Hengdian Group Dmegc Magnetics Co.Ltd(002056)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, com o apoio ativo e cooperação do conselho de administração e da administração de Hengdian Group Dmegc Magnetics Co.Ltd(002056) (doravante denominada “a sociedade”), todos os membros do conselho de supervisores da sociedade cumpriram rigorosamente os requisitos relevantes do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e da atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, cumpriram escrupulosamente as suas funções, desempenharam as suas funções diligente e independentemente de acordo com a lei, Supervisionou efetivamente o funcionamento jurídico da empresa, a operação de compliance, o status financeiro, as transações com partes relacionadas, o investimento estrangeiro, a implementação da distribuição de lucros e o desempenho diário dos diretores e gerentes seniores da empresa, de modo a proteger melhor os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos funcionários contra infração. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou quatro reuniões, incluindo duas reuniões in loco e duas votações de comunicação.
Tempo: deliberação das propostas em sessão
1. Revisão do relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo
2. Revisão do relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
3. Revisar o relatório de contas financeiras finais da empresa para 2020
4. Revisão do relatório anual do orçamento financeiro de 2021 da empresa
5. Revisar o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
6. Deliberando a proposta da empresa de renovação da nomeação da instituição de auditoria em 2021, a 8ª conferência de supervisão em março de 2021, 7 deliberando o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa 2020, a quinta reunião in loco em 10 de janeiro, 8 deliberando a proposta sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2020, 9 Deliberando a proposta da sociedade de ajuste da finalidade e cancelamento das ações remanescentes na conta especial da companhia para recompra
10. Revisão do plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023)
11. Revisar a proposta da empresa de ajuste da remuneração de alguns supervisores 12. Revisar a proposta da empresa sobre mudanças nas políticas contábeis
13. Proposta da sociedade sobre Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores
2. A 8ª conferência de supervisão e comunicação em 2021. 1. Revisão do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 e seu texto
14 de Junho, sexta reunião
Reunião
Em agosto de 2021, o 8º supervisor 1 analisou o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo
Sétima reunião no local da conferência em 18 de março
Segunda reunião: proposta da empresa para aumentar a quantidade estimada de transações conectadas diárias
Relatório de revisão do terceiro trimestre de 2021 da empresa
4. No dia 22 de outubro, a oitava reunião de comunicação da reunião do conselho 2. Deliberar a proposta da reunião diária da empresa sobre a soma da quantidade estimada de transações diárias conectadas
2,Execução das funções de supervisão pelo Conselho de Supervisores
I) Supervisionar o funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, todos os membros do Conselho de Supervisores assistiram à assembleia geral de acionistas e ao Conselho de Administração em estrito cumprimento do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do Conselho de Supervisores e de outras disposições pertinentes, e supervisionaram e revisaram os procedimentos de tomada de decisão, a implementação do controle interno e a operação diária e gestão da empresa em 2020 de acordo com a lei e regulamentos, considerando-se que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. Ao mesmo tempo, ser capaz de revisar oportunamente as regras e regulamentos relevantes e implementá-los efetivamente em combinação com as mudanças de leis e regulamentos e sua própria situação real; Os procedimentos de tomada de decisão da assembleia geral e do conselho de administração da sociedade são legais e conformes, sendo escrupulosos e diligentes no desempenho de suas funções e poderes, não violam as disposições legislativas, regulamentares e estatutos sociais, nem prejudicam os interesses da sociedade e os direitos e interesses dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores inspecionou e analisou o relatório anual de 2020 da empresa, relatório do primeiro trimestre de 2021, relatório semestral de 2021 e relatório do terceiro trimestre de 2021, sistema financeiro e situação financeira preparados pelo conselho de administração, e considerou que a operação financeira da empresa era padronizada e eficaz, seus resultados operacionais e status de capital eram bons e seu sistema de controle interno financeiro era sólido, A elaboração das demonstrações financeiras da empresa está em conformidade com o sistema contabilístico das empresas e as normas contabilísticas das empresas empresariais, e as demonstrações financeiras refletem verdadeiramente, objetiva e equitativamente o estado financeiro da empresa e os resultados operacionais da empresa, O relatório de auditoria “parecer sem reservas padrão” emitido pelos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) é objetivo e justo. A mudança da política contábil da empresa é uma mudança razoável de acordo com as normas contábeis revisadas e emitidas pelo Ministério das Finanças, que está em conformidade com a regulamentação pertinente. A implementação da mudança da política contábil pode refletir de forma mais objetiva e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas.
(III) verificar o controlo interno da empresa
Depois de revisar cuidadosamente o relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa em 2020 preparado pelo comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, o conselho de supervisores considerou que a empresa não violou o Ministério das Finanças As normas básicas de controle interno da empresa emitidas conjuntamente pelo CSRC e outros departamentos, as diretrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e os sistemas de controle interno relevantes da empresa.
Ao mesmo tempo, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita, formulou sistemas de gerenciamento relativamente perfeitos e razoáveis, como governança corporativa e controle interno, e pode revisar oportunamente os sistemas de controle interno relevantes e implementá-los efetivamente de acordo com a situação real da empresa e requisitos regulatórios. O relatório de avaliação do controle interno emitido pelo conselho de administração pode realmente, com precisão e objetividade refletir a situação real do controle interno da empresa. Em suma, o sistema de controle interno da empresa é legal, razoável e eficaz, bem implementado e atende aos requisitos normativos das leis, regulamentos administrativos e autoridades reguladoras de valores mobiliários relevantes para a gestão do sistema de controle interno da empresa.
(IV) verificar o investimento financeiro confiado pela empresa
O conselho de supervisores verificou a utilização por parte da empresa de alguns fundos próprios ociosos para confiar a terceiros relacionados e outras instituições para investimento financeiro. Acredita-se que as condições atuais de operação da empresa são boas, seus recursos próprios são abundantes e seu sistema de controle interno é gradualmente melhorado. A empresa formulou o sistema de gestão de investimentos de valores mobiliários e negociação de derivativos, e adquiriu produtos financeiros de baixo risco com a premissa de garantir liquidez e segurança de capital, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos recursos e aumentar a receita de investimento da empresa, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, E os procedimentos relevantes cumprem as disposições das leis e regulamentos administrativos relevantes.
(V) verificar as transações de partes relacionadas da empresa
De acordo com os requisitos dos estatutos e do sistema de tomada de decisão da empresa para transações conectadas, o conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações conectadas diárias da empresa em 2021 e o investimento conjunto e estabelecimento de fundos industriais com partes conectadas, e considerou que as transações conectadas diárias em 2021 atenderam às reais necessidades de operação e desenvolvimento da empresa, e ambas as partes na transação seguiram os princípios de objetividade, abertura Com base no princípio da equidade, o preço de transação é justo e razoável, o que não afetará a independência da empresa, e o negócio principal não dependerá de partes relacionadas devido a tais transações de partes relacionadas. O investimento conjunto e a criação de fundo industrial pela empresa e partes coligadas é propício para dar pleno uso e fazer uso das vantagens dos parceiros de todas as partes, aprofundando a cooperação de recursos e negócios entre a empresa e partes coligadas no campo de novos materiais e novas energias, de modo a melhorar a garantia de fornecimento de matérias-primas da empresa e obter rendimentos de investimento relevantes, que terão um impacto positivo no desenvolvimento futuro da empresa, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados. Ao mesmo tempo, quando o conselho de administração, o conselho de supervisores e a assembleia geral de acionistas consideraram transações de partes relacionadas, diretores relacionados, supervisores e acionistas relacionados evitaram o voto, e os procedimentos de votação eram legais e eficazes, de acordo com as disposições da lei da sociedade, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos administrativos e documentos normativos, bem como os estatutos e as regras de tomada de decisão de transações de partes relacionadas da empresa.
(VI) verificar o investimento no projecto da empresa
Durante o período de relatório, depois de verificar o investimento em projeto da empresa, o conselho de supervisores acreditava que, em 2021, a empresa investiu com seus próprios fundos na produção anual do projeto de bateria de cristal único de grande porte de alta eficiência 4gw, a produção anual de componentes de alta eficiência de 2gw, a produção anual de 148 milhões de yuans bateria de lítio de alto desempenho, o projeto de equidade da Jiangsu Jicui Antai Chuangming Advanced Energy Materials Research Institute Co., Ltd., o projeto de equidade da Yibin Jinchuan Electronics Co., Ltd. Acreditamos que o investimento global da empresa está focado na estratégia de “fortalecimento do magnetismo e desenvolvimento de energia”. É propício para melhorar a rentabilidade e competitividade de mercado da empresa e aumentar o potencial de desenvolvimento da empresa; O novo investimento em capital próprio é propício ao aprofundamento da cooperação entre a empresa e a cadeia industrial a montante e a jusante, que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(VII) Verificar a gestão da divulgação de informações
Durante o período de relato, o conselho de supervisores verificou a divulgação de informações da empresa e concluiu que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito para a divulgação de informações, e aderiu ao princípio de “três equidade” em estrita conformidade com os requisitos do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, o sistema de relatório interno da empresa de informações importantes, o sistema de gerenciamento de usuários de informações externas da empresa e outras leis e regulamentos Cumprir de forma precisa e completa as obrigações de divulgação, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e não havendo violações como o insider trading, o que não prejudica os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
VIII) Supervisionar a implementação do sistema de gestão da informação privilegiada
O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a implementação da empresa do sistema de gestão de informações privilegiadas, e acreditava que, durante o período de relatório, a empresa implementou estritamente o sistema de gestão de registro de informações privilegiadas de empresas cotadas em estrita conformidade com os requisitos relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 5 – o sistema de gestão de registro de informações privilegiadas de empresas cotadas e o sistema de gestão de registro de informações privilegiadas de empresas cotadas Implementar o registro e gestão de insiders de informações privilegiadas, padronizar o processo de transmissão de informações, registrar os insiders da empresa de forma verdadeira, precisa, oportuna e completamente de acordo com os requisitos do sistema e, em seguida, realizar auto-exame sobre sua negociação de ações posteriormente. Durante o período de relato, a empresa não constatou que os iniciados divulgassem informações privilegiadas, realizassem operações privilegiadas ou sugerissem que outras pessoas utilizassem informações privilegiadas para negociação, o que efetivamente protegesse os interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
(IX) supervisionar a implementação do planejamento de retorno dos acionistas para a empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou a implementação do plano de retorno dos acionistas da empresa, e considerou que durante o período analisado, a empresa ouviu plenamente os diretores independentes Na premissa das opiniões dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários, é formulado o plano de distribuição de lucros do ano corrente, que está alinhado com a política de distribuição de lucros determinada pela empresa, leva em conta os interesses imediatos e de longo prazo dos acionistas, considera plenamente os interesses e demandas razoáveis da maioria dos investidores, corresponde ao desempenho comercial da empresa e desenvolvimento futuro, está em conformidade com o plano de desenvolvimento da empresa e foi efetivamente implementado.
(x) supervisionar o desempenho diário dos diretores e gerentes seniores
O conselho de supervisores supervisionou o desempenho diário das funções dos diretores e gerentes seniores da empresa e acreditava que, durante o período de relatório, os diretores e gerentes seniores da empresa foram capazes de fornecer informações e materiais relevantes para o conselho de supervisores para garantir que o conselho de supervisores exerceu suas funções e poderes de acordo com as leis e regulamentos Os gerentes seniores cumpriram as regras relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e os estatutos sociais, desempenharam suas funções em conformidade, operaram legalmente, implementaram eficientemente as resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e desempenharam suas funções fielmente e diligentemente, Não há comportamento que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas.
3,Prioridades de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar rigorosamente as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores, desempenhará fielmente as funções do conselho de supervisores e promoverá ainda mais o funcionamento padronizado da empresa. Supervisionar e inspecionar as atividades comerciais do conselho de administração e gerentes seniores de acordo com a lei. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuou a fortalecer a implementação de funções de supervisão, supervisionou efetivamente a operação padronizada da empresa, operação complacente, status financeiro, transações de partes relacionadas, investimento estrangeiro, implementação de distribuição de lucros e outros trabalhos, participou do conselho de administração, assembleia geral de acionistas e reuniões de trabalho relevantes de acordo com a lei, apreendeu oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão e procedimentos de tomada de decisão da empresa, e promoveu a operação padronizada da empresa, Proteger os direitos legais de todos os acionistas da empresa. O conselho de supervisores da empresa fortalecerá o estudo de leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e conhecimentos contábeis e financeiros, ampliará o conhecimento profissional e melhorará o nível de negócios, desempenhará seriamente suas funções e dará melhor desempenho à função de supervisão do conselho de supervisores.
Conselho de Supervisores
