Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) é um patrocinador de supervisão contínua para a oferta pública inicial de Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (doravante referido como ” Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) ” ou “empresa”) e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020) As medidas de supervisão contínua das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação de Ensaios) e outras disposições relevantes conduziram a verificação especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 2021. Os resultados da verificação são os seguintes: I. Informação básica dos fundos angariados (I) montante real dos fundos angariados e o momento em que os fundos estão em vigor
Aprovado pelo documento zjxk [2021] nº 1395 da CSRC, a empresa emitiu publicamente 44 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) para o público em junho de 2021, com um preço de emissão de 8,07 yuan por ação, e o montante total de fundos levantados foi de 35,508 milhões de yuan. De acordo com os regulamentos relevantes, após deduzir as despesas de emissão de 471439 milhões de yuan, o montante real de fundos levantados foi 3079361 milhões de yuan. Os fundos arrecadados foram recebidos em junho de 2021. O recebimento dos fundos acima foi verificado pelo relatório de verificação de capital (Rongcheng Yan Zi [2021] No. 201z0031) de contadores públicos certificados Rongcheng. A empresa adotou gerenciamento especial de armazenamento de contas para os fundos levantados. II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa acumulou 249163900 yuan de fundos levantados.Após deduzir os fundos levantados usados acumulados, o saldo de fundos levantados é de 587722 milhões de yuan, a receita líquida de juros da conta especial para fundos levantados é de 2,5495 milhões de yuan, e o saldo total da conta especial para fundos levantados em 31 de dezembro de 2021 é de 613217 milhões de yuan.
Os pormenores são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Montante do projecto
Montante do projecto
Total dos fundos angariados 3550800
Menos: pagamento da taxa de emissão 471439
Receitas líquidas 3079361
Menos: o montante dos fundos angariados utilizados em projectos de investimento angariados (incluindo o montante do investimento antecipado de substituição) 891639
Incluindo: Centro de P & D e desenvolvimento de tecnologia de aplicação e projeto de construção 153273
Projecto de construção de centros de I & D no estrangeiro
Capital de giro suplementar 738366
Mais: juros acumulados e rendimentos de investimento líquidos de custos de manipulação 254,95
Menos: 1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) yuan para gerenciamento de caixa com fundos levantados ociosos
Saldo final da conta especial para fundos angariados: 613217
2,Gestão de fundos angariados (I) sistema de gestão de fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos captados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos, e proteger os interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos captados pelas sociedades cotadas As medidas para a administração dos fundos angariados (doravante denominadas “medidas administrativas”) foram formuladas de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (revisadas em dezembro de 2020) e as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e em combinação com a situação real da empresa. II) Acordo de supervisão dos fundos angariados
Em 15 de junho de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Construction Bank Corporation(601939) Suzhou Industrial Park sub sucursal da CCB (doravante referido como “Suzhou Industrial Park sub sucursal da CCB”) e Citic Securities Company Limited(600030) e abriu uma conta especial para fundos levantados na Suzhou Industrial Park sub sucursal da CCB (Conta nº: 322501988836 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 27); Em 15 de junho de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Sucursal de Suzhou (doravante referido como “SPD Suzhou Branch”) e Citic Securities Company Limited(600030) e abriu uma conta especial para fundos levantados na SPD Suzhou Branch (Conta nº: 89010078 80130000 5916); Em 15 de junho de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch (doravante referido como “China Merchants Suzhou Branch”) e Citic Securities Company Limited(600030) e abriu uma conta especial para fundos levantados (Conta nº: 51290468 2110908) na China Merchants Suzhou Branch; Em 15 de junho de 2021, a empresa assinou 81120010 13 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 122) com China Citic Bank Corporation Limited(601998) Suzhou Branch (doravante referido como “CITIC Suzhou Branch”) e Citic Securities Company Limited(600030) Suzhou Branch. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida e o acordo de supervisão tripartida modelo da bolsa de valores, e não há problema no desempenho do acordo de supervisão tripartida.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a abertura e armazenamento da conta especial da empresa para recursos levantados são as seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Saldo de encerramento da conta bancária
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Suzhou Branch 89010078 80130000 59163872.12
China Construction Bank Corporation(601939) Suzhou Industrial Park sub branch 32250198 8836 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 27219.29
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Dushuhu sub branch 51290468 2110908204076
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Suzhou Jinjihu sub branch 81120010 13 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 122-
Total 613217
3,Utilização efectiva dos fundos angariados neste ano (I) Utilização dos fundos para projectos de investimento com fundos angariados (a seguir designados por “projectos de investimento angariados”)
Em 31 de dezembro de 2021, os recursos arrecadados efetivamente investidos pela empresa em projetos relevantes totalizaram RMB 891639 milhões. Ver Anexo 1: Tabela de comparação da utilização dos recursos arrecadados em 2021 para o uso específico. II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
A empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de administração e a terceira reunião do segundo conselho de supervisão em 20 de agosto de 2021, e deliberau e adotou a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos próprios investidos em projetos de investimento levantados antecipadamente e despesas de emissão pagas, É acordado que a empresa usará os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos nos projetos de investimento por fundos levantados antecipadamente (doravante referidos como “projetos de investimento levantados”) e as despesas de emissão pagas, com um montante total de 1299658371 yuan. O valor de substituição foi verificado pela Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu “Rongcheng zhuanzi [2021] No. 201z0171” Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) o relatório de verificação sobre pré-investimento de fundos angariados em projetos de investimento e pagamento de despesas de emissão com fundos auto-angariados “. (III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementa temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos. (IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
A empresa realizou a segunda reunião do segundo conselho de administração e a segunda reunião do segundo conselho de supervisores no dia 4 de julho de 2021, deliberaram e adotaram a proposta de gestão de caixa com recursos angariados temporariamente ociosos, e acordou que a empresa não afetará a construção de projetos de investimento com recursos angariados, e não alterará a finalidade de uso dos recursos angariados de forma disfarçada Na premissa de não afetar o funcionamento normal da empresa e garantir a segurança dos fundos, parte dos fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 200 milhões de yuans (incluindo este montante) deve ser usada para gerenciamento de caixa, e a vida útil não deve exceder 12 meses Dentro do limite e período acima, os fundos podem ser usados circularmente, e parte dos fundos levantados temporariamente ociosos será retornada à conta especial para fundos levantados após a expiração da gestão de caixa. O período de investimento de um único produto financeiro não pode exceder 12 meses. Dentro da quota e do período acima referidos, os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou os fundos levantados temporariamente ociosos para comprar 140 milhões de yuans de certificados bancários de depósito e 20 milhões de yuans de Citic Securities Company Limited(600030) Principais produtos de investimento de renda flutuante garantidos, com um montante total de 160 milhões de yuans. V) Reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementava permanentemente o capital de giro nem reembolsava empréstimos bancários com recursos excessivos. (VI) utilização de fundos sobre-angariados para projectos em construção e novos projectos (incluindo aquisição de activos, etc.)
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem recursos excessivos para projetos em construção e novos projetos (incluindo aquisição de ativos, etc.). (VII) Utilização de fundos obtidos excedentários
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não utilizou os fundos excedentes de projetos de investimento levantados para outros projetos de investimento levantados ou projetos de investimento não levantados. (VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem outro uso de recursos levantados. 4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou o uso de recursos para projetos de investimento com recursos levantados. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
As informações relevantes divulgadas pela empresa e os fundos levantados não são divulgados de forma oportuna, verdadeira, precisa e completa; Os fundos angariados utilizados são investidos nos projectos de investimento prometidos de fundos angariados, e não há casos importantes de utilização ilegal dos fundos angariados. 6,Observações finais sobre o relatório especial de verificação emitido pela instituição de recomendação sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa
O patrocinador acredita que, O depósito e uso dos recursos captados pela empresa em 2021 cumprem as medidas para a administração dos negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de recursos captados de empresas listadas (revisadas em 2022), e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e disposições relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (revisadas em dezembro de 2020), as medidas para a supervisão contínua das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (Trial), os fundos levantados foram depositados e utilizados em uma conta especial, e não há situação de alterar o propósito dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas, Não há utilização ilegal dos fundos angariados.
(sem texto abaixo)
Tabela de comparação de utilização dos recursos captados em 2021
Unidade: 10000 yuan
O montante total de fundos angariados é de 3079361, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 839387
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas
Proporção do total de fundos angariados com finalidades alteradas – Total de fundos angariados investidos no total 891639
Fundos angariados de rubricas alteradas
