Sobre a tecnologia da informação Lexin (Shanghai) Co., Ltd
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como o “patrocinador”) é um patrocinador que está realizando a supervisão contínua da tecnologia da informação Lexin (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referido como ” Espressif Systems (Shanghai) Co.Ltd(688018) ” e “a empresa”), A empresa realizou inspeção no local sobre o funcionamento padronizado da empresa em 2021 (doravante denominado “período de supervisão contínua”), e a situação relevante da inspeção no local é relatada da seguinte forma:
1,Informações básicas sobre esta inspeção no local
I) instituição de recomendação
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
II) Representante do patrocinador
Xu Dexue, Zhang Yinbo
III) Tempo de inspecção no local
3 de março de 2022 a 4 de março de 2022
IV) Inspectores no local
Xu Dexue
V) Conteúdo da inspecção no local
Governança corporativa, controle interno, divulgação de informações, independência, transações de capital com partes relacionadas, transações com partes relacionadas, uso de fundos levantados, garantia externa, grande investimento estrangeiro, status operacional da empresa e desempenho de compromissos, etc. VI) Inspecção no local:
1. Verificar as principais instalações comerciais da empresa;
2. Entrevista com executivos seniores da empresa;
3. Consultar os atuais estatutos sociais efetivos, o sistema de governança corporativa, o controle interno e outros documentos da empresa;
4. Verificar os documentos das três reuniões anteriores realizadas pela empresa durante a supervisão contínua;
5. Verificar os documentos de divulgação de informações da empresa durante o período de supervisão contínua;
6. Verificar a conta da empresa quanto à utilização dos fundos angariados e o extracto bancário da conta especial de fundos angariados durante o período de supervisão contínua;
7. Verificar as transações com partes relacionadas, garantias externas e investimentos externos da empresa durante o período de supervisão contínua; 8. Verificar o desempenho dos compromissos da empresa e dos diretores, supervisores e alta administração durante o período de supervisão contínua.
2,Pareceres sobre itens de inspeção no local, um por um
I) Governança das sociedades e controlo interno
Os inspetores no local verificaram Espressif Systems (Shanghai) Co.Ltd(688018) os estatutos, o sistema de governança corporativa e o sistema de controle interno, verificaram os materiais da assembleia geral de acionistas, a reunião do conselho de administração e do conselho de supervisores realizada durante a supervisão contínua da empresa, consultaram o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna e entrevistaram os altos executivos da empresa e demais funcionários relevantes.
Após a verificação, o patrocinador acredita que durante o período de supervisão contínua, os estatutos e o sistema de governança corporativa estão completos e conformes, os sistemas relevantes são efetivamente implementados, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa podem desempenhar suas responsabilidades de acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes, e o sistema de controle interno é efetivamente implementado.
II) Divulgação de informações
Os inspetores no local verificaram os documentos de divulgação de informações da empresa, verificaram se a empresa cumpriu suas obrigações de divulgação de informações desde a sua listagem de acordo com os estatutos sociais, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as leis e regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e entrevistaram executivos seniores sobre assuntos de divulgação de informações.
Após a verificação, o patrocinador acredita que durante o período de supervisão contínua, a empresa cumpriu verdadeiramente, com precisão e completamente a obrigação de divulgação de informações, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões na divulgação de informações.
III) independência e operações de capital com acionistas controladores e outras partes relacionadas
Os inspetores no local verificaram se a empresa e os acionistas controladores mantiveram independência em termos de negócios, pessoal, ativos, instituições e finanças, e obtiveram os documentos explicativos da empresa sobre independência; Verificamos as transações de capital entre a empresa e seus acionistas controladores e outras partes relacionadas.
Após a verificação, o patrocinador acredita que durante o período de supervisão contínua, a empresa manteve sua independência em termos de ativos, pessoal, finanças, instituições e negócios, e não há ocupação ilegal dos fundos da empresa por partes relacionadas.
IV) Utilização de fundos angariados
Os inspetores no local verificaram o acordo tripartido de supervisão, extrato bancário e livro permanente da utilização dos fundos levantados, e consultaram a ata da reunião, anúncios e materiais contratuais relacionados com a utilização dos fundos levantados.
Após a verificação, o patrocinador acredita que durante o período de supervisão contínua, a empresa implementou bem o sistema de gestão e uso de fundos levantados, os fundos levantados são depositados na conta especial de fundos levantados, e assinou um acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o patrocinador e o banco que armazena os fundos levantados. Os fundos angariados pela empresa não foram ocupados por partes relacionadas, a gestão financeira foi confiada em violação de regulamentos, mudou a finalidade dos fundos angariados sem realizar os procedimentos de revisão ou violou outros regulamentos relevantes sobre a gestão e utilização dos fundos angariados.
V) Operações com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros
Os inspetores no local verificaram as garantias externas da empresa, transações de partes relacionadas e investimento estrangeiro, e entrevistaram pessoal relevante.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que durante o período de supervisão contínua, a empresa não tem transações ilegais de partes relacionadas, garantias externas e grande investimento estrangeiro.
VI) Condições de funcionamento
Os inspetores no local entrevistaram os executivos da empresa, consultaram a indústria e informações de mercado da empresa e aprenderam sobre as recentes mudanças na indústria e mercado do principal negócio da empresa.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que o modelo de negócios e a estrutura de negócios da empresa não sofreram grandes mudanças adversas, e a condição de negócio é normal e boa.
(VII) Outras questões que o promotor considere que devem ser objecto de inspecção no local
Nenhum.
3,Questões e sugestões levadas à atenção das empresas cotadas
Sugere-se que a empresa continue a melhorar a estrutura de governança das empresas listadas e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, tais como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai. Organizar continuamente e razoavelmente o uso de fundos levantados, promover ordenadamente a construção e implementação de projetos de investimento levantados, e garantir a conclusão de projetos de investimento levantados e realizar o rendimento esperado.
4,Existem questões que devem ser comunicadas à CSRC e à bolsa de acordo com as medidas de recomendação e as regras relevantes da bolsa
Nenhum.
5,Cooperação de empresas cotadas e outros intermediários
Durante a inspeção no local, a empresa deu uma cooperação ativa e forneceu o apoio necessário para a inspeção no local.
6,Conclusão desta inspecção no local
Após inspeção no local, o patrocinador acredita que a governança corporativa é padronizada, um sistema de controle interno relativamente perfeito foi estabelecido e efetivamente implementado; A implementação da divulgação de informações é boa; Manteve independência em termos de ativos, pessoal, finanças, instituições e negócios, e não há caso de partes relacionadas ocuparem os fundos da empresa em violação dos regulamentos; Cumprir rigorosamente o sistema de gestão e utilização de fundos angariados, e não há utilização ilegal de fundos angariados; Não há transações ilegais de partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros; O modelo de negócios e a estrutura de negócios não sofreram grandes mudanças adversas, e a condição do negócio é normal e boa.
