Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 2021
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração
De acordo com as disposições relevantes das normas de governança corporativa das empresas cotadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, o comitê de auditoria de Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (doravante referido como “a empresa”) agora relata o desempenho de suas funções em 2021 da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto pelo diretor independente Sr. Zhou Zhongsheng, diretor independente Sr. Delong Zhang e diretor Sr. Zhao Shun. Entre eles, o presidente é o Sr. Zhou Zhongsheng, um diretor independente com qualificação profissional de contabilidade, que atende aos requisitos regulamentares e regulamentos relevantes.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões, e todos os membros participaram da reunião pessoalmente. A convocação e deliberação da reunião são as seguintes:
Horário de reunião: propostas de participação pareceres da sessão
O Comitê de Auditoria acredita que a reunião da empresa aprovou as seguintes propostas: relatório de auditoria para 20182020 1 Na confirmação e aprovação do relatório de auditoria da empresa de 2018 a 2020, de acordo com os regulamentos relevantes do primeiro relatório de auditoria do Ministério das Finanças e da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e outros departamentos relevantes em abril de 2021 As disposições pertinentes sobre as demonstrações financeiras em 2020; A proposta do relatório de avaliação sobre controle interno das transações com partes relacionadas da empresa em 2 de fevereiro de 2020 baseia-se nas regras de mercado, sendo o preço de transação uma reunião. Quanto à confirmação das transações conectadas da empresa em 2020, segue-se o princípio da “equidade, imparcialidade e equidade”, o preço é justo e razoável, e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas;
Na reunião foram adoptadas as seguintes propostas:
No que diz respeito ao relatório de demonstração financeira de 2020 da empresa, o Comitê de Auditoria acredita que a proposta da empresa Relatório de demonstração financeira de 2020 pode atender a 2 O relatório do orçamento financeiro da empresa em 2021 pode ser preparado de acordo com os requisitos das novas normas contábeis e a proposta da primeira revisão, que está em consonância com os requisitos do Ministério das Finanças e da Comissão Contábil de maio de 2021 Discussão sobre a distribuição de lucros da empresa em 2020 e as disposições pertinentes do processo nº 2021 da CSRC e demais departamentos relevantes no dia 8 de agosto; Segunda reunião de revisão contratada pela empresa 4 O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa em 2020 possui o conhecimento profissional necessário para realizar a auditoria proposta do relatório de trabalho do Comitê Financeiro da empresa. No que diz respeito às transações estimadas com partes relacionadas da empresa em 2021, ele está qualificado para a auditoria. Proposta sobre questões
6. Proposta relativa ao emprego contínuo da empresa de contabilidade
A segunda reunião de auditoria aprovou a seguinte proposta, e o Comitê de Auditoria acredita que: o Comitê de Finanças e Planejamento da empresa em agosto de 2021 1 1 As demonstrações financeiras do relatório semestral 2021 da empresa estão em estrita conformidade com a proposta do Ministério das Finanças em 19 de setembro de 2021 e o resumo das normas contábeis para empresas empresariais e outras três reuniões relevantes 2 A proposta de alteração das políticas contabilísticas estipula que a preparação pode ser reflectida de forma justa
Situação financeira e resultados operacionais da empresa
E fluxo de caixa; Preparado pela empresa
O conteúdo do relatório financeiro é verdadeiro e preciso
É preciso e completo, e não há registro falso
Contém declarações enganosas e omissões materiais
Vazamento.
O Comitê de Auditoria acredita que a empresa
As demonstrações financeiras estão em estrita conformidade com o Ministério das Finanças
Normas contabilísticas para empresas
A segunda reunião de revisão aprovou a seguinte proposta, que estipula que a preparação pode ser refletida de forma justa
Situação financeira e resultados operacionais da empresa no relatório do terceiro trimestre de 2021 emitido pela Comissão de Planejamento em outubro de 2021
Proposta e fluxo de caixa do 26º mês de 2021; Preparado pela empresa
O relatório financeiro da quarta reunião é verdadeiro e preciso
É preciso e completo, e não há registro falso
Contém declarações enganosas e omissões materiais
Vazamento.
3,Desempenho do comitê de auditoria em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu conscienciosamente suas funções com base no princípio da diligência, sendo responsável principalmente pela supervisão, verificação e comunicação do processo de auditoria.
1. Supervisionar e avaliar auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria supervisionou e avaliou a independência e profissionalismo dos Contadores Públicos Certificados Rongcheng (parceria geral especial), instituição de auditoria externa contratada pela empresa. Acreditamos que Rongcheng Certified Public Accountants (parceria geral especial) pode executar de forma independente e diligente as responsabilidades e obrigações da instituição de auditoria em estrita conformidade com os padrões profissionais de contadores públicos certificados chineses, os pareceres de auditoria relevantes são objetivos e justos e o relatório de auditoria reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação geral da empresa.
2. Guia de auditoria interna
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho anual de auditoria interna da empresa e reconheceu a viabilidade do plano, ao mesmo tempo, instou o Departamento de Auditoria da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o sistema de auditoria interna e emitiu pareceres orientadores sobre os problemas encontrados na auditoria interna. Depois de se comunicar com departamentos relevantes e revisar materiais relevantes de auditoria interna, o Comitê de Auditoria acredita que a empresa manteve controle interno efetivo em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditava que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, refletia razoavelmente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, e não havia ajuste de erros contábeis importantes, mudanças importantes na política contábil e avaliação, questões envolvendo julgamento contábil importante e levando a relatório de auditoria não padronizado não qualificado, Não há possibilidade de fraude, fraude e distorções materiais relacionadas ao relatório financeiro.
4. Consideração de transações com partes relacionadas
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou e confirmou as transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020 e as transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021. O comitê de auditoria do conselho de administração considerou que as transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas eram as atividades comerciais diárias da empresa, e a precificação das transações de partes relacionadas seguiu os princípios de equidade e racionalidade, tendo o preço de mercado como base de precificação, Esclarecer os direitos e obrigações de todas as partes sob a forma de contrato.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa sobre questões de auditoria, e promoveu a comunicação entre departamentos de auditoria interna e instituições de auditoria externa e a cooperação do trabalho de auditoria externa.
6. Supervisionar e avaliar o controle interno da empresa
Durante o período analisado, o Comitê de Auditoria deliberau e aprovou a proposta do relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020 e ouviu o relatório sobre controle interno do chefe do Departamento de Auditoria da empresa. Não foram encontrados defeitos importantes relacionados ao controle interno do relatório financeiro e relatório não financeiro da empresa. Acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração diligente e conscienciosamente desempenhou o papel de revisão e supervisão e cumpriu seriamente os deveres do comitê de auditoria do conselho de administração em estrita conformidade com as normas para a governança das empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos e as regras do comitê de auditoria do conselho de administração.
Em 2022, o comitê de auditoria fortalecerá ainda mais a comunicação com o departamento de auditoria da empresa, instituições de auditoria externas e administração, cumprirá suas funções, dará pleno desempenho à função de supervisão do comitê de auditoria e salvaguardará os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) comitê de auditoria do conselho de administração 3 de março de 2022
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 2021) assinatura do diretor independente: Zhou Zhongsheng: Delong Zhang: Zhao Shun:
3 de Março de 2022
