Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) (doravante referido como ” Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) ” ou “empresa”) oferta não pública de ações em 2013, de acordo com as medidas de gestão da atividade de emissão de valores mobiliários e patrocinadores de listagem e as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de sociedades cotadas De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, o depósito e uso de fundos levantados em Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 2021 foram verificados. Os resultados da verificação e pareceres de verificação são publicados da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) oferta não pública de ações emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2013] No. 1134), Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) oferta não pública de ações ordinárias RMB (ações A) 80720000 ações para objetos específicos a um preço de emissão de 5,70 yuan / ação, levantando um total de 46010400000 yuan após deduzir as despesas de emissão de 1452384000 yuan, O montante líquido de fundos levantados é 44558016000 yuan.
Os fundos acima foram recebidos em 10 de dezembro de 2013, verificados pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (tjy [2013] No. 3-34).
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era 36106217307 yuan (incluindo rendimentos de juros).
2,Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada e outras leis relevantes As medidas Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) para a administração de fundos angariados (doravante designadas por “medidas”) foram formuladas e rigorosamente implementadas de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos e em combinação com a situação real da empresa.
Em 31 de dezembro de 2013, a empresa (Partido A), o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) (Partido C) e o banco de abertura da conta especial para fundos levantados Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Zunyi Baqi sub filial, Bank Of China Limited(601988) Zunyi filial business department, Zunyi Huichuan District Rural Credit Cooperative Association departamento de negócios, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Zunyi filial Wanli road sub filial China Merchants Bank Co.Ltd(600036) A sucursal Zunyi e outros cinco bancos (Parte B) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) conta especial de fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão tripartida”). Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os detalhes da conta especial para fundos levantados são os seguintes:
Montante da conta do banco de depósito (yuan)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Zunyi Baqi sub branch 24030212292000124978109322369
Bank Of China Limited(601988) Departamento de negócios da filial de Zunyi 13202572993711336135127
Departamento de negócios da associação cooperativa de crédito rural, distrito de Huichuan, cidade de Zunyi 2194 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 11 Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) 0955750.69
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Zunyi branch Wanli road sub branch 52306020001817076233115 Shanghai Moons’ Electric Co.Ltd(603728) 520
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Ramo Zunyi 7559159424103081051456222
Total 36106217307
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
1. Tabela de comparação da utilização dos fundos angariados (ver anexo 1).
De acordo com os requisitos dos pareceres do Governo Popular Municipal de Zunyi sobre a promoção da transformação técnica da conservação de energia e redução de emissões de empresas-chave em áreas urbanas centrais (zff [2008] n.º 37), o projeto global de relocalização em diferentes locais (doravante denominado relocalização da nova área) foi lançado oficialmente com a aprovação da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2012.
A empresa está localizada em Zunyi, província de Guizhou no Ocidente. Devido à limitação da localização geográfica, a ferrovia é a principal maneira de transportar os produtos da empresa e matérias-primas necessárias. Após a conclusão do projeto global de realocação da empresa (incluindo o projeto de investimento levantado por esta oferta não pública de ações), formará uma capacidade de produção de 550000 toneladas, e o volume de importação e exportação de produtos e matérias-primas será superior a 1 milhão de toneladas.
A empresa se comunica e coordena ativamente com o governo municipal de Zunyi e departamentos relevantes, esperando concluir a realocação geral o mais rápido possível.
Aprovado pela assembleia geral anual de 2017 dos acionistas da empresa, a empresa confiou Guizhou corda de aço (Grupo) Co., Ltd. (doravante referido como grupo Guisheng) para realocar os produtos metálicos existentes da fábrica em lugares diferentes. O acordo estipula que, no processo de implementação do projeto, seu grupo de corda tem o direito de exigir que a empresa coopere ou conclua o trabalho que precisa ser coordenado pela empresa ou concluído pela própria empresa; Os assuntos confiados aceites pelo grupo Guisheng podem ser confiados a terceiros.
Em 10 de julho de 2018, a empresa divulgou o anúncio sobre a assinatura do acordo-quadro de cooperação sobre o projeto geral de relocação de transformação tecnológica remota pelo acionista controlador Guizhou corda de aço (Grupo) Co., Ltd.
O Grupo Guisheng assinou acordos com o governo popular do distrito de Zunyi Honghuagang, o Comitê de Gestão da Nova Área do Sul de Zunyi e a Zunyi Xiangjiang investment and Construction Co., Ltd. (Parte D) para concluir conjuntamente o projeto de realocação. O acordo estipula que a Parte D é responsável pela construção de todas as obras de construção e instalação do projeto, exceto a aquisição e instalação de equipamentos de produção, linha especial ferroviária e frete fora do local, de modo a garantir que a qualidade do projeto atenda às especificações nacionais de aceitação (consulte o Anúncio da empresa nº 2018030 para detalhes).
Durante o período de referência, a construção de projetos de construção de agentes da planta 6 e da planta 4 foi concluída basicamente; Os novos equipamentos (linha de produção) do sexto ramo e a transformação técnica e relocalização da antiga fábrica foram concluídos e depurados; O novo equipamento (linha de produção) do quarto ramo foi instalado e depurado; A construção da fundação do equipamento e a instalação de equipamentos novos da filial nº 3 e da filial nº 1 foram concluídos basicamente; Mais de 90% do abastecimento de água, da fonte de alimentação, da rede de tubulação de esgoto e da subestação geral da etapa-down de 110kV foram concluídos; Os principais trabalhos do centro de comando de produção da empresa, do edifício de testes e de outros edifícios de escritórios da filial foram concluídos; O plano de realocação de equipamentos na antiga área foi preparado, e a realocação será iniciada após a usina, esgoto, hidrelétrica e outras instalações atenderem às condições de produção.
2. Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
Em 27 de outubro de 2021, a 14ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
Com a expansão contínua da escala de produção e operação da empresa, a demanda por capital de giro também está aumentando. A fim de reduzir as despesas com juros, reduzir as despesas financeiras e controlar os riscos financeiros, a empresa planeja usar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro com a premissa de garantir a demanda normal de capital para a construção de fundos levantados e o plano de uso dos fundos levantados, O valor total não deve exceder 150 milhões de yuans e a vida útil não deve exceder 12 meses. O tempo específico deve ser calculado a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa. Após a expiração, a empresa retornará esta parte dos fundos para a conta especial para fundos levantados em tempo e na íntegra. Se o progresso da implementação do projeto investido pelos fundos levantados exceder a expectativa atual, a empresa fará o reembolso oportuno com seus próprios fundos ou empréstimos bancários a qualquer momento para garantir o andamento do projeto.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa suplementou temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos de 115,8 milhões de yuans. 3. Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
No dia 26 de março de 2021, a 9ª reunião do 7º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de parte dos fundos angariados ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa continuará a utilizar parte dos fundos angariados ociosos para investir em segurança sem afetar a construção de projetos de investimento e o uso dos recursos angariados O montante de compra de depósitos estruturados garantidos principais ou produtos financeiros garantidos principais com alta liquidez não deve exceder 300 milhões de yuans. O período de investimento é válido no prazo de um ano a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração e durante o período de investimento, o valor acima pode ser utilizado de forma contínua.
Em 31 de dezembro de 2021, o valor da gestão de caixa da empresa com fundos ociosos levantados era de 0. Durante o período de relatório, a empresa usou fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa.
4,Alterações na utilização dos fundos angariados
A oferta não pública de ações da empresa para captação de recursos não altera os projetos de investimento dos fundos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Não há grandes problemas na utilização e divulgação dos fundos captados pela empresa neste período.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, Haitong Securities Company Limited(600837) acredita que o depósito e uso dos fundos levantados em Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 2021 cumprem as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão e uso dos fundos levantados, Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) elaborou o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021, sendo que a divulgação sobre o depósito e utilização dos fundos angariados no período de referência é consistente com a situação real. Enquanto isso, após verificação, Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) o uso dos fundos levantados este ano não violou as leis e regulamentos relevantes do estado sobre a lavagem de dinheiro.
(sem texto abaixo)
Anexo 1: Tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Anexo 1: Tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 4455802, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 617407
O montante total de fundos angariados para fins de mudança é de 0,00, e o montante total de fundos angariados investidos foi de 617407
A proporção do total de fundos angariados com finalidades alteradas é de 0,00
Prazo
Itens acumulados no final do período alterado
Projecto, No final do período, o montante do investimento dos fundos angariados no final do período para o investimento de compromisso viável previsto para o projeto do ano em curso inclui parte do investimento de compromisso total. Após ajuste, é o montante total do investimento de compromisso do ano em curso no final do período e a facilidade de serviço do investimento de compromisso real Se há uma alteração significativa (se houver) nos benefícios esperados na data do progresso do investimento (%) Prestação por período
