Sistema de trabalho de estratégia e Comitê de Investimento do Conselho de Administração
(revisto 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de melhorar a estrutura de governança corporativa, atender às necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa, melhorar os procedimentos de tomada de decisão de investimento, fortalecer a cientificidade da tomada de decisão e melhorar a eficiência da tomada de decisão e a qualidade do investimento importante, de acordo com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, as diretrizes para a governança das empresas cotadas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, É instituído o Comitê de Estratégia e Investimento do Conselho de Administração (doravante denominado “Comitê de Estratégia e Investimento”) e formulado o sistema de trabalho.
Artigo 2º O Comitê de Estratégia e Investimento é um órgão de trabalho especial sob o conselho de administração, que é principalmente responsável por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento.
Artigo 3º O Departamento responsável pelo investimento estratégico da empresa é o Escritório contraparte do Comitê de Estratégia e Investimento.
A Secretaria do Conselho de Administração da empresa é responsável pela organização da reunião, atas de reunião e gerenciamento de arquivos do Comitê de Estratégia e Investimento.
Capítulo II Composição do pessoal
O Comité de Estratégia e Investimento é composto por 5 a 7 administradores.
Artigo 5º Os membros do Comité de Estratégia e Investimento serão nomeados pelo presidente, mais de metade dos administradores independentes ou um terço de todos os diretores e eleitos pelo Conselho de Administração.
Artigo 6.o O Comité de Estratégia e Investimento dispõe de um convocador para presidir aos trabalhos do Comité de Estratégia e Investimento.
Artigo 7º O mandato do Comitê de Estratégia e Investimento é o mesmo do Conselho de Administração, podendo, após o término do mandato, ser reeleitos os membros. Nesse período, se um membro deixar de ocupar o cargo de diretor da empresa, perderá automaticamente a qualificação de membro, e um novo membro será eleito pelo conselho de administração para compor o número.
Capítulo III Responsabilidades do Comité
Artigo 8.o As responsabilidades do Comité de Estratégia e Investimento incluem os seguintes aspectos:
(I) estudar o planejamento estratégico de desenvolvimento de longo prazo da empresa e apresentar sugestões;
(II) estudar e apresentar sugestões sobre grandes esquemas de investimento e financiamento que devem ser aprovados pelo conselho de administração de acordo com os estatutos;
(III) estudar e apresentar sugestões sobre grandes projetos de operação de capital e gestão de ativos que devem ser aprovados pelo conselho de administração de acordo com os estatutos;
(IV) estudar e apresentar sugestões sobre outras questões importantes que afetam o desenvolvimento da empresa; V) Inspecionar a execução das principais questões acima referidas;
(VI) outros assuntos autorizados pelo conselho de administração.
Artigo 9º O Comitê de Estratégia e Investimento será responsável perante o Conselho de Administração, e sua proposta será submetida ao Conselho de Administração para deliberação e decisão.
Capítulo IV Reuniões do Comité
Artigo 10.o Se o comité de estratégia e investimento realizar uma reunião, conforme necessário, notificará todos os membros por escrito, fax, correio electrónico ou telefone antes da reunião. A reunião foi convocada e presidida pelo convocador do Comitê de Estratégia e Investimento. Quando o convocador não puder ou se recusar a desempenhar as suas funções, nomeará um membro para desempenhar as suas funções em seu nome.
Artigo 11.o A reunião do Comité de Estratégia e Investimento só se realizará quando estiverem presentes mais de dois terços dos membros.
Artigo 12.o A reunião do comité de estratégia e investimento pode ser realizada por reunião no local ou comunicação, ou por uma combinação de reunião no local e comunicação.
O método de votação da reunião é a votação por escrito. Cada membro tem um voto; As resoluções tomadas na reunião devem ser adotadas por mais da metade de todos os membros.
Os membros do Comité de Estratégia e Investimento participarão pessoalmente na reunião e expressarão pareceres claros sobre as questões em análise. Se um membro não puder comparecer pessoalmente à reunião por algum motivo, ele pode apresentar uma procuração assinada pelo membro e confiar outros membros para participar e expressar suas opiniões em seu nome. A procuração deve especificar o âmbito e a duração da autorização. Cada membro será confiado por, no máximo, um membro. Se, por algum motivo, um director independente não puder comparecer pessoalmente à reunião, confiará a participação de outros membros independentes na reunião em seu nome.
Artigo 14.º O Comitê de Estratégia e Investimento pode convidar diretores, supervisores e outros gerentes seniores da empresa a participar na reunião como delegados sem direito de voto, quando necessário.
Artigo 15.o, se necessário, o Comité de Estratégia e Investimento pode contratar um intermediário para prestar aconselhamento profissional para a sua tomada de decisão, e as despesas correspondentes serão suportadas pela sociedade.
Artigo 16.º Os procedimentos de convocação, os métodos de votação e as propostas adoptadas na reunião do Comité de Estratégia e Investimento devem respeitar as disposições legislativas e regulamentares pertinentes, os estatutos e este sistema.
Artigo 17.o A reunião do Comité de Estratégia e Investimento será redigida e os membros que nela participarem assinarão a acta; A ata da reunião será mantida pela Secretaria do Conselho de Administração da Companhia. O período de armazenagem não deve ser inferior a dez anos.
Artigo 18 os pareceres deliberativos adotados na reunião do Comitê de Estratégia e Investimento serão submetidos ao conselho de administração da sociedade por escrito.
Artigo 19 Todo o pessoal presente na reunião terá a obrigação de manter confidencial os assuntos discutidos na reunião e não divulgará informações relevantes sem autorização.
Capítulo V Disposições complementares
As questões não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e outros sistemas relevantes.
Artigo 21.º Em caso de alteração das leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e regulamentos internos pertinentes do conselho de administração, que resulte em conflito entre o sistema e as disposições dos documentos acima mencionados, o conselho de administração modificará o sistema em tempo hábil.
Artigo 22 o sistema será revisto e interpretado pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 23.o Este sistema será implementado a partir da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, e o sistema de trabalho original do Comité de Estratégia e Investimento do Conselho de Administração da Ningbo Dahongying Industrial Investment Co., Ltd. (revisto em 2008) será abolido simultaneamente.
