Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
Relatório de desempenho dos administradores independentes
Caros directores
Em 2021, na qualidade de diretor independente da sociedade, de acordo com o direito das sociedades, as orientações sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes pelas sociedades cotadas, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e os estatutos das sociedades cotadas, as regras de trabalho da empresa para diretores independentes, o sistema de trabalho de relatórios anuais dos diretores independentes e outras disposições pertinentes da CSRC, e no espírito de responsabilidade pelos acionistas e pelo conselho de administração da sociedade, Cumpriram diligentemente as suas responsabilidades e obrigações e realizaram diligentemente o seguinte trabalho:
1,Informação de base dos directores independentes
Liu Qiao:
Liu Qiao, homem, nascido em 1955, professor, aposentado da Universidade de Guizhou, agora diretor independente.
Wei Wei:
Wei Wei, homem, nascido em 1955, foi o ex Netac Technology Co.Ltd(300042) presidente do conselho de administração, e agora é um diretor independente da Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd.
Ma Ying:
Ma Ying, mulher, nascida em 1977, é uma contadora pública certificada, contadora sênior, agente fiscal certificado, economista sênior e consultora jurídica empresarial. Ela é agora a diretora adjunta de contadores públicos certificados Guizhou Zhengfang, a diretora de Guizhou Fangxing agente fiscal certificado Co., Ltd., o chefe da filial Guizhou da China auditoria século engenharia consultoria (Beijing) Co., Ltd. Diretor independente da Guizhou Qiantong Zhilian Technology Co., Ltd.
Como diretores independentes Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) não servimos como diretores independentes na empresa
Qualquer cargo que não seja diretor e não tenha ocupado qualquer cargo na unidade acionista principal da empresa
Não há conflito entre a empresa e os principais acionistas da empresa que possa nos impedir de fazer julgamentos independentes e objetivos
Relacionamento.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do Conselho de Administração e 2 reuniões gerais de acionistas.
De acordo com os regulamentos e requisitos, assistimos à assembleia geral de acionistas e à reunião do conselho de administração da empresa
A partir da situação de participação em diversas reuniões, acreditamos que o trabalho da empresa se tornará regular em 2021
Em horários ordinários, a convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas obedece aos procedimentos legais e decisões empresariais importantes
Procedimentos relevantes foram realizados. Este ano, não comentamos as propostas do conselho de administração da empresa e seus
A Comissão levantou objecções a este respeito.
1. Participação no Conselho de Administração
Motivos da ausência e nomes dos directores independentes que deverão comparecer pessoalmente e confiar a comparência neste ano
Número de reuniões do conselho (Times) (Times) (Times) outras explicações
Liuqiao 7 7 0 0-
Wei Wei 7 7 0 0…
Ma Ying 7 7 0 0-
Antes da reunião do conselho, prestamos ativamente atenção e entendemos a produção, operação e operação da empresa,
Investigar e obter as informações e materiais necessários para tomar decisões, o que contribuiu plenamente para as decisões importantes do conselho de administração
Preparação dos pontos. Na reunião, cada tema foi cuidadosamente considerado, participou ativamente da discussão e apresentou sugestões razoáveis e viáveis
Tem desempenhado o seu devido papel na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, como diretor independente da empresa, assistimos pessoalmente a duas assembleias gerais de acionistas da empresa. (II) convocação de comitês profissionais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui um comitê de estratégia, um comitê de auditoria, um comitê de nomeação e um comitê de remuneração e avaliação, e formulou regras de implementação correspondentes. Organizamos e participamos da reunião de acordo com os regulamentos relevantes para fazer sugestões sobre o plano de desenvolvimento da empresa.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Expressão de opiniões independentes
Em 2021, emitimos os seguintes pareceres independentes sobre os seguintes assuntos após verificação dos dados relevantes da empresa de acordo com os regulamentos relevantes:
1. De acordo com o disposto na Comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2003] n.º 56) e na Comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120) emitida pela CSRC, examinamos cuidadosamente a garantia externa da empresa e a implementação dos documentos acima referidos, As opiniões independentes sobre a situação são as seguintes:
Em 31 de dezembro de 2020, a empresa não possuía garantia externa, e não havia garantia para acionistas, controladores efetivos e partes relacionadas. Não há transações ilegais de capital entre a empresa e seus acionistas controladores.
2. De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes pelas sociedades cotadas, os estatutos sociais, as regras de trabalho para diretores independentes e outras disposições relevantes da CSRC, verificamos os materiais relevantes da empresa, consideramos que as transações diárias conectadas da empresa são necessárias para a produção e operação da empresa, e concordamos que a empresa deve continuar a implementar o contrato de transação conectada assinado; É acordado que a empresa e Guizhou corda de aço (Grupo) Co., Ltd. assinem o contrato de processamento confiado de produtos de fio; É acordado que a empresa assinará o contrato de serviço abrangente com Guizhou Qianli Industrial Co., Ltd. e Zunyi Maite indústria e comércio Co., Ltd; Acordar em submeter o acordo diário de transação conectada à assembleia geral de acionistas para deliberação, e expressar as seguintes opiniões independentes:
(1) Os acordos diários de transação com partes relacionadas a serem celebrados pela sociedade obedecem aos princípios de equidade, imparcialidade e abertura, o preço da transação é justo e razoável e os interesses de ambas as partes na transação são plenamente tidos em conta, não prejudicando os interesses da sociedade anônima e de seus acionistas, especialmente dos médios e pequenos acionistas.
(2) As transacções com partes coligadas acima referidas conduzem à afectação racional dos recursos da empresa e revestem um significado positivo para a estabilidade e expansão do mercado da empresa.
3. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
O plano anual de distribuição de lucros da empresa 2020 é formulado com base na premissa de garantir o funcionamento normal e o desenvolvimento a longo prazo da empresa, considerando de forma abrangente a rentabilidade da empresa, o status operacional e o retorno do investimento de todos os acionistas, e cumpre as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 3 – dividendos de caixa de empresas listadas As disposições relevantes sobre a distribuição de lucros, tais como as orientações relativas aos dividendos monetários das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, não prejudicam os interesses dos acionistas da empresa. Acordámos unanimemente o plano de distribuição de lucros e o submetemos à Assembleia Geral Anual de 2020 da empresa para deliberação. 4. Pareceres independentes sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa:
Partindo da premissa de não afetar a implementação de projetos de investimento com recursos angariados e garantir a segurança dos fundos, a empresa utiliza alguns fundos angariados temporariamente ociosos para adquirir depósitos estruturais principais garantidos ou principais produtos financeiros bancários garantidos a curto prazo, o que é propício ao aumento do rendimento dos fundos angariados, não alterando o plano de investimento dos fundos angariados ou a finalidade dos fundos angariados, o que está de acordo com os interesses da empresa e dos acionistas.
A empresa formulou sistemas relevantes e estabeleceu procedimentos e medidas de controle de risco. O investimento está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e regras relevantes, e seu processo de tomada de decisão é legal e eficaz.
Está acordado que a empresa pode usar fundos levantados ociosos com um montante máximo de não mais de 300 milhões de yuans para comprar depósitos estruturados garantidos principais ou produtos financeiros garantidos principais, e o montante acima pode ser usado em uma base contínua durante o período de investimento.
5. Pareceres independentes sobre a nomeação de sociedades de contabilidade
Como diretor independente de Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) , compreendemos cuidadosamente a situação específica da empresa de contabilidade proposta pela administração da empresa e revisamos as qualificações relevantes e outros materiais de apoio da empresa de contabilidade proposta. Acreditamos que o escritório de contabilidade proposto pela empresa atende às necessidades do desenvolvimento da empresa, e os procedimentos de revisão cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é qualificado para valores mobiliários e futuros negócios relacionados, tem muitos anos de experiência e capacidade para fornecer serviços de auditoria para empresas listadas, tem boa competência profissional, capacidade de proteção do investidor, independência e integridade, e pode fornecer serviços de auditoria verdadeiros e justos para a empresa, Ser capaz de atender aos requisitos da auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021; A empresa de contabilidade proposta da empresa não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas; Concordamos em continuar a empregar Contadores Públicos Certificados Zhitong (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021 por um ano, e a taxa de serviço de auditoria é de RMB 800000. Acordar em submeter a proposta ao conselho de administração para deliberação e à assembleia geral de acionistas para deliberação.
6. Pareceres independentes sobre a alteração dos estatutos
Revisamos atenta e prudentemente a proposta de alteração dos estatutos considerada na nona reunião do sétimo conselho de administração da sociedade. De acordo com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, do direito das sociedades, das diretrizes para a governança das sociedades cotadas, das diretrizes para os estatutos das sociedades cotadas (revisadas em 2019), expressamos nossas opiniões independentes da seguinte forma:
Esta revisão revisou as disposições relevantes dos estatutos e padronizou alguns detalhes dos estatutos de acordo com os regulamentos do Partido Comunista da China sobre o trabalho das organizações populares de empresas estatais (para implementação experimental) e a comunicação sobre instar a plena conclusão da tarefa de “construção do partido no capítulo” de empresas estatais e suas empresas coletivas independentes em todos os níveis emitida pelo escritório do grupo líder de construção do partido em empresas estatais do comitê provincial do Partido Guizhou, Cumpre os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, está em conformidade com a situação real da empresa e é propício para proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores. Concordamos com a alteração dos estatutos sociais e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
7. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
A alteração da política contabilística da empresa é uma alteração correspondente de acordo com os documentos relevantes do Ministério das Finanças e a situação real da empresa, que está em conformidade com as disposições relevantes do Ministério das Finanças, da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, que é propício para refletir objetiva e justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, e está em conformidade com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Os procedimentos de revisão e tomada de decisão desta mudança de política contábil cumprem as leis e regulamentos relevantes e os estatutos da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Concordar com a mudança da política contábil da empresa.
8. Os procedimentos para a nomeação do gerente geral da empresa pelo conselho de administração da empresa cumprem as disposições da lei da sociedade, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, e não terão um impacto significativo na operação, desenvolvimento e governança corporativa da empresa.
Após a verificação do currículo do Sr. Yang Cheng e outros materiais, considera-se que sua qualificação atende às condições para atuar como gerente geral da empresa e às disposições das leis e regulamentos relevantes. O Sr. Yang Cheng tem o conhecimento profissional e experiência de trabalho necessários para desempenhar suas funções, tem a capacidade correspondente de organização, gestão e coordenação, e tem boa ética profissional e qualidade pessoal. Não há caso em que o direito das sociedades estabeleça que não seja permitido atuar como gerentes seniores da empresa, e não há caso em que ela seja determinada pela CSRC como uma pessoa proibida de mercado e a proibição não tenha sido levantada, ou seja declarada como uma pessoa inadequada pela bolsa de valores.
Concordamos unanimemente em nomear o Sr. Yang Cheng como gerente geral da empresa até a expiração deste conselho de administração.
9. O conselho de administração nomeou e acrescentou o Sr. Yang Cheng como o candidato diretor do sétimo conselho de administração da empresa. Após analisar seu currículo pessoal, qualificação e outros materiais relevantes, acreditamos que o Sr. Yang Cheng atende aos requisitos da lei das sociedades, dos estatutos e das regras de trabalho dos diretores independentes sobre a qualificação dos diretores, e não há nenhuma situação estipulada nos artigos 146 e 148 da lei das sociedades, Também não existe qualquer fenómeno que o CSRC determine que é proibido entrar no mercado e que a proibição não tenha sido levantada.
Os procedimentos de nomeação, deliberação e votação dos diretores adicionais acima mencionados cumprem as disposições da lei das sociedades, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, e não terão um impacto significativo na operação, desenvolvimento e governança corporativa da empresa.
Concordamos unanimemente em nomear e adicionar o Sr. Yang Cheng como candidato a diretor do sétimo conselho de administração da empresa.
10. Revisamos atenta e prudentemente a proposta de alteração dos estatutos considerada na 12ª reunião do sétimo conselho de administração da sociedade. De acordo com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, do direito das sociedades, das diretrizes para a governança das sociedades cotadas, das diretrizes para os estatutos das sociedades cotadas (revisadas em 2019), expressamos nossas opiniões independentes da seguinte forma:
Os estatutos da empresa foram alterados de acordo com as leis e regulamentos da República Popular da China, que estão de acordo com os requisitos legais dos estatutos da empresa e as condições reais dos direitos e interesses do investidor. Concordamos com a alteração dos estatutos sociais e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
11. Acreditamos que os dois acordos de crédito e transferência de dívidas acima mencionados a serem assinados pela empresa são principalmente com o objetivo de acelerar o fluxo de capital, aumentar o capital de giro, garantir o funcionamento normal e o desenvolvimento sustentável da empresa e atender às necessidades reais de capital da empresa. Esta questão não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não afeta a independência da empresa. Os procedimentos de deliberação e votação obedecem às disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Concordamos unanimemente que a empresa assinará dois “contratos de crédito e transferência de dívidas”.
12. na premissa de garantir que a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o plano de uso normal de fundos levantados não sejam afetados, a empresa usa alguns fundos levantados ociosos com um montante máximo de não mais de 150 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro, o que é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados da empresa e reduzir as despesas financeiras, o que está em linha com os interesses da empresa e todos os acionistas, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários; Os procedimentos de tomada de decisão para que a empresa use alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro cumprem as disposições relevantes das diretrizes da CSRC para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, as medidas para a gestão de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Xangai e o sistema de gestão da empresa para o uso de fundos levantados. O reabastecimento temporário do capital de giro da empresa com alguns fundos levantados ociosos não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento com fundos levantados, não afeta o andamento normal do projeto com fundos levantados, nem muda a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudica os interesses dos acionistas da empresa. Portanto, concordamos que a empresa complementará temporariamente o capital de giro com alguns fundos levantados ociosos de não mais de 150 milhões de yuans, com uma vida útil de não mais de 12 meses.
13. Entendemos cuidadosamente a situação específica da administração da empresa no que diz respeito à anulação de algumas contas a receber e pré-pagamentos, e revisamos os documentos relevantes. Acreditamos que a anulação das contas a receber e pré-pagamentos pela empresa deve reflectir verdadeiramente a situação financeira da empresa, com base suficiente para anular, em conformidade com as disposições relevantes das normas contabilísticas para empresas empresariais e a situação real da empresa. O montante a ser anulado desta vez não envolve as partes coligadas da empresa, nem existe
