Código dos títulos: Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) abreviatura dos títulos: Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) Anúncio n.o: 2022018 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690)
Anúncio sobre solicitação à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar assuntos relacionados à emissão de ações para objetos específicos por meio de procedimentos sumários
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidade legal pela autenticidade, exatidão e integridade de seus conteúdos de acordo com a lei. De acordo com as medidas de administração de emissão de valores mobiliários e registro de sociedades listadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial) e demais disposições pertinentes, Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (doravante denominada “a sociedade”) realizou a sétima reunião do segundo conselho de administração em 9 de março de 2022, deliberando e adotando a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a emissão de ações para objetos específicos e tratar assuntos relevantes através de procedimentos sumários, Fica acordado solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a emissão de ações com montante total de financiamento não superior a 300 milhões de RMB e não superior a 20% do ativo líquido no final do último ano para objetos específicos, em procedimento simples, o prazo de autorização é compreendido entre a data de adoção da Assembleia Geral Anual de 2021 e a data de convocação da Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2022. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto, e a proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
As questões de autorização desta emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos simples (doravante denominada “esta emissão”) incluem, mas não se limitam aos seguintes conteúdos:
1,Tipos e quantidade de títulos emitidos desta vez
O tipo de ações emitidas desta vez são ações ordinárias de RMB listadas no mercado interno (ações A), com um valor nominal de RMB 1,00 por ação. O montante total de fundos levantados com esta emissão de ações não deve exceder 300 milhões de yuans e não deve exceder 20% dos ativos líquidos no final do ano mais recente. O número de emissões será determinado dividindo o montante total dos recursos captados pelo preço de emissão, que não poderá exceder 30% do capital social total da sociedade antes da emissão.
2,Método de emissão, objeto de emissão e arranjo de colocação aos acionistas originais
A emissão de ações adota o método de oferta não pública a objetos específicos através de procedimentos simples, e os objetos emissores são objetos específicos com no máximo 35 (incluindo 35) como pessoas coletivas, pessoas físicas ou outras organizações de investimento legal que cumpram as disposições das autoridades reguladoras. As sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, as sociedades de valores mobiliários, os investidores institucionais estrangeiros qualificados e os investidores institucionais estrangeiros qualificados no RMB que subscrevam mais de dois produtos sob a sua gestão são considerados como um único objeto de emissão. Se uma empresa fiduciária é o objeto emissor, ela só pode assinar com seus próprios fundos.
O objeto final de emissão será determinado pelo conselho de administração da empresa através de consulta ao patrocinador (subscritor principal) de acordo com a cotação de subscrição e autorização da assembleia geral de acionistas. Todos os objetos desta emissão de ações são subscritos em dinheiro. 3,Método de fixação de preços ou faixa de preço
A data de referência de preços desta emissão é o primeiro dia do período de emissão, e o preço de emissão não deve ser inferior a 80% do preço médio de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores à data de referência de preços (o preço médio de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores à data de referência de preços = o volume total de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores à data de referência de preços / o volume total de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores à data de referência de preços). Se o objeto emissor se encontrar nas circunstâncias especificadas no parágrafo 2 do artigo 57.º das medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial), o objeto emissor relevante não participará do processo de consulta do preço dessa emissão, mas aceitará os resultados da licitação de outros objetos emissores e subscreverá as ações dessa emissão ao mesmo preço que outros objetos emissores.
Durante o período entre a data base de preços e a data de emissão, se a empresa tiver questões ex dividend e ex right, como distribuição de dividendos, ações bônus ou conversão de fundo de previdência em capital social, o preço de reserva de emissão dessa emissão será ajustado em conformidade. O preço final de emissão será determinado pelo conselho de administração da empresa através de consulta com o subscritor principal de acordo com os resultados do inquérito de acordo com os regulamentos relevantes após autorização da assembleia geral de acionistas. As ações emitidas para objetos específicos não serão transferidas no prazo de seis meses a contar da data de emissão. Se o objeto emissor se enquadrar nas circunstâncias especificadas no parágrafo 2 do artigo 57.o das medidas de administração da emissão de valores mobiliários e registro de sociedades cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Experimental), as ações por ele subscritas não serão transferidas no prazo de 18 meses a contar da data de conclusão da emissão. As ações obtidas pelo objeto emissor das ações emitidas pela sociedade cotada para objetos específicos e derivadas da distribuição de dividendos de ações pela sociedade cotada e da conversão de reserva de capital também devem cumprir os acordos de bloqueio de ações acima mencionados. Após o término do período de restrição de vendas, ele deve ser implementado de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai.
4,Montante e finalidade dos fundos angariados
A empresa planeja utilizar os recursos captados para projetos relacionados com a atividade principal da empresa e complementar o capital de giro, devendo a proporção utilizada para complementar o capital de giro cumprir as disposições pertinentes das autoridades reguladoras. Entretanto, a utilização dos fundos angariados deve respeitar as seguintes disposições:
1. Deve investir em negócios no campo da inovação científica e tecnológica;
2. Cumprir as políticas industriais nacionais e as leis e regulamentos administrativos relevantes sobre proteção ambiental e gestão do solo; 3. Os fundos angariados não podem ser utilizados para investimento financeiro nem investidos direta ou indiretamente em sociedades cuja atividade principal seja a negociação de valores mobiliários;
4. Após a implementação do projeto de captação de fundos, não irá adicionar concorrência horizontal, obviamente transações de partes relacionadas desleais com os acionistas controladores, controladores reais e outras empresas sob seu controle, nem afetar seriamente a independência da produção e operação da empresa.
5,Acordo de lucro acumulado antes da emissão
Após a emissão das ações, os lucros acumulados não distribuídos da sociedade antes da emissão serão compartilhados pelos novos e antigos acionistas da sociedade de acordo com a proporção de ações após a emissão.
6,Local de listagem
As ações emitidas desta vez serão listadas e negociadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai.
7,Validade das resoluções
Esta autorização tem início a partir da data de adoção da Assembleia Geral Anual de 2021 até a data de convocação da Assembleia Geral Anual de 2022.
8,Autorização do conselho de administração para lidar com assuntos específicos desta emissão
(I) confirmar se a empresa cumpre as condições para emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários
Solicita-se à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a realizar auto-exame e demonstração sobre a situação real e assuntos relevantes da empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial) e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, E confirmar se a empresa atende às condições para emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários.
II) Outras matérias autorizadas
Autorizar o conselho de administração a lidar plenamente com todos os assuntos relacionados a esta oferta, incluindo, mas não limitado a:
1. De acordo com as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos ou as disposições ou exigências das autoridades reguladoras de valores mobiliários, e com a premissa de confirmar que a empresa cumpre as condições para a emissão de ações, determinar o esquema específico da emissão e lidar com a implementação específica do esquema de emissão, incluindo, mas não limitado ao tempo de implementação, quantidade de emissão, preço de emissão, objeto de emissão, método específico de subscrição, proporção de subscrição A escala dos fundos captados e outras questões relacionadas com o plano de emissão; 2. Tratar de assuntos relacionados com a construção do projeto de investimento dos fundos angariados e com a utilização dos fundos angariados, e de acordo com as leis e regulamentos pertinentes, documentos normativos e resoluções tomadas pela assembleia geral de acionistas, e em combinação com a execução, o andamento efetivo, o montante real dos fundos angariados e outras condições reais do mercado de valores mobiliários e o projeto de investimento dos fundos angariados, Ajustar os projetos de investimento dos fundos captados e suas disposições específicas;
3. Tratar o pedido para esta emissão, incluindo, mas não se limitando a fazer, modificar, assinar, submeter, complementar, submeter, executar e anunciar os materiais relacionados com esta emissão de acordo com os requisitos das autoridades reguladoras, responder ao feedback das autoridades reguladoras relevantes e tratar a divulgação de informações relacionadas com esta emissão de acordo com os requisitos regulamentares;
4. Assinar, modificar, complementar, submeter, reportar e executar todos os contratos relacionados com esta oferta, incluindo, mas não limitado a, o contrato de subscrição de ações, contratos importantes e documentos importantes relacionados com os recursos captados;
5. Estabelecer uma conta especial para os fundos angariados desta emissão e tratar de assuntos relacionados com a utilização dos fundos angariados;
6. De acordo com as leis e regulamentos relevantes, os requisitos regulamentares e a emissão, tratar do registro ou depósito de alterações de capital social e mudanças industriais e comerciais envolvidas nos estatutos;
7. Após a conclusão desta oferta, tratar do registro, bloqueio e listagem de novas ações na Bolsa de Valores de Xangai e filial de Xangai da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd;
8. Caso existam novas disposições ou políticas nas leis, regulamentos e documentos normativos relacionados com essa emissão, alterações no mercado ou outros requisitos específicos das autoridades reguladoras de valores mobiliários, o esquema específico dessa emissão será ajustado em conformidade de acordo com as novas disposições e requisitos;
9. Decidir e contratar os intermediários de serviços de valores mobiliários relevantes para esta oferta e tratar de outras questões relacionadas com a mesma;
10. Em caso de força maior ou outras circunstâncias suficientes para dificultar a execução da emissão, ou ainda que possa ser implementada, trará consequências adversas para a empresa, decidirá adiar a implementação ou encerrar antecipadamente o plano de emissão a seu critério; 11. Tratar outros assuntos relacionados com esta oferta dentro do âmbito permitido por leis e regulamentos, documentos normativos e estatutos.
9,Dicas de risco
A divulgação do pedido da sociedade à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a emitir ações para objetos específicos em um procedimento simples não representa o julgamento substantivo, confirmação ou aprovação dos departamentos de aprovação e registro sobre assuntos relacionados à emissão. Os assuntos autorizados mencionados na proposta ainda não estão deliberados e aprovados pela assembleia geral anual de acionistas da empresa 2021. O plano específico de emissão e implementação da emissão de ações pela empresa para objetos específicos através de procedimentos simples serão revisados e aprovados pelo conselho de administração autorizado pela assembleia geral anual de acionistas, e os documentos de inscrição serão submetidos à Bolsa de Valores de Xangai dentro do prazo especificado, submetidos à Bolsa de Valores de Xangai para exame e registro na Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. Preste atenção aos riscos de investimento.
É por este meio anunciado.
Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) conselho de administração 11 de março de 2022
