
Durante a auditoria do relatório anual de 2021, o comité de auditoria comunicou-se plenamente com os Contadores Públicos Certificados Lianda (parceria geral especial) sobre o âmbito da auditoria, o plano de auditoria, os métodos de auditoria e outros assuntos, discutiu as principais questões e métodos de tratamento da auditoria, o impacto e a aplicação das novas normas contabilísticas e instou os contabilistas a organizar o progresso anual da auditoria em estrita conformidade com o plano, Assegurar a conclusão harmoniosa da auditoria anual.
4,Avaliação do desempenho
Durante o período de relato, o comitê de auditoria desempenhou suas funções de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, exerceu a devida diligência, desempenhou um papel de supervisão e orientação e desempenhou melhor as funções do comitê de auditoria. Em 2022, o comitê de auditoria será mais consciencioso, desempenhará plenamente as funções profissionais do comitê, prestará muita atenção à comunicação de auditoria interna e externa, supervisão e verificação da empresa, melhorará e melhorará ainda mais em estrita conformidade com os regulamentos relevantes, promoverá a melhoria contínua da governança corporativa e protegerá efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
Guangdong Guanhao High-Tech Co.Ltd(600433) membros do comitê de auditoria do conselho de administração Huang Juan, Wang nengguang e Chen Jiayi 10 de março de 2022
