Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições de Hainan Strait Shipping Co.Ltd(002320) os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, desempenhei seriamente as funções de diretores independentes e realizei trabalho em torno da salvaguarda dos interesses gerais da empresa e salvaguardando os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Durante o período de relato, a empresa se concentrou na auditoria do relatório anual da empresa, relatórios periódicos, controle de riscos, transações com partes relacionadas, projetos-chave, revisão dos estatutos sociais e outros assuntos, expressou cuidadosamente opiniões independentes sobre assuntos relevantes e prestou atenção à eficácia do trabalho. Agora, o desempenho das funções em 2021 é relatado da seguinte forma: I. participação na reunião do conselho de administração
O conselho de administração da empresa realizou 16 reuniões em 2021, assisti a todas as reuniões, revisei cuidadosamente os materiais relevantes das reuniões e compreendi plenamente a viabilidade e detalhes de cada tópico; Deliberou cuidadosamente as propostas, apresentou sugestões razoáveis sobre algumas propostas, exerceu o direito de voto de forma prudente e votou a favor das propostas submetidas ao conselho de administração para deliberação sem objeção ou abstenção, que desempenharam papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Em 2021, não houve ausência e nenhum outro diretor independente foi encarregado de participar da reunião em seu nome. 2,Pareceres independentes
Em 2021, com base em meu julgamento independente e objetivo, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos, de acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes da CSRC, bem como as disposições dos estatutos e do sistema de trabalho dos diretores independentes:
1. No dia 25 de março de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do 6º Conselho de Administração. Fiz um relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos angariados anuais, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de avaliação em 2020 das medidas de administração da remuneração da alta administração, a implementação de transações diárias conectadas em 2020 e as transações diárias conectadas em 2021 Espera-se que em 2021, a empresa continue transações de partes relacionadas com a COSCO Shipping Finance Co., Ltd., o relatório de avaliação contínua de riscos de transações de partes relacionadas entre a empresa e COSCO Shipping Finance Co., Ltd., contratar uma instituição de auditoria em 2021, o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa, expressar opiniões independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, a garantia externa da empresa e outros assuntos.
2. No dia 14 de abril de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do 6º Conselho de Administração. Dei meu parecer independente sobre a proposta de implementação do projeto de aquisição de ativos terminais fase II do Terminal de passageiros e carga ro Ro de automóveis no distrito de xinhaigang.
3. No dia 24 de agosto de 2021, a empresa realizou a 31ª reunião do sexto conselho de administração. Dei meus pareceres independentes sobre a proposta de ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, a garantia externa da empresa e o relatório de avaliação contínua de riscos sobre as transações conexas entre a empresa e a empresa financeira COSCO Shipping.
4. No dia 7 de setembro de 2021, a empresa realizou a 32ª reunião do sexto conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de eleição geral do conselho de administração.
5. No dia 28 de setembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do sétimo conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre as questões relacionadas com a grande reestruturação patrimonial da joint venture financiada pela empresa, e acreditei que a grande reestruturação patrimonial da empresa atendeu aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e normas regulatórias de valores mobiliários, o que foi propício para melhorar ainda mais a competitividade global da empresa, Expandir a escala dos negócios e aumentar a rentabilidade sustentável e a resistência ao risco estão alinhados com o desenvolvimento a longo prazo da empresa e os interesses de todos os acionistas da empresa.
6. No dia 28 de outubro de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do sétimo conselho de administração. Fiquei profundamente preocupado com a nomeação do gerente geral, contador-chefe, secretário do conselho de administração e vice-gerente geral, a assinatura do contrato de serviço financeiro com a empresa financeira COSCO Shipping, o sistema pós-mandato dos gerentes seniores, regulamentos contratuais de gestão e sistemas de apoio A declaração de responsabilidade comercial de 2021 da empresa e o formulário de avaliação anual da gerência sênior expressaram opiniões independentes acordadas.
7. No dia 13 de dezembro de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do sétimo conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de aquisição de terrenos do projeto de hub abrangente de transporte de passageiros Haikou Xinhai ro Ro Terminal e projetos em construção no modo PPP.
3,Questões-chave do meu desempenho anual
(I) durante a preparação do relatório anual, com base no pleno conhecimento da produção e funcionamento anuais da empresa e do progresso dos acontecimentos importantes, incitar as questões-chave a prestar atenção na auditoria do relatório anual, rever as demonstrações financeiras não auditadas apresentadas pelo departamento financeiro da empresa e os resultados da auditoria preliminar do relatório financeiro anual emitido pelo contabilista público certificado de auditoria anual e apresentar pareceres, Instar a empresa de contabilidade a apresentar o relatório de auditoria dentro do prazo acordado, apresentar sugestões razoáveis sobre os problemas existentes na operação e gestão, promover a melhoria da gestão da empresa e garantir a autenticidade, precisão e integridade das informações do relatório anual da empresa.
(2) Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa. Com base na previsão das operações diárias da empresa no ano, focamos na equidade do preço de transação. Acreditamos que essas transações pertencem ao negócio necessário na produção e operação diária da empresa e de suas subsidiárias, o preço de transação segue os princípios de equidade e imparcialidade, e o preço de mercado é justo, Não há danos aos interesses de outros accionistas da empresa, especialmente dos accionistas minoritários.
III) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, de acordo com as disposições pertinentes da comunicação sobre regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes relacionadas e da comunicação sobre regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas e da comunicação sobre regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas emitida pela CSRC, a empresa realizou o entendimento e verificação necessários sobre a garantia externa e ocupação de capital da empresa, e pronunciou prudentemente opiniões independentes.
Durante o período de relato, os acionistas não controladores e suas partes coligadas não ocuparam os fundos da empresa,
IV) Nomeação da empresa de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa nomeou Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) como instituição de auditoria em 2021. Após revisão, Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação para realizar negócios relevantes, forte força técnica, rica experiência e procedimentos de nomeação legais e eficazes.
V) Distribuição anual dos lucros
O plano de distribuição de lucros da empresa 2020 considera de forma abrangente a fase de desenvolvimento da empresa, operação e investimento, demanda de capital e outros fatores, que está em linha com a situação real da empresa, é propício para o funcionamento estável e desenvolvimento sustentável da empresa e é propício para maximizar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
VI) Execução do controlo interno
Após verificar o funcionamento do controle interno da empresa, acreditamos que o funcionamento do mecanismo de controle interno da empresa é bom e padronizado, o que pode efetivamente prevenir riscos de negócios, investimentos e financeiros, e não são encontrados defeitos importantes na concepção ou implementação do controle interno. 4,Execução de funções no comité especial
Em 2021, atuo como presidente do comitê de auditoria, revisei o relatório de trabalho de auditoria interna e o plano de trabalho de auditoria apresentado pelo Departamento de Auditoria da disciplina da empresa, presidi duas reuniões do comitê de auditoria, comuniquei integralmente com a empresa de contabilidade sobre os assuntos que necessitam de atenção na auditoria do relatório anual e apresentei sugestões.
5,Escritório do local e inspeção
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração, reunião de acionistas e outras visitas irregulares para comunicar com os diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamentos relevantes da empresa, com foco na elaboração de relatórios regulares da empresa, prevenção e controle de riscos, transações de partes relacionadas, projetos-chave e outros aspectos, expressando meus pontos de vista ou sugestões, e prestando atenção ativa à mídia Rede de relatórios sobre a empresa e obter as informações relevantes da empresa a tempo. 6,Aplicar a proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
Durante o período de relatório, eu auto-estudo ativa e seriamente leis, regulamentos, regras e regulamentos relevantes e o conhecimento necessário para o desempenho de funções de diretores independentes, melhoro minha capacidade de desempenhar funções e aprimoro constantemente minha consciência ideológica de proteger os direitos e interesses dos acionistas da empresa e do público. Compreender profundamente a governança padronizada da empresa, operação financeira, melhoria e implementação do sistema de controle interno, e quando o conselho de administração delibera as propostas envolvendo os direitos e interesses dos acionistas públicos, votar cuidadosamente na perspectiva de proteger os legítimos direitos e interesses dos acionistas públicos, desempenhar de forma sólida e eficaz suas funções e proteger os direitos e interesses dos investidores. 7,Outros trabalhos
(I) não há proposta de convocação de um Conselho de Administração interino.
(II) não há proposta de nomeação ou demissão de empresas de contabilidade.
(III) Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
Em 2022, continuarei desempenhando minhas funções, aproveitando meus conhecimentos e experiência profissionais, fornecendo sugestões positivas para a tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa e salvaguardando seriamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas. Aqui, gostaria de agradecer aos diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa pelo apoio ao meu trabalho em 2021! 8,Informações de contacto: Email: [email protected].
Director independente: he Chunhai
9 de Março de 2002
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
De acordo com as disposições da Lei de Diretores Independentes da empresa e da Lei de Valores Mobiliários de 2021 e da Lei de Acionistas Independentes da empresa, executo com seriedade os deveres de salvaguardar os interesses dos acionistas minoritários, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Durante o período de relato, a empresa se concentrou na auditoria do relatório anual da empresa, relatórios regulares, controle de riscos, transações com partes relacionadas, projetos-chave e outros assuntos, expressou cuidadosamente opiniões independentes sobre assuntos relevantes e prestou atenção à eficácia do trabalho. Agora, o desempenho das funções em 2021 é relatado da seguinte forma: I. participação na reunião do conselho de administração
Em 2021, participei de cinco reuniões da Diretoria, revisei cuidadosamente os materiais relevantes da reunião e compreendi plenamente a viabilidade e detalhes de cada tópico; Deliberou cuidadosamente as propostas, apresentou sugestões razoáveis sobre algumas propostas, exerceu o direito de voto de forma prudente e votou a favor das propostas submetidas ao conselho de administração para deliberação sem objeção ou abstenção, que desempenharam papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Em 2021, não houve ausência e nenhum outro diretor independente foi encarregado de participar da reunião em seu nome. 2,Pareceres independentes
Em 2021, com base em meu julgamento independente e objetivo, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos, de acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes da CSRC, bem como as disposições dos estatutos e do sistema de trabalho dos diretores independentes:
1. No dia 28 de setembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do sétimo conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre as questões relacionadas com a grande reestruturação patrimonial da joint venture financiada pela empresa, e acreditei que a grande reestruturação patrimonial da empresa atendeu aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e normas regulatórias de valores mobiliários, o que foi propício para melhorar ainda mais a competitividade global da empresa, Expandir a escala dos negócios e aumentar a rentabilidade sustentável e a resistência ao risco estão alinhados com o desenvolvimento a longo prazo da empresa e os interesses de todos os acionistas da empresa.
2. No dia 28 de outubro de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do sétimo conselho de administração. Fiquei profundamente preocupado com a nomeação do gerente geral, contador-chefe, secretário do conselho de administração e vice-gerente geral, a assinatura do contrato de serviço financeiro com a empresa financeira COSCO Shipping, o sistema pós-mandato dos gerentes seniores, regulamentos contratuais de gestão e sistemas de apoio A declaração de responsabilidade comercial de 2021 da empresa e o formulário de avaliação anual da gerência sênior expressaram opiniões independentes acordadas.
3. No dia 13 de dezembro de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do sétimo conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de aquisição de terrenos do projeto de hub abrangente de transporte de passageiros Haikou Xinhai ro Ro Terminal e projetos em construção no modo PPP.
3,Questões-chave do meu desempenho anual
(I) durante a preparação do relatório anual, com base no pleno conhecimento da produção e funcionamento anuais da empresa e do progresso dos acontecimentos importantes, incitar as questões-chave a prestar atenção na auditoria do relatório anual, rever as demonstrações financeiras não auditadas apresentadas pelo departamento financeiro da empresa e os resultados da auditoria preliminar do relatório financeiro anual emitido pelo contabilista público certificado de auditoria anual e apresentar pareceres, Instar a empresa de contabilidade a apresentar o relatório de auditoria dentro do prazo acordado, apresentar sugestões razoáveis sobre os problemas existentes na operação e gestão, promover a melhoria da gestão da empresa e garantir a autenticidade, precisão e integridade das informações do relatório anual da empresa.
(2) Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa. Com base na previsão das operações diárias da empresa no ano, focamos na equidade do preço de transação. Acreditamos que essas transações pertencem ao negócio necessário na produção e operação diária da empresa e de suas subsidiárias, o preço de transação segue os princípios de equidade e imparcialidade, e o preço de mercado é justo, Não há danos aos interesses de outros accionistas da empresa, especialmente dos accionistas minoritários.
III) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, de acordo com as disposições pertinentes da comunicação sobre regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes relacionadas e da comunicação sobre regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas e da comunicação sobre regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas emitida pela CSRC, a empresa realizou o entendimento e verificação necessários sobre a garantia externa e ocupação de capital da empresa, e pronunciou prudentemente opiniões independentes.
Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos não operacionais dos acionistas controladores e suas partes relacionadas.
(IV) Estratégia de desenvolvimento e grandes projectos
Os principais projetos da empresa, como a integração do Estreito de Qiongzhou e o centro de transporte de passageiros xinhaigang, têm um alto grau de ajuste com o principal negócio da empresa e estão progredindo sem problemas, o que efetivamente melhorou a escala de ativos e a lucratividade da empresa.
V) Execução do controlo interno
Após verificar o funcionamento do controle interno da empresa, acreditamos que o funcionamento do mecanismo de controle interno da empresa é bom e padronizado, o que pode efetivamente prevenir riscos de negócios, investimentos e financeiros, e não são encontrados defeitos importantes na concepção ou implementação do controle interno. 4,Execução de funções no comité especial
A empresa estabeleceu um comitê de gestão baseado em contrato e personalizado para a nomeação e avaliação de membros seniores, e estabeleceu um comitê de gestão baseado em contrato e personalizado para a nomeação e retirada de membros seniores durante o mandato.
Acredito que o sistema de avaliação baseado no sistema de responsabilidade gerencial de tenure target estabelecido pela empresa é científico e razoável, o mecanismo de incentivo é justo e justo, e a determinação e pagamento do salário cumprem as disposições relevantes do sistema de gestão salarial e avaliação de desempenho da empresa. 5,Escritório do local e inspeção
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração, assembleia geral de acionistas e outras visitas irregulares para comunicar com os diretores e supervisores da empresa
