Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Como diretores independentes de Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) (doravante referidos como a empresa), cumprimos fielmente, diligentemente, independentemente e prudentemente as funções de diretores independentes em estrita conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança das empresas cotadas e outras leis e regulamentos, bem como o sistema de trabalho de diretores independentes e outras regras de governança relevantes, Demos pleno cumprimento ao papel de directores independentes e salvaguardamos eficazmente os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) Currículo dos actuais directores independentes
Há três diretores independentes no 10º conselho de administração da empresa. Em 2021, os diretores independentes foram ajustados de Yin Liping, Wang zexia e Mr. He Bin para Mr. He Bin, Mr. Wang Zhenzhou e Mr. Hu Renyu. O Sr. Wang Zhenzhou foi adicionado como diretor independente do 10º conselho de administração da empresa através da votação na assembleia geral anual de acionistas da empresa 2020 em 14 de maio de 2021; Em 30 de setembro de 2021, o Sr. Hu Renyu foi adicionado como diretor independente do 10º conselho de administração da empresa, votando na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
Ele Bin, nascido em julho de 1979, é um estudante de pós-graduação e, durante sua prática, atuou como conselheiro jurídico em muitas unidades. Ele é agora sócio sênior do escritório de advocacia Beijing Jincheng Tongda, vice-diretor do comitê profissional imobiliário da Associação de Advogados de Hangzhou, membro do comitê profissional financeiro da Associação de Advogados de Hangzhou, membro do comitê profissional médico e de saúde da Associação de Advogados de Hangzhou e árbitro do tribunal de arbitragem internacional de Beihai.
Sr. Wang Zhenzhou: nascido em março de 1971, bacharel, contador público certificado, avaliador de ativos certificado e agente fiscal. Atualmente, ele é o gerente geral da Ningbo Zhengyuan contadores públicos certificados Co., Ltd. e Ningbo Zhengyuan Engenharia Cost Consulting Co., Ltd., o supervisor da Ningbo Zhengyuan Enterprise Management Consulting Co., Ltd., o diretor da Ningbo Zhengyuan fiscal agente Co., Ltd. e o diretor independente do Beifa Group Co., Ltd.
O Sr. Hu Renyu, nascido em novembro de 1964, é membro da Liga Democrática da China e doutor em gestão. Atualmente é professor de contabilidade na Escola de Negócios da Universidade de Tecnologia da China Oriental, diretor do Comitê de Informatização Contábil da Sociedade de Contabilidade de Xangai e vice-diretor do Comitê de Informatização Contábil da Sociedade de Contabilidade da China. Ele também serve como diretores independentes de Shanghai Sunglow Packaging Technology Co.Ltd(603499) , Shanghai Belling Corp.Ltd(600171) , Will Semiconductor Co.Ltd.Shanghai(603501) três empresas listadas.
Temos habilidades profissionais correspondentes, qualificações para diretores independentes e somos competentes para o trabalho de diretores independentes. Durante o período de relato, participaram ativamente da formação de diretores independentes realizada pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários, estudaram cuidadosamente os novos regulamentos, aprimoraram continuamente a sua consciência sobre o cumprimento legal e melhoraram continuamente a sua capacidade profissional e nível de desempenho.
II) Descrição da independência
Enquanto director independente da empresa, exerce as suas funções de forma independente e imparcial, não ocupa qualquer cargo que não seja um director independente na empresa e não é afectado pelo accionista controlador, pelo controlador efectivo e por outras unidades ou pessoas que tenham interesse na empresa, nem existe qualquer outra situação que afecte a apreciação independente e objectiva.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) participação no conselho de administração, comitês especiais e assembleias gerais de acionistas
Existem três comitês especiais sob o conselho de administração da empresa, e diretores independentes servem em cada comitê especial para dar pleno desempenho às suas funções profissionais. Ele Bin serviu como convocador do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. O Sr. Wang Zhenzhou serve como convocador do orçamento e do Comitê de Auditoria do Conselho de Administração e membro do Comitê de Estratégia e Investimento. O Sr. Hu Renyu é membro do comitê de orçamento e auditoria e do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração.
A participação de diretores independentes no conselho de administração, comitês e assembleias gerais de acionistas é a seguinte:
Neste ano, Yitong deve confiar pessoalmente ao examinador para assistir ao cálculo e revisão salarial, e os diretores independentes para assistir à reunião do conselho, o número de reuniões, o número de reuniões gerais e o número de comitês de auditoria Reunião dos membros
frequência
He Bin 8 8 5 0 3 4 2/
Wang Zhenzhou 6 6 5 0 1 2 / 1
Hu Renyu 2 2 0 0
Nota: “/” significa que você não é membro do Comitê e não precisa participar da reunião.
II) deliberação e votação na reunião
Como diretor independente da empresa, participamos ativamente das reuniões do conselho de administração e do comitê especial, da assembleia geral de acionistas e de outras reuniões de comunicação realizadas pela empresa. Excepto que não pudemos comparecer à assembleia geral em tempo integral devido a motivos de trabalho, comparecemos pessoalmente às reuniões correspondentes. Antes de realizar reuniões relevantes, analisar cuidadosamente os materiais de reunião fornecidos pela empresa, solicitar e obter ativamente informações e informações relevantes necessárias para a tomada de decisão, fazer julgamentos prudentes e objetivos com base na compreensão aprofundada dos assuntos em análise, participar ativamente na discussão de tomada de decisão e apresentar sugestões e opiniões razoáveis, e sempre expressar opiniões independentes de forma independente, objetiva e imparcial, com uma atitude rigorosa, Exercer o direito de voto.
Durante o período analisado, votamos a favor das propostas relevantes consideradas nas reuniões do conselho de administração e comitês especiais
(III) Investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o período de relatório, preste muita atenção à operação e gestão da empresa e situação financeira, entenda a formulação e implementação do novo plano estratégico quinquenal da empresa, entenda plenamente o funcionamento da empresa participando da reunião pessoalmente, ouvindo o relatório, visita no local e pesquisa, telefone ou e-mail, e entenda a dinâmica de negócios da empresa, a construção e implementação de controle interno, a implementação de resoluções do conselho de administração Ao mesmo tempo, exorte ainda mais a administração da empresa a agir ativamente, esforçar-se para alcançar os objetivos de operação e gestão, melhorar o nível de gestão de controle interno e promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa. A empresa forneceu apoio suficiente para que possamos desempenhar nossas funções. Os executivos seniores da empresa e departamentos relevantes cooperam ativamente com o inquérito e revisão material de assuntos relevantes para garantir que desfrutamos do mesmo direito de saber que outros diretores.
IV) Preparação e divulgação do relatório anual
Organizar e comunicar eficazmente com o departamento de auditoria financeira da empresa sobre a preparação do plano de auditoria anual, relatório de auditoria interna e possíveis riscos, e comunicar ativamente com o departamento de auditoria interna da empresa sobre a preparação do plano de auditoria anual e relatório de auditoria interna.
Ao mesmo tempo, ouça atentamente o relatório da administração da empresa sobre a operação anual e o andamento de grandes eventos, obtenha todas as informações necessárias para a tomada de decisão do relatório anual e analise-o integralmente, assegure-se de que o relatório de auditoria reflete de forma abrangente e verdadeira o funcionamento da empresa e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Questões-chave do desempenho anual
Durante o período de relato, focámos na legalidade e conformidade do processo de tomada de decisão relevante, implementação e divulgação das seguintes matérias, fizemos julgamentos independentes e claros e emitimos pareceres independentes, da seguinte forma:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, as transações diárias com partes relacionadas e o aumento de capital da Xiangyi leasing apresentadas pela empresa ao conselho de administração para consideração atenderam às necessidades reais do funcionamento e desenvolvimento da empresa.O preço das transações com partes relacionadas foi justo e razoável, seguiu plenamente os princípios abertos, justos e justos orientados para o mercado, e os procedimentos de votação foram legais e eficazes, sem prejudicar os interesses das empresas cotadas, acionistas não relacionados e outros pequenos e médios acionistas, Não afectará a independência da empresa.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Acreditamos que é necessário entender as condições operacionais diárias das subsidiárias e garantir as condições operacionais reais das subsidiárias durante o período de detenção, Os procedimentos de tomada de decisão para considerar garantias externas estão em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais. Durante o período analisado, a empresa não encontrou nenhuma garantia externa ilegal, nem encontrou nenhuma ocupação ilegal de fundos pelos acionistas controladores, controladores reais e suas partes relacionadas.
(III) Nomeação de diretores, nomeação de executivos seniores e remuneração dos executivos seniores
Durante o período analisado, a empresa ajustou alguns diretores e gerentes gerais recém-nomeados. Acreditamos que a nomeação, os métodos e procedimentos de nomeação dos diretores e gerentes seniores da empresa cumprem as disposições legais e regulamentares relevantes e os estatutos sociais, que são legais e eficazes. Os candidatos a diretores e gerentes seniores têm as qualificações, experiência operacional e gerencial e capacidade profissional para ocupar os cargos que estão empregados, e não há proibição de emprego ou entrada no mercado por leis e regulamentos relevantes.
Durante o período de relatório, a empresa revisou o método de avaliação salarial da administração. Acreditamos que o método de avaliação recentemente revisado é calculado de acordo com os dados históricos, combinado com o real funcionamento da empresa e o nível salarial da mesma indústria e região, otimizou e melhorou os indicadores de avaliação relevantes, o esquema é razoável e os procedimentos de deliberação e votação estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos sociais.
(IV) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, de acordo com as disposições relevantes de divulgação de informações, a empresa emitiu o anúncio anual de previsão de perdas de desempenho de 2020, o anúncio anual expresso de desempenho de 2020 e o anúncio semestral de previsão de lucros de desempenho de 2021.
V) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa continuou a empregar Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.Acreditamos que os Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial especial) têm a qualificação para negócios relacionados com valores mobiliários e futuros, tem a experiência e capacidade de prestar serviços de auditoria para empresas cotadas, e o trabalho de auditoria segue rigorosamente os padrões independentes, objetivos e de práticas justas, Cumprimos com seriedade as obrigações de auditoria da sociedade de contabilidade, e os procedimentos de nomeação da instituição de auditoria anual cumprem as leis e regulamentos nacionais relevantes e os estatutos sociais, sem prejudicar os legítimos direitos e interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
VI) Distribuição dos lucros
Durante o período analisado, devido às perdas operacionais da empresa em 2020, a empresa não cumpriu as condições de dividendos, e a empresa não realizou dividendos em caixa. Acreditamos que o esquema está em consonância com as disposições legais e regulamentares relevantes e estatutos sobre o princípio de distribuição de lucros da empresa e condições de dividendos em caixa, bem como a situação real de que o desenvolvimento estratégico da empresa necessita de apoio financeiro, o que é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa. O procedimento de deliberação do conselho de administração é legal e complacente, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
VII) Aplicação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa emitiu 4 relatórios regulares e 69 anúncios temporários. Continuamos a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e instamos a empresa a implementá-lo em estrita conformidade com as disposições da autoridade reguladora e do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa. Acreditamos que o código de conduta de divulgação de informações da empresa garante a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e justiça das informações divulgadas, e efetivamente protege os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas da empresa.
VIII) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa complementou e melhorou os sistemas relevantes, incluindo a revisão do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa, do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, do sistema de gestão de relações com investidores da empresa, das regras de trabalho do gerente geral da empresa e da formulação das regras de trabalho do presidente da empresa. Como diretores independentes, supervisionamos a empresa para fortalecer e resolver os sistemas de governança, gestão e negócios, instamos a empresa a revisar as regras inaplicáveis a tempo e orientamos o departamento de auditoria interna para supervisionar e verificar a implementação efetiva e autoavaliação do controle interno da empresa. Actualmente, a empresa tem mantido um controlo interno eficaz em ligações-chave, tais como gestão, grandes investimentos e divulgação de informações, e o funcionamento do controlo interno é geralmente bom.
(IX) trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Durante o período analisado, o Comitê de Orçamento e Auditoria do Conselho de Administração realizou 6 reuniões, o Comitê de Remuneração e Avaliação realizou 2 reuniões e o Comitê de Estratégia e Investimento realizou 2 reuniões. Cada comitê realiza seu trabalho de acordo com suas responsabilidades e autoridades, desempenha plenamente suas funções profissionais, desempenha seriamente suas funções e fornece ativamente sugestões ou opiniões profissionais para a tomada de decisões de assuntos importantes, governança corporativa e operação padronizada da empresa, de modo a ajudar o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa. 4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, sempre aderimos à atitude de sermos responsáveis perante todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, desempenhamos as funções de diretores independentes de forma independente, honesta, objetiva e justa em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, fortalecemos a boa comunicação com outros membros do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, e desempenhamos um papel positivo na promoção da cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração.
Em 2022, no espírito de diligência, lealdade, independência e prudência, continuaremos a melhorar o nosso nível de auto-desempenho, fortalecer as responsabilidades laborais dos diretores independentes, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários!
É por este meio comunicado.
Diretor independente: He Bin, Wang Zhenzhou, Hu Renyu 9 de março de 2022
