Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Relatório dos diretores independentes sobre a 23ª Reunião do segundo conselho de administração
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com o direito das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 - operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis, regulamentos administrativos e documentos normativos, bem como as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes, Como diretor independente da Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) (doravante denominada "a empresa"), após revisão de documentos e materiais relevantes e com base em julgamento independente e objetivo, verificamos cuidadosamente as propostas relevantes da 23ª Reunião do segundo conselho de administração da empresa, e agora expressamos as seguintes opiniões independentes:
1,Pareceres independentes sobre ocupação de capital e garantia externa dos acionistas controladores da empresa, controladores efetivos e outras partes relacionadas em 2021
Verificamos a ocupação de capital e a garantia externa dos acionistas controladores da empresa, controladores reais e outras partes relacionadas e, com base em julgamento objetivo e independente, expressamos as seguintes opiniões:
1. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não possui acionistas controladores, controladores efetivos e partes relacionadas que ocupem os fundos da empresa; A empresa também não possui os acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas ocupando os fundos da empresa em anos anteriores e acumulados até 31 de dezembro de 2021.
2. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo de garantia externa real da empresa e suas subsidiárias era de 1220366 milhões de yuans, que eram todas as garantias fornecidas pela empresa para crédito bancário de subsidiárias integralmente detidas, representando 7,54% dos ativos líquidos auditados da empresa em 2021. Os conteúdos da garantia acima mencionados e os procedimentos de tomada de decisão cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e dos acionistas. Além das garantias acima, a empresa não tem outras garantias, e não há nenhuma garantia ilegal.
Acreditamos que durante o período de relato, a empresa controlou rigorosamente os riscos de ocupação de capital e garantia externa de partes relacionadas, resguardou os interesses dos investidores e cumpriu regulamentos e requisitos relevantes.
2,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
As diretrizes da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a distribuição de lucros de empresas cotadas e os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2023 sobre a distribuição de lucros de empresas cotadas no ano atual estão em linha com as disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen - Diretrizes sobre a regulamentação da distribuição de lucros de empresas cotadas e os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2023 sobre a distribuição de lucros de empresas cotadas A rentabilidade e a situação financeira correspondem ao desempenho operacional e escala da empresa; Considerar plenamente as exigências razoáveis da maioria dos investidores, o que é propício a todos os acionistas compartilhar os resultados operacionais do desenvolvimento da empresa e aumentar a confiança dos acionistas; É propício ao desenvolvimento sustentado, estável e saudável da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com este plano de distribuição de lucros e concordamos em submeter esta proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
3,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação sobre controlo interno em 2021
De acordo com as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos de supervisão de controle interno, combinados com o sistema de controle interno da empresa e métodos de avaliação, o conselho de administração revisou e avaliou a eficácia do controle interno da empresa e emitiu um relatório de autoavaliação sobre controle interno. As nossas opiniões independentes sobre o relatório são as seguintes:
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, com sólida organização de controle interno e sistema perfeito. Todos os negócios são implementados em estrita conformidade com sistemas e processos relevantes, o que tem desempenhado um bom papel no controle e prevenção de todos os vínculos de operação e gestão da empresa, proporcionando garantia para o funcionamento saudável de todos os negócios e controle de risco empresarial da empresa, que está em linha com a situação real da empresa. Portanto, acreditamos que o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pela empresa pode refletir verdadeira e objetivamente a situação real da construção do sistema de controle interno da empresa e da implementação do sistema de controle interno durante o período de relato, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, o que está em consonância com a situação real do controle interno da empresa.
4,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após verificação, acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas.O conteúdo do relatório é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, e reflete fielmente o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021, Não há irregularidades no depósito e na utilização dos fundos angariados.
5,Pareceres independentes sobre a liquidação de alguns projectos investidos através da angariação de acções na oferta pública inicial e o reabastecimento permanente do capital de giro com o excedente de fundos angariados
A oferta pública inicial da empresa e os projetos de investimento "base de Xingou - pó / pó / pré-mistura automática projeto de construção de base de produção", "base de Xingou - P & D e projeto de construção de centro de inspeção de qualidade" e "projeto de construção de base de produção com uma produção anual de 160 toneladas de fermentação de tylosina" são concluídos, e os fundos levantados excedentes são permanentemente complementados com capital de giro, o que é propício para melhorar a eficiência do uso de fundos levantados, Reduzir despesas financeiras e garantir o desenvolvimento constante da produção e operação da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão relevantes para a liquidação dos projetos de investimento acima levantados e o complemento permanente do excedente de fundos levantados para o capital de giro cumprem as leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 - requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 - operação padronizada de empresas listadas na GEM As disposições de regulamentos administrativos e documentos normativos não prejudicam os interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. Portanto, concordamos unanimemente em encerrar os projetos de investimento acima levantados e complementar permanentemente o capital de giro com o excedente arrecadado, que será submetido à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 6,Pareceres independentes sobre a remuneração dos administradores da empresa em 2021 e o regime de remuneração em 2022
O plano de remuneração dos diretores 2022 da empresa é formulado considerando de forma abrangente o funcionamento real da empresa e referindo-se ao nível salarial da indústria e região, o que é propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho de pessoal relevante e promover o desenvolvimento sustentável da empresa. Os procedimentos de deliberação e conteúdo desta matéria obedecem às disposições legislativas, regulamentares, estatutos e regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, não havendo situação que prejudique os interesses da sociedade e de todos os acionistas. Portanto, concordamos unanimemente sobre o regime de remuneração e o submetemos à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre a remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2021 e o regime de remuneração em 2022.O regime de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2022 é formulado considerando de forma abrangente o funcionamento real da empresa e referindo-se ao nível de remuneração e contribuição para o emprego da indústria e região, o que é propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho dos gerentes seniores da empresa, Promover o desenvolvimento sustentável da empresa.
Os procedimentos de deliberação e conteúdo desta matéria obedecem às disposições legislativas, regulamentares, estatutos e regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, não havendo situação que prejudique os interesses da sociedade e de todos os acionistas. Por conseguinte, concordamos unanimemente com o regime de compensação.
8,Foram verificados os pareceres independentes sobre a recompra e anulação de algumas acções restritivas de incentivo ao capital que tenham sido concedidas mas não tenham sido levantadas, Consideramos que esta recompra e cancelamento de algumas ações restritas cumpre as disposições pertinentes das medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas, do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e das medidas administrativas para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021, e não prejudica os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, Não terá impacto material na situação financeira e nos resultados operacionais da empresa, nem afetará a diligência da equipe de gestão da empresa.
Portanto, concordamos unanimemente em cancelar parte das ações restritas de incentivo patrimonial concedidas mas não levantadas nesta recompra, e submeter o assunto à Assembleia Geral Anual 2021 para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a assinatura de contratos de projectos de engenharia entre filiais a 100% da empresa e partes coligadas
Após deliberação, o objetivo da transação da parte relacionada entre as subsidiárias da empresa e partes relacionadas é fazer a construção do projeto de investimento levantado "projeto de tylosina com uma produção anual de 1000 toneladas" implementado sem problemas.A transação da parte relacionada está em conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os artigos de Associação, o sistema de gerenciamento de transações da parte relacionada e assim por diante, e a política de preços e base são justos e razoáveis. Esta transação conexa não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas independentes, e não afetará o status financeiro da empresa, capacidade de operação sustentável e independência, nem dependerá ou será controlada pelas partes relacionadas.
Portanto, concordamos unanimemente com esta transação de partes relacionadas.
10,Pareceres independentes sobre o ajuste do montante e período de gestão de caixa com fundos próprios ociosos
É propício para o ajuste do montante de caixa ociosa e a eficiência de uso dos fundos próprios da empresa, o que é propício para a gestão dos próprios interesses da empresa e melhorar a eficiência de uso de todos os acionistas. Concordamos que a empresa ajustará o montante da gestão de caixa com fundos próprios ociosos de RMB 200 milhões a RMB 300 milhões, e comprará atempadamente investimentos seguros, líquidos e de curto prazo e produtos de gestão de riqueza emitidos por instituições financeiras, ou realizará depósitos a prazo, depósitos estruturados, depósitos de chamada e outros produtos, O período de validade da cota é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e os fundos podem ser utilizados de forma contínua.
Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) diretor independente: Xie Huobao Zeng Zhenling 11 de março de 2022
