Relatório de desempenho de 2021 do orçamento e Comissão de Auditoria do Conselho de Administração
Em 2021, o Comitê de Orçamento e Auditoria do Conselho de Administração da empresa seguiu rigorosamente a governança das empresas listadas emitida pela CSRC
Os padrões de gestão, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas e os diretores de empresas da Bolsa de Valores de Xangai
De acordo com as disposições relevantes do orçamento do conselho de administração e do sistema de trabalho do comitê de auditoria, devemos ser diligentes e conscienciosos, dar pleno desempenho às nossas funções profissionais, focar na preparação e divulgação dos relatórios periódicos da empresa, supervisionar e avaliar a auditoria externa, orientar a auditoria interna da empresa, e
A implementação de normas de controle e outros aspectos cumpriram seriamente a responsabilidade da supervisão de auditoria. Agora o orçamento e o Comitê de Auditoria para 2021
O relatório de desempenho é o seguinte:
1,Composição básica do orçamento e do comité de auditoria
Em 2021, os diretores individuais da empresa mudaram por trabalho e outros motivos, e o Comitê de Orçamento e Auditoria do Conselho de Administração
É composto pela Sra. Wang Zexia (diretora independente e convocadora), Sr. Ruibin e Sra. Yin Liping (diretora independente)
Ajustado ao Sr. Wang Zhenzhou (diretor independente e convocador), Sr. Ruibin e Sr. Hu Renyu (diretor independente). O Sr. Wang Zhenzhou e o Sr. Hu Renyu são profissionais de contabilidade e gestão financeira.
A composição do Comité e a nomeação de cada membro respeitarão as disposições legislativas e regulamentares pertinentes.
2,Reuniões do Comité Orçamental e de Auditoria
Durante o período de relatório, o Comité realizou seis reuniões, tendo todos os membros assistido a
O seguinte é o caso:
Tempo da reunião Nome da reunião Tema da reunião Comunicação e deliberação
Discutir com o contador de auditoria anual sobre o escopo da auditoria e o cronograma de auditoria do relatório anual de 2020 Em 6 de janeiro de 2021, discutimos a estratégia geral de auditoria da empresa 2020, métodos de auditoria, medidas de controle de qualidade e plano de auditoria específico, Identificar e compreender totalmente o estado da operação e os fatores de risco da empresa.
Em 14 de janeiro de 2021, a segunda reunião do conselho de administração discutiu a equidade dos negócios de leasing direto entre leasing e partes relacionadas e concordou em submeter transações de partes relacionadas ao conselho de administração para deliberação.
Comunicar totalmente com o contador de auditoria anual sobre a auditoria das principais questões e as conclusões sobre a propriedade e controle interno do grupo holding Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) na terceira reunião em abril de 2021, discutir plenamente o resumo da auditoria da empresa 2020 em 13 de abril e prestar atenção à racionalidade e operabilidade das medidas revisadas de gestão de imparidade da empresa em 2020, Preste total atenção aos defeitos dignos de atenção no controle interno.
Relatório financeiro anual 2020 da empresa
Sobre o plano da empresa para o ano 2020
Proposta relativa à provisão de imparidade
Eliminação de créditos de longo prazo em 2020
Proposta relativa aos elementos de pagamento
Proposta de comunicação contínua de autoavaliação de controlo interno e auditoria de controlo interno, proposta de contratação de Contadores Públicos Certificados Lixin (circunstâncias especiais, atenção a questões-chave de auditoria, assembleia geral em 20 de Abril de 2021) para preparar a racionalidade do projecto de orçamento da empresa para 2021, etc., I. proposta da instituição de auditoria A empresa concordou em submeter propostas relevantes ao relatório de avaliação do controle interno 2020 do conselho de administração para deliberação.
Auditoria de controle interno da empresa em 2020
Orçamento e relatório de revisão do conselho de administração
Relatório de desempenho da Comissão de Planejamento em 2020
Projeto de relatório orçamentário anual da empresa para 2021
Caso
A base e especificação do procedimento interno da provisão para preocupação financeira da empresa no semestre de 2021, o relatório da quinta reunião realizada em agosto de 2021, a proposta sobre se a provisão para imparidade no semestre de 2021 é prejudicial à empresa e a todos os acionistas, especialmente aos interesses dos acionistas minoritários, O controle interno da empresa para o semestre de 2021 concordou em submeter propostas relevantes ao conselho de administração para deliberação.
Preste atenção se atende às necessidades reais da Xiangyi leasing, uma subsidiária holding da empresa, e o preço das transações de partes relacionadas é razoável.A sexta reunião em setembro de 2021 aumentará o capital social e a viabilidade de transações de partes relacionadas, e se há alguma proposta para prejudicar a empresa listada e não. Os interesses dos acionistas coligados e outros acionistas minoritários concordaram unanimemente em submeter a proposta ao conselho de administração da empresa para deliberação.
3,Desempenho do orçamento e do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o processo de auditoria, o orçamento e o comitê de auditoria discutiram com a empresa as principais questões de risco e as principais questões de auditoria
A organização anual de auditoria fez comunicação completa para entender o progresso da auditoria, problemas encontrados nos resultados da auditoria e auditoria, e
Através da supervisão e avaliação do seu trabalho de auditoria, considera-se que a instituição de auditoria seguiu as normas independentes, objetivas e justas, o trabalho de auditoria é meticuloso e rigoroso, os procedimentos de auditoria são adequados e padronizados, e concluiu melhor a auditoria do relatório anual.
O comitê também avaliou integralmente a capacidade profissional, integridade e desempenho da instituição de auditoria em 2020, e considerou que ela possui boa ética profissional, qualidade profissional e capacidade de desempenho. Para manter a continuidade do trabalho de auditoria, propõe-se renovar sua nomeação como instituição de auditoria da empresa em 2021.
II) Supervisionar e avaliar a auditoria interna
O Comité analisou e aprovou o plano de trabalho anual de auditoria formulado pelo departamento de auditoria interna e considerou viável
Supervisionar e instar o departamento de auditoria interna a realizar o trabalho de auditoria de acordo com o plano. Revisar o relatório de trabalho da auditoria interna e emitir o relatório de auditoria
Apresentar pareceres orientadores sobre os problemas actuais, supervisionar e instar a rectificação dos problemas e orientar o funcionamento eficaz do departamento de auditoria interna.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
O Comitê analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa, focado nas principais questões contábeis e de auditoria, e ouviu o relatório anual do contador de auditoria sobre a auditoria anual. Acredita-se que a empresa tenha realizado a contabilidade de acordo com os requisitos das normas contábeis e sistemas contábeis, aplicado corretamente as políticas contábeis e feito estimativas contábeis prudentes. O relatório financeiro reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa os resultados operacionais, a situação financeira e o fluxo de caixa da empresa em todos os aspectos principais, não havendo fraudes, fraudes e distorções materiais.
(IV) supervisionar e avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período analisado, o Comitê promoveu ativamente o controle interno e a avaliação do controle interno da empresa, atribuiu grande importância à correção de defeitos de controle interno, reforçou a supervisão de acompanhamento e garantiu o efeito de retificação.
O Comitê analisou cuidadosamente o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa e o relatório de auditoria de controle interno, e considerou que a empresa estabeleceu e melhorou um sistema de controle interno padronizado e perfeito de acordo com os requisitos das leis e regulamentações, melhorou o nível de controle de riscos, garantiu a integridade, racionalidade e eficácia da implementação do sistema de controle interno e protegeu efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a fim de melhor cooperar e servir o trabalho da instituição de auditoria, o Comité promoveu activamente a comunicação eficaz entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e a instituição de auditoria através de reuniões no local e videoconferências, apoiou activamente o trabalho e os requisitos de auditoria, melhorou a eficiência da auditoria e assegurou o bom andamento dos trabalhos de auditoria.
(VI) Revisão das transações com partes coligadas da empresa
O Comitê analisou cuidadosamente o plano de transações de partes relacionadas da empresa e transações diárias de partes relacionadas, prestou total atenção à necessidade de transações de partes relacionadas e considerou que a ocorrência de transações de partes relacionadas atendeu às necessidades reais da operação da empresa, e o preço era justo e razoável; As transações com partes relacionadas não afetam a independência da empresa e não prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas. 4,Avaliação global
Durante o período analisado, o comitê de orçamento e auditoria atuaram de forma padronizada, desempenharam suas funções diligentemente, destacaram problemas e orientação ao risco e desempenharam suas funções com a devida diligência. Em 2022, o comitê continuará a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, desempenhará plenamente suas funções, desempenhará plenamente o importante papel do comitê, otimizará a operação de controle interno da empresa, fortalecerá a consciência da gestão de riscos, continuará a promover o funcionamento padronizado da empresa, melhorará o nível de governança corporativa e salvaguardará efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
