Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de ações restritas emitidas a objetos específicos
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) (doravante referido como ” Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) ” ou “empresa”), Executar funções de supervisão contínua de acordo com disposições relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, etc, Verificou prudentemente as emissões de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) algumas ações emitidas para objetos específicos para listagem e circulação. As condições específicas de verificação e opiniões são as seguintes:
Com a aprovação da resposta da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre Aprovação do registro de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2020] n.º 1713), Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) emitiu 22945804 ações para 8 objetos específicos, incluindo um dos controladores reais da empresa, o Sr. Guan Zhisheng, diretor e gerente geral adjunto da empresa, O valor nominal de cada ação é de 1,00 yuan, o preço de emissão é de 45,76 yuan / ação, e o montante total de fundos levantados é de 10499999104 yuan Depois de deduzir as despesas relacionadas com esta emissão de 2258038851 yuan, o montante líquido real de fundos levantados é 102741960253 yuan. A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade dos fundos levantados em 7 de setembro de 2020 e emitiu o relatório de verificação de capital (xksbz [2020] No. zi10573).
As ações emitidas para objetos específicos foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 16 de setembro de 2020, das quais 21853147 ações subscritas por 7 objetos específicos não serão transferidas no prazo de seis meses a contar da data de emissão. O prazo de venda restrita expirou e a venda restrita foi levantada e listada para circulação em 16 de março de 2021; 1092657 ações subscritas pelo Sr. Guan Zhisheng, um dos controladores efetivos da empresa, não serão transferidas no prazo de 18 meses a contar da data de emissão. O prazo de venda restrita está prestes a expirar, ou seja, o levantamento das ações de venda restrita.
Em 6 de maio de 2021, a empresa implementou o plano anual de distribuição de capital próprio 2020, tomando como base o capital social total de 234047648 ações a partir de 31 de dezembro de 2020 (após dedução de 1334200 ações recompradas pela empresa do mercado secundário), a empresa distribuiu um dividendo monetário de RMB 2,50 (imposto incluído) para cada 10 ações a todos os acionistas, e aumentou 2,50 ações para cada 10 ações a todos os acionistas com reserva de capital, e aumentou 2,50 ações para cada 10 ações, para todos os acionistas com reserva de capital. Se o Conselho de Administração considerar a alteração do capital social da empresa entre a data de anúncio da distribuição dos lucros e o plano de conversão da reserva de capital social em capital social e a data do registro do capital social, a proporção de distribuição será ajustada de acordo com o princípio de que o valor total da distribuição permanece inalterado. Desde que o conselho de administração analisou a distribuição de lucros e o plano de conversão da reserva de capital social em capital social desde a data do anúncio até a data do registro do capital social, a empresa recomprou 1315000 ações no total. De acordo com o princípio da distribuição total inalterada, o plano de distribuição real consiste em distribuir dividendos em caixa de RMB 2514125 (incluindo impostos) por cada 10 ações e converter a reserva de capital em 2514125 ações por cada 10 ações; Após o aumento, o número de ações subscritas pelo Sr. Guan Zhisheng foi ajustado para 1367364 ações.
2,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
1. O acionista que solicita o levantamento da restrição de ações desta vez é o Sr. Guan Zhisheng, um dos controladores reais, diretor e vice-gerente geral da empresa. Seus compromissos ao emitir ações para objetos específicos são os seguintes:
(1) Compromisso de bloqueio de quotas:
① Concordo em não transferir as ações subscritas no prazo de 18 meses a partir da data de conclusão da Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) desta emissão (referente à data de listagem das ações emitidas), e confio ao conselho de administração de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) para solicitar à China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shenzhen Branch para lidar com os procedimentos de bloqueio para as ações subscritas acima da empresa, Garantir que as ações acima detidas pela empresa não serão transferidas no prazo de 18 meses a contar da data de término desta emissão.
② Prometo compensar outros acionistas pelas perdas incorridas quando não cumprir ou cumprir integralmente meus compromissos. Se houver uma transação de venda em violação do compromisso, autorizarei a empresa de registro e liquidação a transferir os fundos de venda para a conta da empresa listada e pertencer a todos os acionistas.
(2) Sem compromisso de redução:
Prometo que não reduzirei minhas ações Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) nem providenciarei qualquer plano de redução de seis meses antes da data de referência de oferta não pública de ações na gema em 2020 para seis meses após a conclusão desta oferta. Se eu violar os compromissos acima e reduzir minhas participações, eu assumirei as responsabilidades legais decorrentes deles de acordo com a lei. 2. Durante o período de compromisso, o Sr. Guan Zhisheng cumpriu estritamente seu compromisso de restringir a venda de ações e outros compromissos a serem cumpridos, e não houve falha ou desempenho incompleto do compromisso.
3. Os acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações não ocupam os fundos da sociedade cotada para fins sem fins lucrativos, e a empresa não os garante em violação dos regulamentos.
3,O acordo de listagem e circulação de ações restritas é levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é quarta-feira, 16 de março de 2022.
2. O número de ações restritas levantadas desta vez é de 1367364, representando 0,4695% do capital social total (o capital social total foi deduzido)
Excepto 2649200 acções recompradas pela empresa no mercado secundário).
3. Um acionista requerido para levantamento das restrições à venda de ações é um dos controladores, diretores e acionistas efetivos da sociedade.
Sr. Guan Zhisheng, vice-gerente geral.
4. Os detalhes do levantamento das restrições à venda e cotação de ações são os seguintes:
Supressão das restrições às vendas
Sequência de accionistas detentores de todas as acções da sociedade, detentores de capital social limitado, levantamento das restrições ao capital social circulante pós-venda, levantamento das restrições às vendas, número de cópias, número total de cópias, número de acções circulantes antes da venda (ou seja, o montante transferível real e o montante circulante das acções)
1 guanzhisheng 1617647 ações 1367364 ações 250283404412154129 ações
Observações: O Sr. Guan Zhisheng é um dos controladores reais da empresa. Atualmente, ele é um diretor e gerente geral adjunto da empresa e pode ser transferido todos os anos
A quota é de 25% do número total de acções que detém; Após as restrições de venda serem levantadas desta vez, o número real de ações negociáveis nas ações levantadas desta vez
= O número de restrições de vendas levantadas desta vez – o número total de ações diretas detidas pelo Sr. Guan Zhisheng 75%.
4,Alteração da estrutura do capital social antes e após o levantamento da cotação e circulação restritas de ações
Antes e depois desta mudança
Proporção da natureza (proporção da parte)
Número de acções (acções) (%) número de acções (acções) (%)
Condições de venda limitadas 52214461.78 – 15412950673171.72
Acções executivas 38540821.31121323550673171.72
Ações restritas após IPO 13673640,47 -13673640,00
Condições de venda ilimitadas 28867229898.2215412928882642798.28
Total 293893744100,00 0293893744100,00
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador da empresa Citic Securities Company Limited(600030) acredita que:
A listagem e circulação de ações restritas da empresa está em conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China e Shenzhen Securities Exchange
As regras de listagem de ações de gemas (revisadas em dezembro de 2020) e a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen
Diretrizes regulatórias nº 2 – Requisitos de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como “operação padronizada de empresas listadas na GEM”
Por favor. A partir da data de emissão dos pareceres de verificação, a divulgação de informações relacionadas com as ações restritas da empresa é verdadeira, precisa e confiável
Completo. O patrocinador não se opõe ao pedido da empresa de listagem e circulação de ações restritas.
(sem texto abaixo desta página)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Citic Securities Company Limited(600030) pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) ações restritas emitidas a objetos específicos)
Representante do patrocinador:
Hong Libin, Hu Chaofeng
Citic Securities Company Limited(600030) mm / DD / aaaa
