Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) (doravante designado por “empresa”) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). 1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. Estabelecer e implementar o controle interno do conselho de supervisores. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa continuamente melhorou e otimizou o sistema de controle interno da empresa de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para a aplicação do controle interno da empresa e as diretrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, de modo a se adaptar ao ambiente externo em mudança e requisitos de gestão interna.
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) e as suas filiais Hubei Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) Technology Co., Ltd., Changsha shibilong Animal Pharmaceutical Co., Ltd. e Wuhan Xinhua Star Animal Health Chain Service Co., Ltd. os activos totais das unidades incluídas no âmbito da avaliação representam 100% dos activos totais nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, A receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
O escopo da avaliação de controle interno abrange negócios relevantes e assuntos da empresa e suas subsidiárias, incluindo principalmente: governança corporativa e estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, atividades de capital, negócios de compras, gestão de produção, gestão de ativos, negócios de vendas, pesquisa e desenvolvimento, projetos de engenharia, negócios de garantia, relatório financeiro, orçamento abrangente Gestão de contratos, informação e comunicação, supervisão subsidiária; As áreas de foco de alto risco incluem principalmente: atividades de capital, negócios de vendas, negócios de compras, relatórios financeiros, projetos de engenharia e gerenciamento de contratos.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
A construção e implementação do controle interno dos principais negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação no período atual são os seguintes:
1. Governança corporativa e estrutura organizacional
(1) Governança das sociedades
De acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita. A assembleia geral de acionistas é a mais alta autoridade da empresa, que gerencia e supervisiona a empresa através do conselho de administração. O Conselho de Administração é o órgão decisório e dirigente empresarial da empresa, que é responsável perante a assembleia geral de acionistas e exerce o poder decisório empresarial no âmbito autorizado pelos estatutos sociais e pela assembleia geral de acionistas. O conselho de supervisores é o órgão de supervisão da empresa, que inspeciona e supervisiona as finanças da empresa, o desempenho dos diretores e gerentes seniores e os negócios das subsidiárias. De acordo com a autorização do conselho de administração, a administração é responsável por organizar e implementar as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e presidir ao funcionamento e gestão diárias da empresa.
O Conselho de Administração é composto por quatro comitês profissionais: Comitê de Estratégia, Comitê de Auditoria, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Nomeação, que são respectivamente responsáveis pelo planejamento de desenvolvimento futuro da empresa, auditoria interna, construção do sistema salarial e preparação de talentos. Entre os cinco diretores do conselho de administração, dois diretores independentes atuam como convocadores do comitê de auditoria, do comitê de remuneração e avaliação e do comitê de nomeação, devendo assuntos envolvendo áreas profissionais ser submetidos ao conselho de administração após deliberação do comitê profissional, de modo a facilitar que os diretores independentes desempenhem melhor seu papel. Durante o período de relato, os direitos e responsabilidades de cada instituição foram claros, independentes, equilibrados e padronizados.
(2) Estrutura organizacional
Durante o período de relatório, combinado com as necessidades de desenvolvimento estratégico da empresa, a empresa melhorou a eficiência de operação e gerenciamento, otimizou e ajustou a estrutura organizacional existente, estabeleceu departamento de negócios de P & D e departamento de negócios de comércio eletrônico com mecanismo de operação independente e estabeleceu centro de marketing, centro de compra centralizado, centro de fabricação inteligente de qualidade de produção, operação de informações inteligentes Os seis centros, incluindo o centro financeiro e o centro de recursos humanos, estabeleceram recentemente o departamento de gestão de operações, fortaleceram as funções do departamento de qualidade e do departamento de auditoria e estabeleceram recentemente o “Huanong Huisheng Research Institute” e o departamento de negócios de animais de estimação. Cada departamento da empresa tem responsabilidades e autoridades de gestão claras, formando um sistema de controle interno no qual cada departamento assume responsabilidade por si mesmo, coopera entre si, restringe-se e está ligado.
A empresa estabeleceu e operou os seguintes sistemas: o sistema de gestão da qualidade da produção e operação com a especificação de gestão da qualidade da produção de medicamentos veterinários (GMP) e a especificação de gestão da qualidade da operação de medicamentos veterinários (GSP) como o núcleo, a tecnologia do produto R & D e sistema de inovação com o “Hubei Veterinary Drug Engineering Technology Research Center” e “Huanong Huisheng Research Institute” como a plataforma Sistema de gestão de recursos humanos com gestão de desempenho como núcleo e sistema de gestão de produção de segurança com segurança (fogo) grupo líder de produção como núcleo. O modo de operação padronizado de cada subsidiária e o modo de operação efetivo de cada subsidiária são formulados de acordo com as funções e departamentos de gestão da subsidiária.
2. Estratégia de desenvolvimento
O comitê de estratégia sob o conselho de administração da empresa fornece conselhos e sugestões para a tomada de decisão estratégica do conselho de administração, e é responsável e reporta ao conselho de administração. A empresa regularmente coleta e organiza as políticas macroeconômicas e industriais nacionais, realiza pesquisas e análises sobre o desenvolvimento da indústria de medicamentos veterinários, faz pleno uso dos elementos de desenvolvimento da indústria de medicamentos veterinários, integra recursos internos e externos, busca ativamente e planeja novas direções, Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) , novos projetos, realiza demonstração de viabilidade sobre os projetos de investimento propostos e fornece base de tomada de decisão para o investimento de desenvolvimento estratégico da empresa.
A empresa formulou três estratégias de produtos, capital e talentos, a saber, fornecer medicamentos veterinários seguros, estáveis e eficientes através da contínua inovação tecnológica para acompanhar a indústria de melhoramento genético e segurança alimentar; Fazer uso do mercado de capitais, ter uma visão global e definir toda a cadeia industrial da medicina veterinária; Construa uma equipe de talentos que seja jovem, capaz, responsável e leal à empresa.
3. Recursos humanos
A empresa persegue o conceito de talento de “as pessoas fazem o seu dever e fazem o melhor uso de seus talentos”, estabelecendo um sistema de gestão relativamente completo no emprego, treinamento, demissão e demissão de recursos humanos, salário e bem-estar, avaliação, promoção, recompensa e punição, planejamento de carreira e outros aspectos, e seguro social pago e outros benefícios aos funcionários de acordo com as regulamentações nacionais.
Durante o período analisado, a empresa estabeleceu o sistema de certificação e aplicação de qualificações, organizou mais de 100 treinamentos e ampliou os horizontes e ideias dos colaboradores; A empresa fortaleceu a construção do escalão de gestão, acelerou a introdução de talentos em posições-chave, melhorou significativamente o nível de construção da juventude e especialização da equipe de talentos e garantiu a vitalidade da empresa. Ao mesmo tempo, a empresa implementou o plano de incentivo patrimonial 2021, estimulou o entusiasmo no trabalho dos funcionários, garantiu a realização dos objetivos de negócios da empresa e o desenvolvimento pessoal dos funcionários e lançou as bases para o desenvolvimento sustentável da empresa.
4. Responsabilidade social
A empresa atribui importância ao desempenho das responsabilidades sociais, alcança a coordenação entre benefícios econômicos e sociais, interesses de curto e longo prazo, auto-desenvolvimento e desenvolvimento social, e realiza o desenvolvimento saudável e harmonioso da empresa e funcionários, da empresa e da sociedade, e da empresa e do meio ambiente. A empresa estabeleceu um sistema de gestão de produção de segurança perfeito e um plano de emergência para acidentes de segurança, atribuiu importância à proteção do trabalho dos funcionários e realizou regularmente treinamento de segurança e combate a incêndios para garantir que as medidas de segurança sejam implementadas.
A empresa implementa estritamente a política de proteção ambiental, estabelece o sistema de proteção ambiental e se esforça para reduzir o nível de emissão de poluentes através da inovação tecnológica, de modo a alcançar a emissão padrão.
A empresa implementou rigorosamente os regulamentos sobre a administração de medicamentos veterinários, formulou um sistema completo de gestão da qualidade da produção e fluxo de trabalho guiados pelo código para a gestão da qualidade da produção de medicamentos veterinários, definiu os processos de controle interno de produção, garantia de qualidade, logística, armazenamento e outros vínculos comerciais, e realizou o controle de risco dos principais elos comerciais de produção e operação, Assegura a conformidade, legalidade e eficiência dos negócios de produção e operação. O departamento de qualidade é responsável pela supervisão de qualidade e controle de qualidade de todo o processo de produção do produto: inspecionar todas as matérias-primas, materiais auxiliares, materiais de embalagem, produtos semi-acabados e produtos acabados; Participar na auditoria dos fornecedores; Ser responsável pela reclamação do produto e recall do produto; Responsável pela verificação e auto-inspeção, e documentos de gestão formulados como sistema de gestão da qualidade, padrão de qualidade do material e procedimentos de operação de inspeção para minimizar o risco de qualidade dos produtos e fornecer produtos seguros e eficazes para a indústria pecuária. 5. Cultura corporativa
A empresa estabeleceu o espírito empresarial de “retorno ao conhecimento, auto-aperfeiçoamento, virtude próspera e estabelecimento de negócios” para orientar o desenvolvimento da empresa. A empresa atribui grande importância à construção da cultura corporativa. Sob a liderança de uma equipe de gestão sincera, unida, dedicada e eficiente, e através de anos de precipitação cultural, a empresa construiu um sistema de cultura corporativa completo abrangendo espírito corporativo, missão corporativa e outros conteúdos. Durante o período de relatório, a empresa organizou e realizou ativamente mais de 20 atividades de cultura corporativa em várias formas, como a conferência de aniversário de listagem, “Huanong Huisheng Research Institute” cerimônia de assinatura de cooperação estratégica e outras atividades, operou a atividade da marca “Huisheng clube de leitura”, e espalhou a cultura corporativa positiva e ascendente da empresa através de novos modos, como conta pública wechat, número de vídeo wechat e número dither em uma maneira global e multicanal.
6. Actividades de controlo
(1) Actividades financeiras
Em termos de captação de recursos, de acordo com as últimas leis, regulamentos e estatutos sociais, a empresa reformulou o sistema de gestão de captação de recursos, que estabelece disposições detalhadas sobre o armazenamento especial de contas, uso, mudança, gestão, supervisão e divulgação de informações dos fundos levantados, padroniza a gestão da captação e uso de recursos e garante a legitimidade e eficiência das atividades de captação de recursos. Durante o período de relato, a empresa emitiu obrigações societárias conversíveis, e os diretores independentes, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a assembleia geral de acionistas cumpriram rigorosamente suas responsabilidades correspondentes, e os procedimentos foram legais e conformes. A empresa assinou com a instituição de recomendação e o banco especial de armazenamento de contas o acordo tripartido de supervisão dos fundos levantados para garantir que os fundos levantados sejam utilizados para fins especiais. O Departamento de Auditoria da empresa realizou regularmente uma inspeção especial sobre os fundos levantados, não havendo desvio ou ocupação.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o conselho de administração da empresa elaborou um relatório especial sobre o armazenamento e uso dos recursos levantados em 2021. A instituição auditora do relatório anual e a instituição de recomendação emitiram relatórios especiais de garantia e pareceres de verificação, respectivamente. O armazenamento, gestão e uso dos recursos levantados da empresa cumprem os requisitos legais e regulamentares. Durante o período de referência, a empresa não encontrou qualquer uso ilegal de fundos levantados.
Em termos de investimento, o conselho de administração da empresa revisou o sistema de gestão de investimentos estrangeiros para regular rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos, medidas de controle de risco, divulgação de informações e prestação de contas, padronizar o comportamento de investimento da empresa gestora e suas subsidiárias holding, estabelecer um mecanismo eficaz de prevenção de riscos e realizar a cientificação e padronização da tomada de decisão de investimento. Durante o período de referência, a empresa não encontrou investimento ilegal.
Em termos de operação de capital, a empresa fortalece a gestão de todo o processo de operação de capital através da formulação de sistema de gestão financeira, sistema de gestão de capital e outros sistemas, coordena as necessidades de capital das instituições internas no processo de produção e operação e melhora a eficiência da operação de capital; Ao formular o sistema de gestão de despesas financeiras, sistema de gestão de reembolso de despesas e outros sistemas, fortalecer o controle do sistema contábil do capital de giro e padronizar estritamente as condições de receita e despesa, procedimentos e autoridade de aprovação de fundos. Durante o período de relato, a abertura, cancelamento e uso de contas bancárias da empresa e de suas subsidiárias implementou rigorosamente o sistema de gestão, com procedimentos completos de aprovação e dados padronizados e completos, de modo a garantir a gestão eficiente e segura das contas bancárias. O centro financeiro da empresa e o departamento financeiro de suas subsidiárias são responsáveis pela liquidação de fundos operacionais relevantes, com rigorosos níveis de controle, direitos e responsabilidades claros e procedimentos contábeis perfeitos.
(2) Contratos públicos
A empresa formulou uma série de sistemas de controle, tais como sistema de gerenciamento de compras, sistema de gerenciamento de compras de licitação e sistema de gerenciamento de auditoria de fornecedores, estabeleceu processos de avaliação e acesso de fornecedores e estabeleceu um comitê de auditoria de fornecedores composto por pessoal do departamento de qualidade, departamento de auditoria, departamento de produção e departamento de compras para auditar a qualificação dos principais fabricantes de matérias-primas e auxiliares e materiais de embalagem, Determinar a lista de fornecedores qualificados, de modo a padronizar o comportamento de aquisição de materiais da empresa, fortalecer a gestão de aquisição de materiais da empresa, reduzir o custo de aquisição e melhorar a transparência da aquisição de materiais e eficiência no uso de capital. Através de análise de mercado aprofundada e análise de estrutura de custos materiais, a empresa faz inquérito e análise de comparação de preços em cada composição de custo para obter o preço de compra mais razoável e qualidade de compra.
A empresa implementa estritamente os processos de requisição de compra, aquisição, aceitação, auditoria e pagamento de materiais, projetos de engenharia e equipamentos para evitar perdas de capital e de crédito.
(3) Gestão da produção
A empresa implementa o modo de gestão da produção de combinar vendas com inventário de segurança. O departamento de vendas apresenta o plano mensal de vendas a cada mês, e o departamento de produção formula o plano de produção do próximo mês de acordo com o plano de vendas, inventário e capacidade principal do equipamento. Ao mesmo tempo, para os principais produtos com grande volume de vendas, o departamento de produção deve razoavelmente organizar a produção e garantir o inventário de segurança de acordo com a experiência histórica e a demanda do mercado.
De acordo com o sistema de gestão da produção, sistema de gestão de materiais, sistema de gestão de saúde, sistema de gestão de equipamentos e outros sistemas, o departamento de produção fez requisitos específicos para a gestão do plano de produção, procedimentos de operação de processo tecnológico, gestão de saúde de pessoal, seleção e aceitação de equipamentos, uso, reparo e manutenção, etc. O departamento de produção é responsável pela gestão do processo de produção de produtos específicos e supervisão da produção segura, ao mesmo tempo, é responsável pela gestão das BPF de medicamentos veterinários e verificação da implementação do plano. O departamento de qualidade formulará uma série de medidas de gestão de acordo com o sistema de gestão da qualidade, incluindo a seleção de fornecedores de matérias-primas e auxiliares, amostragem e supervisão do processo de produção
